东宝生物：关于收到内蒙古证监局警示函的公告

包头东宝生物技术股份有限公司关于收到内蒙古证监局警示函的公告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

近日，包头东宝生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）收到中国证券监督管理委员会内蒙古监管局(以下简称“内蒙古证监局”)现场检查出具的《关于对包头东宝生物技术股份有限公司采取出具警示函措施的决定》（〔2025〕7号）（以下简称“《警示函》”）。现将有关情况公告如下：

一、《警示函》内容

“包头东宝生物技术股份有限公司：

经查，你公司募集资金管理及使用存在以下问题：

一是公司在使用2023年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金进行现金管理过程中，存在2024年1月19日至4月19日期间现金管理余额超出公司董事会授权额度的情形，最高时点余额超过授权额度600万元，公司未及时履行审议程序和信息披露义务；公司在使用2020年向特定对象发行股票募集资金现金管理过程中，存在2024年3月20日至4月21日期间使用授权募集资金购买投资产品，产品到期时间超过董事会授权且未及时披露。上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第三条第一款和《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》(证监会公告〔2022〕15号)第八条第二款、第十二条第一款有关规定。

二是公司公告募投项目“废水资源综合利用项目”实施期限至2023年4月30日，检查发现项目2023年4月30日至2024年9月仍有募集资金投入使用，2024年9月完成全线设备带料调试具备正式生产条件，实际投资进度与披露的投资计划存在差异，但公司未及时披露具体原因及调整募集资金投资计划。上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第三条第一款、《上市公司监管指引

第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》(证监会公告〔2022〕15号)第十二条第一款有关规定。

根据《上市公司信息披露管理办法》第五十二条的规定，我局决定对公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。公司应对相关错误及时进行更正，充分吸取教训，杜绝此类事件再次发生，并在收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告。

如对本监督管理措施不服，可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。”

二、相关说明

收到上述《警示函》后，公司高度重视《警示函》中所指出的问题，并以此为戒，认真吸取教训，切实加强对《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规及规范性文件的学习和理解，杜绝此类事件再次发生，并将在规定期限内向内蒙古证监局提交书面整改报告。公司及全体董事、监事、高级管理人员将勤勉尽责，促进公司健康、稳定、可持续发展，更好地维护公司及全体股东的合法权益。

本次行政监管措施不会影响公司正常的经营管理活动，公司将继续严格按照有关法律法规、规范性文件的规定和相关监管要求及时履行信息披露义务。

特此公告。

包头东宝生物技术股份有限公司

董事会2025年2月17日