易华录：中德证券有限责任公司关于北京易华录信息技术股份有限公司向特定对象发行股票解除限售上市流通的核查意见

中德证券有限责任公司关于北京易华录信息技术股份有限公司向特定对象发行股票解除限售上市流通的核查意见中德证券有限责任公司（以下简称“保荐机构”）作为北京易华录信息技术股份有限公司（以下简称“易华录”、“公司”）2022年度向特定对象发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，对易华录向特定对象发行股票解除限售上市流通事项进行了审慎核查，具体核查情况如下：

一、本次解除限售股份的基本情况

（一）本次解除限售股份的发行上市情况

根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意北京易华录信息技术股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1594号），并经深圳证券交易所同意，公司向特定对象发行股票57,459,099股，每股面值为人民币1.00元，发行价格为每股人民币27.51元/股，募集资金总额为人民币1,580,699,813.49元，扣除发行费用后，实际募集资金净额为人民币1,569,580,890.82元。上述资金到位情况已经中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）于2023年11月7日出具的《北京易华录信息技术股份有限公司验资报告》（勤信验字【2023】第6014号）审验。

本次向特定对象发行股份57,459,099股已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成登记手续，并于2023年11月30日在深圳证券交易所创业板上市，股票限售期为自新增股份上市之日起6个月。本次发行前公司总股本为665,814,309股，发行后总股本为723,273,408股。

（二）股份发行后至本核查意见出具日股本变动情况

自公司向特定对象发行股票上市完成后至本核查意见出具之日，公司未发生

股份增发、回购注销、资本公积转增股本、分红等情形，公司总股本未发生变动。

二、本次申请解除股份限售的股东作出的股份锁定期承诺及其履行情况

（一）本次解除股份限售的股东作出的承诺

本次申请解除股份限售的股东共计12名，分别为：国新投资有限公司、华夏人寿保险股份有限公司、诺德基金管理有限公司、财通基金管理有限公司、新华资产管理股份有限公司、中国人寿资产管理有限公司、汇安基金管理有限责任公司、宝盈基金管理有限公司、华泰资产管理有限公司、UBS AG、上海臻宜投资管理有限公司（含臻宜知更壹号私募证券投资基金、臻宜磐石私募证券投资基金）。上述股东承诺获配股份自本次向特定对象发行新增股份上市之日起锁定六个月，在此期间内不予转让。限售期满后，将按照中国证监会及深圳证券交易所的有关规定执行。

（二）上述承诺履行情况

截至本核查意见出具日，本次申请解除限售的股东均严格履行了上述承诺，未发生违反上述承诺的情形。

（三）股东占用上市公司资金及对股东违规担保情况

截至本核查意见出具日，本次申请解除股份限售的股东不存在非经常性占用公司资金的情形，公司对其亦不存在违规担保情况。

三、本次解除限售股份的上市流通安排

1、本次解除限售股份的上市流通日期为2024年5月30日（星期四）。

2、本次解除限售股份的数量为57,459,099股，占公司目前股本总数的7.94%。

3、本次解除限售股份的发行对象共12名，共涉及证券账户63户。

4、本次股份解除限售及上市流通具体情况如下：

四、本次解除限售股份上市流通后的股本结构变动表

注：本次解除限售后的股本结构情况以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司最终办理结果为准；以上部分合计数与各明细数相加，尾数上如有差异，系以上百分比结果四舍五入所致。

四、保荐机构核查程序及核查意见

经核查，保荐机构认为：

公司本次限售股份上市流通符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规和规范性文件的要求；公司本次限售股份解除限售数量、上市流通时间均符合有关法律、行政法规、部门规章的要求；公司本次解除限售股份股东均严格履行了其在公司向特定对象发行股票中做出的承诺。截至本核查意见出具之日，公司本次限售股份解除限售的信息披露真实、准确、完整。

综上，保荐机构对公司本次向特定对象发行股票限售股份解除限售上市流通相关事项无异议。

（以下无正文）

（本页无正文，为《中德证券有限责任公司关于北京易华录信息技术股份有限公司向特定对象发行股票解除限售上市流通的核查意见》之签章页）

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