潜能恒信：2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

潜能恒信能源技术股份有限公司2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第21号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，潜能恒信能源技术股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了截至2023年6月30日止募集资金年度存放与使用情况的专项报告。

一、募集资金基本情况

（1）募集资金到位情况

2011年03月07日，根据2011年第一次临时股东大会决议及中国证券监督管理委员会证监许可[2011]266号文《关于核准潜能恒信能源技术股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复》，公司采用网下向配售对象询价配售与网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式，首次公开发行人民币普通股（A股）20,000,000.00股，发行价格为每股41.46元，募集资金总额为829,200,000.00元，扣除发行费用52,078,686.38元后实际募集资金净额777,121,313.62元。上述募集资金到位情况已经中瑞岳华会计师事务所审验并出具了中瑞岳华验字[2011]第040号《验资报告》。

（2）募集资金使用情况

公司以前年度使用募集资金821,877,428.75元（含利息44,756,115.13元），以前年度收到银行存款利息扣除手续费净额132,350,394.22 元，年初募集资金专户余额为87,594,279.09元，公司本年度使用募集资金0 元，本年度收到银行存款利息扣除手续费净额为216,033.59元。截至2023年6月30日，募集资金专户余额为87,810,312.68 元。

二、募集资金存放和管理情况

（1）募集资金存放情况

上述存款余额中，累计计入募集资金专户利息收入123,906,506.19元，其中，本年度计入募集资金专户利息收入3,084.89元；累计扣除银行手续费25,071.14元，其中本年度扣除银行手续费200.00元。

2013年09月29日，公司第二届董事会第十一次会议审议通过《关于变更部分募集资金专用账户的议案》，同意公司变更原存放于华夏银行募集资金专用账户（账号10275000000304260）中超募资金145,054,300.00元及其利息收入以及原存放于交通银行募集专户（ 账号110061353018010037879）中超募资金270,896,113.62元及其利息收入的存放专户，待以上超募资金定期存单到期后逐笔转入公司在民生银行总行营业部（以下简称“民生银行”）新设立的募集资金专用账户（账号：601191295），以实现超募资金的集中统一管理。该账号将只用于该部分超募资金的存储和使用，不得用作其他用途。

2016年06月22日第三届董事会第十次会议审议及2016年07月08日2016年第一次临时股东大会通过了《关于海外全资公司智慧石油与蒙古国石油局签订重大石油合同的议案》、《关于IPO两个募集资金项目结项并将节余资金投入其他项目的议案》，同意公司通过金司南向智慧石油增资 3600 万美元，用于智慧石油在蒙古国设立运营公司运作Ergel-12区块勘探开采项目，其中使用“石油勘探地震数据处理中心项目”、“石油勘探技术研发中心项目”节余的募集资金及利息共计约 1402万美元投入Ergel-12区块勘探开采项目。

2016年12月30日公司第三届董事会第十四次会议、2017年01月16日公司2017年第一次临时股东大会审议通过《关于超募资金项目结项并将节余资金投入其他项目的议案》，决定将北京科艾“油气成藏模拟”项目专有技术项目剩余资金及利息投入蒙古国“Ergel-12区块勘探开采项目”。

2019年08月28日，潜能恒信召开第四届董事会第十次会议、第四届监事会第七次会议审议通过了《关于变更部分募集资金银行专户的议案》，公司拟将存放于中国民生银行总

行营业部专户（601191295）的募集资金更换到中信银行股份有限公司北京分行（简称“中信银行”）专户（账户：8110701014101604424）存储。公司将及时与保荐机构东方花旗证券有限公司、中信银行共同签署《募集资金三方监管协议》。公司其它部分募集资金专户不变。此次变更募集资金专用账户，未改变募集资金用途，不影响募集资金投资计划。2021年2月8日，潜能恒信召开第四届董事会第二十次会议、第四届监事会第十六次会议及2021年2月25日2021 年第一次临时股东大会审议通过了《关于变更募集资金投资项目及募集资金专户的议案》，同意原募集资金投资项目“Ergel-12 区块勘探开采项目”变更为“渤海09/17区块勘探开采项目”，并变更相应的募集资金专项账户。

（2）募集资金管理情况

为进一步为规范公司募集资金的管理和使用，保障投资者的利益，根据中国证券监督管理委员会《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律法规和规范性文件要求，结合公司实际，制定了《潜能恒信能源技术股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“《管理办法》”），并于2011年12月29日经第二次临时股东大会审议通过。根据管理办法的要求，本公司对募集资金账户实行专户存储。2011年03月30日，公司连同保荐机构摩根士丹利华鑫证券有限责任公司分别与华夏银行北京奥运村支行、交通银行股份有限公司北京媒体村支行共同签订《募集资金三方监管协议》。

公司变更保荐机构和保荐人后，2016年01月15日，公司、东方花旗证券分别与中国民生银行股份有限公司总行营业部、交通银行股份有限公司北京媒体村支行、华夏银行北京奥运村支行重新签订了募集资金三方监管协议。

2016年11月23日,公司、金司南能源有限公司（英文名称：GOLDEN COMPASS ENERGYLIMITED，以下简称“金司南”）、智慧石油投资有限公司(英文名称“SMART OILINVESTMENT LIMITED”，以下简称“智慧石油”)、东方花旗证券有限公司分别与汇丰银行(中国)有限公司北京分行）签订了募集资金三方监管协议，账号分别为：潜能恒信专户账号：[人民币账号：626-190565-011 ]。金司南专户账号：[美元账号：191-000173-691、人民币账号：811-000165-696 ]。智慧石油专户账号：[美元账号：191-000116-691、人民币账号：

811-000173-696 ]。该协议经第三届董事会第十三次会议决议通过。

2017年7月6日,公司、金司南能源有限公司（英文名称：GOLDEN COMPASS ENERGYLIMITED）、智慧石油投资有限公司(英文名称“SMART OIL INVESTMENT LIMITED”)、东方花旗证券有限公司分别与汇丰银行(中国)有限公司北京分行）就上述监管协议签订补充

协议，维持潜能专户账号不变，变更金司南、智慧石油募集资金的存放专用账户，新账号分别为：金司南专户账号：人民币账号：624-079133-013、美元账号：006-139018-055。智慧石油专户账号：人民币账号：624-079182-013、美元账号：006-158752-055。2021年4月7日，公司、金司南能源有限公司（英文名称：GOLDEN COMPASS ENERGYLIMITED，以下简称“金司南”）、智慧石油投资有限公司(英文名称“SMART OILINVESTMENT LIMITED”，以下简称“智慧石油”)、东方证券承销保荐有限公司与汇丰银行(中国)有限公司北京分行）共同签订了募集资金三方监管协议，账号分别为：潜能恒信专户账号：[人民币账号：626-190565-011 ]。金司南专户账号：[人民币账号：624-079133-013 ]。智慧石油专户账号：[人民币账号：771-004835-696 ]。所有专户的资金应根据新公告，即关于变更募集资金投资项目及募集资金专户的公告，公告编号：2021-005 的规定仅用于甲方开展渤海09/17区块勘探开采项目，不得用作其他用途。截至2023年6月30日，公司均严格按照该《募集资金三方监管协议》的规定，存放和使用募集资金。

三、子公司新疆潜能恒信能源技术有限责任公司本年度募集资金的存放与使用情况

（1）募集资金存放情况

2015年09月29日第三届董事会第三次会议及2015年11月02日公司2015年第二次临时股东大会审议通过《关于变更超募资金项目并追加使用超募资金增资BVI子公司用于实施渤海05/31勘探开发项目的议案》，将超募资金项目"潜能恒信西部研究中心"项目，截止2015年08月31日该项目尚未使用的募集资金7,826.25万元人民币（含利息,本金6,886.84万元）变更至通过增资BVI子公司金司南向智慧石油增资用于实施渤海05/31勘探开发项目。

2016年01月20日，该项目尚未使用的募集资金本金及利息已全部转入潜能恒信能源技术股份有限公司超募资金账户，并于当天完成该募集资金销户手续。

（2）募集资金管理情况

经2011年06月21日第一届董事会第十三次会议和审议通过《关于使用部分超募资金设立全资子公司的议案》，同意以超募资金102,920,100.00元投入建设“潜能恒信西部研究中心——地震数据处理解释”项目，为规范公司募集资金的管理和使用，保障投资者的利益，2012年02月21日，本公司及其全资子公司新疆潜能恒信能源技术有限责任公司（以下简称“新疆潜能”）连同保荐机构摩根士丹利华鑫证券有限责任公司与昆仑银行股份有限公司库尔勒分行签订《募集资金四方监管协议》。公司于2013年08月20日第二届董事会第九次

会议审议通过了《关于变更部分募集资金专项账户及签订四方监管补充协议的议案》，为规范募集资金新专户的监管，于2013年08月20日签订了《募集资金四方监管协议之补充协议》。

截至2023年6月30日，新疆潜能均严格按照该《募集资金四方监管协议》及《募集资金四方监管协议之补充协议》的规定，存放和使用募集资金，前募集资金监管协议履行情况良好，公司不存在违规使用募集资金的情形。

四、子公司金司南能源有限公司募集资金使用情况

（1）募集资金存放情况

上述存款余额中，累计计入募集资金专户利息收入7,323,613.91 元，其中，本年度计入募集资金专户利息收入73,763.17 元，累计扣除银行手续费69,405.83元，其中本年度扣除银行手续费6,600.00元。

（2）募集资金管理情况

经2013年08月20日第二届董事会第九次会议、2013年09月09日召开的 2013年第二次临时股东大会，审议通过了《关于使用全部剩余超募资金向BVI子公司增资的议案》，同意公司向全资子公司金司南能源有限公司（BVI子公司）（以下简称“金司南”）增资7,000.00万美元，同意金司南能源有限公司向其全资子公司智慧石油投资有限公司增资不超过7,000.00万美元，增加的投资将使用全部剩余超募资金进行投入，不足部分由自有资金补足。该增资事项获得了北京市商务委员会的核准批复及取得商务部颁发的企业境外投资证书，并完成了国家外汇管理局北京外汇管理部有关变更登记业务，北京市发改委出具了《关于潜能恒信能源技术股份有限公司增资英属维尔京群岛全资子公司用于渤海05/31石油区块勘探开发项目核准的批复》，并完成了国家发改委的核准登记。增资完成后，金司南的投资总额为7,500.00万美元，其中6,300.00万美元以等值人民币投入，另自有人民币购汇1,200.00万美

元。2014年本公司及其全资子公司金司南连同保荐机构摩根士丹利华鑫证券有限责任公司与中国民生银行股份有限公司香港分行签订《募集资金专户存储之监管协议》，该监管协议经公司第二届董事会第十七次会议审议通过。2015年09月29日第三届董事会第三次会议及2015年11月02日公司2015年第二次临时股东大会审议通过《关于变更超募资金项目并追加使用超募资金增资BVI子公司用于实施渤海05/31勘探开发项目的议案》，将超募资金项目"潜能恒信西部研究中心"项目截止2015 年08月31日该项目尚未使用的募集资金7,826.25万元人民币（含利息,本金6,886.84万元）变更至通过增资BVI 子公司金司南向智慧石油增资用于实施渤海05/31勘探开发项目；将增资至BVI 子公司的7,000.00万美元超募资金剩余部分2,838.32万美元（含利息）用于追加实施渤海05/31勘探开发项目。

公司变更保荐机构和保荐人后，2016年01月15日，公司、子公司金司南、东方花旗证券分别与中国民生银行股份有限公司香港分行重新签订了募集资金四方监管协议。

截至2023年6月30日，金司南均严格按照该《募集资金四方监管协议》的规定，存放和使用募集资金，前募集资金监管协议履行情况良好，公司不存在违规使用募集资金的情形。

五、孙公司智慧石油投资有限公司募集资金使用情况

（1）募集资金存放情况

上述存款余额中，累计计入募集资金专户利息收入1,368,661.57元，其中，本年度计入募集资金专户利息收入146,185.53元，累计扣除银行手续费27,072.79元，其中本年度扣除银行手续费200.00元。

（2）募集资金管理情况

公司海外全资子公司智慧石油通过参与中国海洋石油总公司（以下简称“中国海油”）

组织的国际公开招标，取得了渤海05/31石油区块勘探开发权益，并于2013年09月16日与中国海油签订了为期30年的产品分成合同——《中国渤海05/31合同区石油合同》（以下简称“石油合同”），智慧石油成为合同区内勘探、开发、生产作业的作业者。此事项经2013年09月16日公司第二届董事会第十次会议及2013年10月08日公司第三次临时股东大会审议通过。且金司南将以同等金额向智慧石油增资，为0531石油勘探区块提供资金保证。

2014年本公司及其全资子公司SMART OIL INVESTMENT LTD（以下简称“智慧石油”）连同保荐机构摩根士丹利华鑫证券有限责任公司与中国民生银行股份有限公司香港分行签订《募集资金专户存储之监管协议》，该监管协议经公司第二届董事会第十七次会议审议通过。2015年09月29日第三届董事会第三次会议及2015年11月02日公司2015年第二次临时股东大会审议通过《关于变更超募资金项目并追加使用超募资金增资BVI子公司用于实施渤海05/31勘探开发项目的议案》，将超募资金项目"潜能恒信西部研究中心"项目截止2015年08月31日该项目尚未使用的募集资金7,826.25万元人民币（含利息,本金6,886.84万元）变更至通过增资BVI子公司金司南向智慧石油增资用于实施渤海05/31勘探开发项目；将增资至BVI子公司的7,000.00万美元超募资金剩余部分2,838.32万美元（含利息）用于追加实施渤海05/31勘探开发项目。

公司变更保荐机构和保荐人后，2016年01月15日，公司、子公司SMART OILINVESTMENT LIMITED (智慧石油投资有限公司)、东方花旗证券分别与中国民生银行股份有限公司香港分行重新签订了募集资金四方监管协议。

截至2023年6月30日，智慧石油均严格按照该《募集资金四方监管协议》的规定，存放和使用募集资金，前募集资金监管协议履行情况良好，公司不存在违规使用募集资金的情形。

六、孙公司智慧油气投资有限公司募集资金使用情况

（1）募集资金存放情况

2021年2月8日，潜能恒信召开第四届董事会第二十次会议、第四届监事会第十六次会议及2021年2月25日2021 年第一次临时股东大会审议通过了《关于变更募集资金投资项目及募集资金专户的议案》，同意原募集资金投资项目“Ergel-12 区块勘探开采项目”变更为“渤海09/17区块勘探开采项目”，并变更相应的募集资金专项账户。

2021年8月16日，该项目尚未使用的募集资金本金及利息已全部转入智慧石油投资有

限公司募集资金账户（汇丰银行上海自贸试验区支行FTN771-004835-696）。

（2）募集资金管理情况

经公司2018年6月25日第三届董事会第二十六次会议、第三届监事会第二十一次会议以及2018年7月11日2018年第一次临时股东大会审议，通过了《关于蒙古Ergel-12区块勘探开发项目变更实施主体及实施地点的议案》：同意公司将募投项目蒙古Ergel-12区块勘探开发项目的实施主体由公司海外全资公司“智慧石油投资有限公司”变更为公司海外全资公司“智慧油气投资有限公司”。为加强公司募集资金的管理，提高募集资金使用效率，公司将原开设智慧石油专户账号：

[人民币账号：624-079182-013、美元账号：006-158752-055]变更为智慧油气专户账号：[人民币账号：771-003308-696、美元账号：006-123632-055]。

公司将已与汇丰银行(中国)有限公司北京分行、东方花旗和智慧石油签订《募集资金四方监管协议》，同时公司终止与汇丰银行(中国)有限公司北京分行、东方花旗签订的原《募集资金三方监管协议》及《募集资金三方监管协议之补充协议》。

本次募集资金账户变更后，专户的资金仅用于甲方开展蒙古国“Ergel-12区块勘探开采项目，未改变募集资金用途，不影响募集资金投资计划。

2019年4月25日，潜能恒信召开第四届董事会第五次会议、第四届监事会第三次会议审议通过了《关于变更部分募集资金专用账户及签订四方监管协议的议案》，同时独立董事发表了独立意见，同意该募集资金专用账户的变更。

截至2023年6月30日，智慧油气均严格按照该《募集资金四方监管协议》的规定，存放和使用募集资金，前募集资金监管协议履行情况良好，公司不存在违规使用募集资金的情形。

公司2020年4月23日收到保荐机构东方花旗证券有限公司的通知，经上海市市场监督管理局的核准，公司保荐机构“东方花旗证券有限公司”变更名为“东方证券承销保荐有限公司”，且相关工商变更登记已办理完成。公司保荐机构名称变更不属于公司更换持续督导保荐机构事项。公司与原“东方花旗证券有限公司”之间签署的全部合同、协议及全部债权债务、经营业务均由变更后的“东方证券承销保荐有限公司”承继。

七、本年度募集资金的实际使用情况

本年度募集资金的实际使用情况参见“募集资金使用情况对照表”（附表一）”。

八、变更募集资金投资项目的资金使用情况

本年度变更募集资金投资项目的资金使用情况参见“变更募集资金投资项目情况表”（附表二）”。

九、募集资金使用及披露中存在的问题

1、公司及其子公司已披露的募集资金使用相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况。

2、募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。

潜能恒信能源技术股份有限公司董事会

2023年8月30日

潜能恒信能源技术股份有限公司 关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告

附表

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募集资金使用情况对照表

2023年6月30日编制单位：潜能恒信能源技术股份有限公司金额单位：人民币万元

潜能恒信能源技术股份有限公司 关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告

未达到计划进度或预计收益的情况和原因

1、关于石油勘探地震数据处理中心募投项目和石油勘探技术研发中心募投项目：上述两项目主体工程已完成建设，并已获得部分收益。前期受国际原油价格大幅下降影响，国内外主要油气资源开发企业勘探开发投入下降明显，导致公司传统业务需求缩减；随着公司战略转移，业务重心转向自有区块、外部服务收入减少。

2、关于设立全资子公司潜能恒信西部研究中心项目：已经按照超募资金投资计划，将预计使用超募资金10,292.01万元转入指定的募集资金专户存放，实施主体全资子公司新疆潜能恒信油气技术有限责任公司已于2012年2月9日完成工商注册登记。因目标客户对公司服务需求从传统处理解释业务提升至勘探开发一体化、物探-地质-工程一体化、智能化油田信息技术服务等综合服务合作模式，为提高经营效率，更大程度上节约成本，2013年8月20日公司第二届董事会第九次会议及2013年9月9日公司2013年第二次临时股东大会审议通过了《关于变更西部研究中心项目部分投资计划的议案》，同意西部研究中心从单一处理解释服务转向全方位物探地质工程石油勘探开发一体化服务，其中主要增加了多项油田工程技术服务业务，调整以后项目总投资规模未变，使用超募资金金额亦未变，该项目原预定可使用日期为2015年4月。由于该项目拟服务的客户油田信息化及工程一体化计划的调整，特别是自2014年以来受全球原油价格大幅下跌影响，国内外各大石油公司大幅缩减资本开支，西部油田客户亦不例外，该项目现有投资目前已经基本能够满足客户需求。鉴于公司已明确由传统技术服务型企业向油气资源与高端找油技术服务相结合的综合性资源型公司转型的目标，根据公司战略规划及实际需要，为提高募集资金使用效率，更好的促动公司发展，经2015年9月29日第三届董事会第三次会议及11月2日公司2015年第二次临时股东大会审议通过决定变更该项目剩余资金用途，将尚未使用的募集资金变更至通过增资BVI子公司金司南向智慧石油增资用于实施渤海05/31勘探开发项目；

3、关于北京科艾“油气成藏模拟”项目专有技术项目：受国际油价持续下跌、国内外油气勘探开发投资缩减的影响，经会计师事务所对油气成藏事业部2016年度业绩指标实现情况专项审计，油气成藏事业部2016年度实现净利润-202.63万元，2013年-2016年均未达到收购协议中规定的业绩考核指标的50%，根据收购协议的约定，根据收购协议的约定无须向科艾公司继续支付（2013-2016 年）剩余收购款 990 万元。2016年12月30日，公司第三届董事会第十四次会议审议通过《关于计提资产减值损失的议案》，对该项软件著作权资产计提资产减值损失990.00万元。2016年12月30日公司第三届董事会第十四次会议、2017年1月16日公司2017年第一次临时股东大会审议通过《关于超募资金项目结项并将节余资金投入其他项目的议案》，决定将该项目剩余资金及利息投入蒙古国“Ergel-12 区块勘探开采项目”

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潜能恒信能源技术股份有限公司 关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告

尚未使用的募集资金（包括超募资金）存放于公司募集资金专户，主要以定期存款的形式进行存放和管理。

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附表

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变更募集资金投资项目情况表

2023年6月30日

编制单位：潜能恒信能源技术股份有限公司 金额单位：人民币万元

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