聚龙3：关于本公司、柳永诠、张奈、孙淑梅收到行政监管措施决定书的公告

公告编号：2022-085证券代码：400146 证券简称：聚龙3 主办券商：山西证券

聚龙股份有限公司关于本公司、柳永诠、张奈、孙淑梅收到行政监管措施

决定书的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

一、基本情况

相关文书的全称：《关于对聚龙股份有限公司、柳永诠、张奈、 孙淑梅采取出具警示函措施的决定》

收到日期：2022年11月18日

生效日期：2022年11月15日

作出主体：中国证监会及其派出机构辽宁监管局

措施类别：行政监管措施警示函

（涉嫌）违法违规主体及任职情况：

涉嫌违法违规事项类别：

业绩预告不准确、财务会计报告存在错报

二、主要内容

（一）涉嫌违法违规事实：

1、业绩预告不准确

2022年1月29日，公司披露《关于2021年度业绩预告的公告》，预计2021年度归属于上市公司股东的净利润(以下简称“净利润”)为-8,200万元至-11,900万元。公司于2022年4月29日披露的《2021年年度报告》显示，公司2021年度经审计净利润为-41,261.26万元。公司业绩预告披露的预计净利润与《2021年年度报告》披露的经审计净利润相比存在较大差异。

2、财务会计报告存在错报

2022年4月29日，公司披露《关于前期会计差错更正及追溯调整的公告》，对2018年度至2020年度财务会计报告进行会计差错更正。相关年度涉及总资产错报金额分别为104.64万元、7,379.95万元、34,896.27万元，净资产错报金额分别为104.64元、418.44万元、-700.51万元，利润总额错报金额分别为

104.30万元、276.53万元、-1,183.55万元，净利润错报金额分别为104.64万元、313.80万元、-1,118.96万元。

（二）处罚/处理依据及结果（如适用）：

公司的上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第三条第一款的规定。根据《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第五十一条第二款、第三款的规定，时任董事长柳永诠、时任总经理张奈、财务总监孙淑梅对公司上述违规行为承担主要责任。

依据《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第五十二条第三项的规定，我局决定对公司以及柳永诠、张奈、孙淑梅采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

（三）其他需要说明的情况（如有）：

无

三、对公司的影响

（一）对公司经营方面产生的影响：

本次行政监管措施不会对公司经营管理方面产生重大影响。

（二）对公司财务方面产生的影响：

本次行政监管措施不会对公司财务方面产生重大影响。

（三）不存在因本次处罚/处理而被终止挂牌的风险。

四、应对措施或整改情况

公司及相关人员将按照监管措施决定书的要求，引以为戒，切实加强证券法律法规学习，严格规范信息披露行为。

五、备查文件目录

中国证监会辽宁监管局行政监管措施决定书2022[29]

聚龙股份有限公司

董事会2022年11月21日