拓尔思：关于全资子公司使用闲置募集资金进行现金管理的进展公告
证券代码：300229 证券简称：拓尔思 公告编号：2023-087
拓尔思信息技术股份有限公司关于全资子公司使用闲置募集资金进行现金管理的进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
拓尔思信息技术股份有限公司（以下简称“公司”或“拓尔思”）于2023年3月13日召开第五届董事会第十九次会议、第五届监事会第十二次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及全资子公司、控股子公司在确保不影响募集资金投资计划正常进行的情况下，使用闲置募集资金不超过人民币20,000.00万元（含本数）进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、发行主体为有保本承诺的商业银行、证券公司等金融机构的结构性存款、大额存单、保本型理财产品、收益凭证等保本型产品，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内，在上述额度及决议有效期内，资金可以滚动使用。公司监事会、独立董事、保荐机构对上述事项均发表了明确同意意见。具体内容详见公司于2023年3月14日在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2023-043）。
近日，公司全资子公司拓尔思天行网安信息技术有限责任公司（以下简称“天行网安”）使用闲置募集资金进行现金管理的产品已到期赎回并使用部分闲置募集资金在授权范围内进行现金管理，现将相关情况公告如下：
一、现金管理产品到期赎回情况
| 买入方 | 受托方 | 产品名称 | 产品 类型 | 产品期限 | 起息日 | 到期日 | 赎回金额（万元） | 实际收益（万元） |
| 天行网安 | 江苏银行北京上地支行 | 对公人民币结构性存款2023年第16期6个月A款（JGCK20230161060A） | 保本浮动收益型 | 6个月 | 2023年4月19日 | 2023年10月19日 | 5,000.00 | 82.75 |
二、本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的基本情况
| 买入方 | 受托方 | 产品名称 | 产品 类型 | 产品期限 | 起息日 | 到期日 | 认购金额（万元） | 预期年化收益率 |
| 天行网安 | 江苏银行北京上地支行 | 对公人民币结构性存款2023年第42期3个月B款（JGCK20230421030B） | 保本浮动收益型 | 3个月 | 2023年10月25日 | 2024年1月25日 | 5,000.00 | 1.20%-2.91% |
三、关联关系说明
公司及天行网安与上述受托方之间不存在关联关系。
四、投资风险及风险控制措施
（一）投资风险
1、虽然理财产品都经过严格的评估，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响。
2、公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此短期投资的实际收益不可预期。
3、相关工作人员的操作和监控风险。
（二）风险控制措施
1、投资产品不得存在变相改变募集资金用途的行为，保证不影响募集资金投资项目的正常进行。
2、公司管理层严格筛选投资对象，选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全，经营效益好、资金运作能力强的单位所发行的产品，且产品发行主体需提供保本承诺。公司管理层将跟踪闲置募集资金所投资产品的投向、项目进展和净值变动情况，如评估发现可能影响资金安全的风险因素，将及时采取相应的保全措施，控制安全性风险。
3、公司监事会、独立董事、董事会审计委员会有权对募集资金存放与使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
五、对公司日常经营的影响
公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理，投资保本型产品，是在确保募集资金投资项目所需资金和保证募集资金安全的前提下进行的，不影响募集资
金投资项目的正常建设，亦不影响募集资金的正常使用。
在符合国家法律法规，并确保不影响募集资金投资计划正常进行和募集资金安全的前提下，公司使用闲置募集资金进行现金管理，不会影响募集资金投资项目的正常开展。通过进行现金管理，可以提高资金使用效率，能获得一定的投资收益，符合公司及全体股东的利益。
六、本公告日前十二个月内公司及公司全资子公司使用闲置募集资金进行现金管理的情况
| 序号 | 买入方 | 受托方 | 产品名称 | 产品 类型 | 产品 期限 | 起息日 | 到期日 | 认购金额（万元） | 预期年化收益率 | 实际收益（万元） |
| 1 | 拓尔思 | 宁波银行股份有限公司北京分行 | 对公大额存单（产品代码：221823） | 保本浮动型 | 36个月 | 2021年12月6日 | 2024年12月6日 | 6,700.00 | 3.389%-3.550% | 216.13 |
| 2 | 拓尔思 | 中信证券股份有限公司 | 天天利财（拓尔思6月17日182天） | 保本固定收益型 | 182天 | 2022年6月17日 | 2022年12月16日 | 3,000.00 | 2.4% （提前终止年收益率0.3%） | 35.90 |
| 3 | 拓尔思 | 中信证券股份有限公司 | 中信证券股份有限公司安泰回报系列988期收益凭证【SUJ743】 | 本金保障型浮动收益凭证 | 185天 | 2022年6月20日 | 2022年12月19日 | 1,000.00 | 0.1%/4.4% | 0.53 |
| 4 | 天行 网安 | 江苏银行股份有限公司北京上地支行 | 对公结构性存款2022年第23期6个月B（JGCK20220231060B） | 保本浮动收益型 | 6个月 | 2022年6月22日 | 2022年12月22日 | 5,000.00 | 1.4%-3.4% | 84.89 |
| 5 | 拓尔思 | 宁波银行股份有限公司北京分行 | 2022年单位结构性存款222194 | 保本浮动型 | 97天 | 2022年10月25日 | 2023年1月30日 | 3,000.00 | 1.00%-3.10% | 21.02 |
| 序号 | 买入方 | 受托方 | 产品名称 | 产品 类型 | 产品 期限 | 起息日 | 到期日 | 认购金额（万元） | 预期年化收益率 | 实际收益（万元） |
| 6 | 拓尔思 | 宁波银行股份有限公司北京分行 | 2022年单位结构性存款222536 | 保本浮动型 | 91天 | 2022年12月16日 | 2023年3月17日 | 6,000.00 | 1.00%-3.00% | 44.88 |
| 7 | 天行 网安 | 江苏银行股份有限公司北京上地支行 | 对公人民币结构性存款2023年第3期3个月B款（JGCK20230031030B） | 保本浮动收益型 | 3个月 | 2023年1月13日 | 2023年4月13日 | 5,000.00 | 1.20%-3.21% | 40.13 |
| 8 | 拓尔思 | 宁波银行股份有限公司北京分行 | 2023年单位结构性存款230333 | 保本浮动型 | 89天 | 2023年2月15日 | 2023年5月15日 | 3,000.00 | 1.00%-3.00% | 21.95 |
| 9 | 拓尔思 | 宁波银行股份有限公司北京分行 | 2023年单位结构性存款230682 | 保本浮动型 | 33天 | 2023年3月22日 | 2023年4月24日 | 5,000.00 | 1.00%-2.90% | 13.11 |
| 10 | 天行 网安 | 江苏银行股份有限公司北京上地支行 | 对公人民币结构性存款2023年第16期6个月A款（JGCK20230161060A） | 保本浮动收益型 | 6个月 | 2023年4月19日 | 2023年10月19日 | 5,000.00 | 1.20%-3.31% | 82.75 |
| 11 | 拓尔思 | 宁波银行股份有限公司北京分行 | 2023年单位结构性存款232314 | 保本收益型 | 93天 | 2023年8月21日 | 2023年11月22日 | 5,000.00 | 1.00%-2.90% | 未到期 |
注：2022年8月22日，公司提前赎回（转让）宁波银行股份有限公司北京分行对公大额存单（产品代码：221823）认购金额1,000.00万元，实际收益24.20万元，剩余认购金额5,700.00万元。
2022年11月29日，公司提前赎回（转让）宁波银行股份有限公司北京分行对公大额存单（产品代码：
221823）认购金额2,000.00万元，实际收益67.22万元，剩余认购金额3,700.00万元。
2022年11月30日，公司提前赎回（转让）宁波银行股份有限公司北京分行对公大额存单（产品代码：
221823）认购金额3,700.00万元，实际收益124.71万元，剩余认购金额0.00万元。
公司持有上述对公大额存单（产品代码：221823）期限未超过12个月。
截至本公告披露日，公司及公司全资子公司使用闲置募集资金进行现金管理尚未到期余额为人民币10,000.00万元（含本次）。
七、备查文件
（一）赎回已到期现金管理产品的银行回单；
（二）本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的相关产品认购资料。
特此公告。
拓尔思信息技术股份有限公司董事会
2023年10月27日