欣旺达：2022年度募集资金存放与使用情况鉴证报告
欣旺达电子股份有限公司2022年度募集资金存放与使用情况专项报告2022年1月1日至2022年12月31日（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
2022年2月28日，欣旺达第五届董事会第二十七次会议、第五届监事会第二十七次会议，审议通过了《关于新增部分募投项目实施地点的议案》。同意公司本次新增“3C消费类锂离子电芯扩产项目”的实施地点。公司监事会、独立董事及保荐机构均对该事项发表了明确同意意见。浙江锂威本次新增浙江省金华市兰溪市兰江街道雁洲路办公实验楼、研发车间两个实施地点，系根据实际生产经营及管理需要。具体如下：
| 项目名称 | 变更前项目实施地点 | 变更后项目实施地点 |
| 3C消费类锂离子电芯扩产项目 | 浙江省金华市兰溪市兰江街道雁 洲路111号1栋、2栋 | 浙江省金华市兰溪市兰江街道雁洲路111号1栋、2栋、办公实验楼、研发车间 |
(三)募集资金投资项目先期投入及置换情况
1、 2020年公开发行可转换公司债券
金额单位：人民币元
| 先期投入项目 | 先期投入金额 | 募集资金置换先期投入金额 | 置换日期 | 所履行的决策程序 |
| 消费类锂离子电芯扩产项目 | 207,497,656.67 | 207,497,656.67 | 2020年8月 | 第四届董事会 第三十七次会议 |
| 合计 | 207,497,656.67 | 207,497,656.67 |
立信会计师事务所（特殊普通合伙）对上述公司消费类锂离子电芯扩产项目以自筹资金预先投入募集资金投资项目的情况进行了验证，并于2020年8月5日出具了信会师报字[2020]第ZI10535号《欣旺达电子股份有限公司募集资金置换专项审核报告》。为保证募投项目的实施进度公司决定以募集资金207,497,656.67元置换预先已投入的自筹资金，该置换事项经第四届董事会第三十七次会议审议通过并公告后实施。公司监事会、独立董事及保荐机构均对该事项发表了明确同意意见。
2、 2021年向特定对象发行股票
金额单位：人民币元
| 先期投入项目 | 先期投入金额 | 募集资金置换先期投入金额 | 置换日期 | 所履行的决策程序 |
| 3C消费类锂离子电芯扩产项目 | 396,186,859.05 | 396,186,859.05 | 2021年12月 | 第五届董事会第十九次会议 |
| 3C消费类锂电池模组扩产项目 | 60,825,189.83 | 60,825,189.83 | 2021年12月 | 第五届董事会第十九次会议 |
| 笔记本电脑类锂电池模组扩产项目 | 110,456,372.42 | 110,456,372.42 | 2021年12月 | 第五届董事会第十九次会议 |
| 已支付发行费用 | 2,237,205.88 | 2,237,205.88 | 2021年12月 | 第五届董事会第十九次会议 |
| 合计 | 569,705,627.18 | 569,705,627.18 |
附表1：
募集资金使用情况对照表—公开发行可转换公司债券
2022年度编制单位：欣旺达电子股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额110,183.00注1
110,183.00注1
本年度投入募
集资金总额
本年度投入募
集资金总额
-30.15
-30.15
报告期内变更用途的募集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额
--
--
已累计投入募
集资金总额
已累计投入募
集资金总额
98,328.45
98,328.45
累计变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额
--
| -- | -- |
| 累计变更用途的募集资金总额比例 |
承诺投资项目和超募资金投向
承诺投资项目和超募资金投向是否已变更项目（含部分变更）
是否已变更项目（含部分变更）
募集资金承诺投资总额
募集资金承诺投资总额调整后投资总额(1)
调整后投资总额(1)本年度
投入金额
本年度
投入金额截至期末累计
投入金额(2)
截至期末累计
投入金额(2)截至期末投资
进度（%）
(3)＝(2)/(1)
截至期末投资
进度（%）
(3)＝(2)/(1)
项目达到预定
可使用状态日期
项目达到预定
可使用状态日期本年度实现的效益
本年度实现的效益是否达到预计效益
是否达到预计效益项目可行性
是否发生重大变化
项目可行性
是否发生重大变化承诺投资项目
承诺投资项目
| 否 | |
| 否 | |
| 9,624.00 | |
| 2021年12月31日 | |
| 84.88 | |
| 66,545.45 | |
| -30.15 | |
| 78,400.00 | |
| 78,400.00 | |
| 否 | |
| 1、消费类锂离子电芯扩产项目 |
2、补充流动资金
2、补充流动资金
否
否33,600.00
33,600.0031,783.00
31,783.00
31,783.00
31,783.00
100.00
100.00
不适用
不适用不适用
不适用不适用
不适用否
否承诺投资项目小计
承诺投资项目小计
112,000.00
112,000.00110,183.00
110,183.00-30.15
-30.1598,328.45
98,328.45
89.24
89.24
9,624.00
9,624.00
超募资金投向
超募资金投向
| 超募资金投向小计 |
合计
合计
112,000.00
112,000.00110,183.00
110,183.00-30.15
-30.1598,328.45
98,328.45
9,624.00
9,624.00
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）“消费类锂离子电芯扩产项目”累计实现效益达到承诺效益的81.95%。
| “消费类锂离子电芯扩产项目”累计实现效益达到承诺效益的81.95%。 | 无 | 不适用 |
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 超募资金的金额、用途及使用进展情况 |
募集资金投资项目实施地点变更情况2020年9月4日，欣旺达第五届董事会第一次会议，审议通过了《关于新增部分募投项目实施地点的议案》，本次新增部分募投项目实施地点的议案无需提交股东大会审议。公司将“消费类锂离子电芯扩产项目”实施地点由博罗县园洲镇东坡大道欣旺达产业园 4、5、6 号厂房变更为博罗县园洲镇东坡大道欣旺达产业园4 号、5 号、6号、17 号厂房 1-4 楼、18号厂房。
| 2020年9月4日，欣旺达第五届董事会第一次会议，审议通过了《关于新增部分募投项目实施地点的议案》，本次新增部分募投项目实施地点的议案无需提交股东大会审议。公司将“消费类锂离子电芯扩产项目”实施地点由博罗县园洲镇东坡大道欣旺达产业园 4、5、6 号厂房变更为博罗县园洲镇东坡大道欣旺达产业园 4 号、5 号、6号、17 号厂房 1-4 楼、18号厂房。 | 不适用 | 公司以自筹资金预先投入消费类锂离子电芯扩产项目20,749.77万元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对上述事项进行了专项审核，并出具了《欣旺达电子股份有限公司募集资金置换专项审核报告》（信会师报字 [2020]第ZI10535号），2020年8月5日公司第四届董事会第三十七次会议审议通过《关于使用募集资金置换预先投入自筹资金的议案》。截至2020年12 月31 日，公司已完成置换预先投入的自筹资金。 公司监事会、独立董事及保荐机构均对上述事项发表了明确同意意见。 | 公司于2021年4月27日召开公司第五届董事会第九次会议、第五届监事会第九次会议，审议通过了《关于全资子公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。同意公司全资子公司惠州锂威新能源科技有限公司使用闲置募集资金1.5亿元（含）暂时补充流动资金。使用期限不超过董事会批准之日起12个月，到期将归还至募集资金专户。公司监事会、独立董事及保荐机构均对上述事项发表了明确同意意见。 有效期内，公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金共计1.5亿元，已于2021年12月24日将该募集资金全部归还至募集资金专用账户。 | 本报告期内，公司不存在用闲置募集资金进行现金管理的情况。 | 截至2022年12月31日止，“消费类锂离子电芯扩产项目”已建设完毕，节余募集资金 13,048.29 万元（包含尚未支付的项目尾款、理财收益、存款利息等）， 节余募集资金余额占公开发行可转换公司债券募集资金总额 11.84%。本次募投项目节余因该等合同尾款支付时间周期较长，将节余金额用于永久补充流动资金， 用于公司日常生产经营，有利于提高资金使用效率，避免资金长期闲置。公司承诺在该部分尾款满足付款条件时，将按照相关合同约定自筹资金支付。。 | 截至2022年12月31日，公司不存在尚未使用的募集资金。 | 无 |
| 募集资金投资项目实施方式调整情况 | 募集资金投资项目先期投入及置换 情况 | 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 用闲置募集资金进行现金管理情况 | 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | 尚未使用的募集资金用途及去向 | 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 |
注1：募集资金总额为扣除发行费用后的募集资金净额。
附表2：
募集资金使用情况对照表—向特定对象发行股票
2022年度编制单位：欣旺达电子股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额388,117.02
注1
388,117.02
注1
本年度投入、募集资金总额
本年度投入、募集资金总额
97,475.93
97,475.93
报告期内变更用途的募集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额
--
--
已累计投入募
集资金总额
已累计投入募
集资金总额
259,110.47
259,110.47
累计变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额
--
| -- | -- |
| 累计变更用途的募集资金总额比例 |
承诺投资项目和超募
资金投向
承诺投资项目和超募
资金投向是否已变更项目（含部
分变更）
是否已变更项目（含部
分变更）募集资金承诺投资总额
募集资金承诺投资总额调整后投资总额(1)
调整后投资总额(1)本年度投入金额
本年度投入金额截至期末累计投入金额(2)
截至期末累计投入金额(2)截至期末投资
进度（%）
(3)＝(2)/(1)
截至期末投资
进度（%）
(3)＝(2)/(1)
项目达到预定可使用状态日期
项目达到预定可使用状态日期本年度实现
的效益
本年度实现
的效益是否达到预计效益
是否达到预计效益项目可行性
是否发生重大变化
项目可行性
是否发生重大变化承诺投资项目
承诺投资项目
| 不适用 | |
| 不适用 | |
| 2023年7月31日 | |
| 67.08 | |
| 93,244.84 | |
| 53,396.19 | |
| 139,000.00 | |
| 145,000.00 | |
| 否 | |
| 1、3C消费类锂离子电芯扩产项目 |
否
否
2、3C消费类锂电池
模组扩产项目
2、3C消费类锂电池
模组扩产项目否
否130,000.00
130,000.00108,110.82
108,110.8229,260.19
29,260.1941,236.57
41,236.57
38.14
38.14
2024年3月31日
2024年3月31日不适用
不适用不适用
不适用否
否
3、笔记本电脑类锂电
池模组扩产项目
3、笔记本电脑类锂电
池模组扩产项目否
否50,000.00
50,000.0043,200.00
43,200.0014,819.55
14,819.5526,822.86
26,822.86
62.09
62.09
2023年3月31日
2023年3月31日不适用
不适用不适用
不适用否
否
4、补充流动资金
4、补充流动资金
否
否100,000.00
100,000.0097,806.20
97,806.20
97,806.20
97,806.20
100.00
100.00
不适用
不适用不适用
不适用不适用
不适用否
否承诺投资项目小计
承诺投资项目小计
425,000.00
425,000.00388,117.02
388,117.0297,475.93
97,475.93259,110.47
注2
259,110.47
注2
66.76
66.76
超募资金投向
超募资金投向
| 超募资金投向小计 |
合计
合计
425,000.00
425,000.00388,117.02
388,117.0297,475.93
97,475.93259,110.47
259,110.47
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） | 不适用 |
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 无 |
| 超募资金的金额、用途及使用进展情况 | 不适用 |
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | 2022年2月28日，欣旺达第五届董事会第二十七次会议、第五届监事会第二十七次会议，审议通过了《关于新增部分募投项目实施地点的议案》。同意公司本次新增“3C消费类锂离子电芯扩产项目”的实施地点。浙江锂威本次新增浙江省金华市兰溪市兰江街道雁洲路办公实验楼、研发车间两个实施地点,系根据实际生产经营及管理需要。公司将“3C消费类锂离子电芯扩产项目”实施地点由“浙江省金华市兰溪市兰江街道雁洲路111号1栋、2栋”变更“浙江省金华市兰溪市兰江街道雁洲路111号1栋、2栋、办公实验楼、研发车间”。公司监事会、独立董事及保荐机构均对该事项发表了明确同意意见。 |
| 募集资金投资项目实施方式调整情况 | 不适用 |
| 募集资金投资项目先期投入及置换 情况 | 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对上述公司3C消费类锂离子电芯扩产项目、3C消费类锂电池模组扩产项目、笔记本电脑类锂电池模组扩产项目以及已支付发行费用以自筹资金预先投入募集资金投资项目的情况进行了验证，并于2021年11月30日出具了XYZH/2021SZAA50121《欣旺达电子股份有限公司募集资金置换专项审核报告》。为保证募投项目的实施进度公司决定以募集资金569,705,627.18元置换预先已投入的自筹资金，该置换事项经开第五届董事会第十九次会议、第五届监事会第十九次会议通过并公告后实施。公司监事会、独立董事及保荐机构均对该事项发表了明确同意意见。 |
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 不适用 |
| 用闲置募集资金进行现金管理情况 | 本报告期内，公司使用闲置募集资金购买大额存单34,850.00万元，进行七天通知存款30,100.00万元，进行结构性存款125,000.00万元。截至2022年12月31日止，未赎回结构性存款11,000.00万元和大额存单15,000.00万元，存放于募集资金专用账户中。 同时公司与上海浦东发展银行股份有限公司深圳分行、广东华兴银行深圳南头支行、中信银行深圳软件基地支行和中国银行深圳侨香支行签订了协定存款协议，在账户余额的基础上进行的协定存款，无固定金额，截至2022年12月31日止已全部赎回。 |
| 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | 不适用 |
| 尚未使用的募集资金用途及去向 |
截至2022年12月31日，尚未使用的募集资金1,329,522,058.07元，尚未使用募集资金仍存放于募集资金专用账户中。
| 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 无 |
注1：募集资金总额为扣除发行费用后的募集资金净额。注2：截至期末累计投入总金额为置换总金额扣除发行费用置换部分后的金额与募集资金直接投入金额之和。