佳云科技：关于部分限售股份解禁并上市流通的提示性公告

证券代码：300242 证券简称：佳云科技 公告编号：2023-028

广东佳兆业佳云科技股份有限公司关于部分限售股份解禁并上市流通的提示性公告

特别提示：

1、本次解除限售的股份为非公开发行限售股；

2、本次解除限售股份数量为2,275,772股，占公司股本总额的0.3586%；实际可上市流通的数量为2,275,772股，占公司股本总额的0.3586%；

3、本次解除限售股份的上市流通日期为2023年9月11日(星期一)。

一、公司非公开发行限售股份的相关情况

（一）经中国证券监督管理委员会《关于核准广东明家科技股份有限公司向李佳宇等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2015]2308号）核准，公司向李佳宇、张翔、陈阳、新余市爱赢投资管理中心（有限合伙）、杜海燕、新余高新区厚合投资管理中心（有限合伙）、杭州好望角投资管理有限公司、广发信德投资管理有限公司、珠海横琴安赐文化互联股权投资基金企业（有限合伙）、新余高新区众赢投资管理中心（有限合伙）、陈忠伟、傅晗、苏培、新余高新区筋斗云投资管理中心（有限合伙）、上银基金管理有限公司设立的资产管理计划非公开发行股份共计99,406,510股，发行后公司总股本为317,277,612股。2015年12月17日，上述新增股份已登记至李佳宇等人名下。2015年12月31日，公司向李佳宇等人增发的股份上市，公司总股本由217,871,102增至317,277,612股。

（二）公司2015年第八次临时股东大会决议、第三届董事会第十六次、第十八次会议决议审议通过了《关于公司<股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）及其摘要的议案>》、《关于调整股票期权与限制性股票激励计划相关事项的议案》等相关议案，公司通过定向增发的方式向岑嘉文、骆棋辉等69名激励对象授予限制性股票1,462,900股。本次授予的1,462,900股限制性股票已于

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

2016年01月28日上市,上市后公司总股本变更为318,740,512股。

（三）2016年9月12日，公司2016年第六次临时股东大会审议通过了2016年半年度利润分配方案，以总股本318,740,512股为基数，以资本公积向全体股东每10股转增10股。共计转增318,740,512股，转增后的总股本为637,481,024股。

（四）2016年12月13日，公司第三届董事会第四十一次会议审议通过了《关于回购注销部分已授予限制性股票的议案》，决定对14名已离职不符合激励条件的人员全部已授予但尚未解锁的限制性股票合计30.7万股进行回购注销。回购完成后公司总股本由637,481,024股变更为637,174,024股。

（五）2017年5月27日，公司第三届董事会第五十次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票及注销部分股票期权的议案》，决定回购注销限制性股票841,040股，回购价格为11.661元/股，并注销股票期权482,400份。回购完成后公司总股本由637,174,024股变更为636,332,984股。

（六）2018年4月18日，公司2017年年度股东大会审议通过了《关于终止实施股票期权与限制性股票激励计划及回购注销相关期权及限制性股票的议案》，公司决定终止2015年股票期权与限制性股票激励计划及相关配套文件，并回购注销限制性股票1,777,760股、注销股票期权923,200份。回购完成后公司总股本由636,332,984变更为634,555,224股。

截至本公告披露日，公司总股本为634,555,224股。其中，有限售条件股份为7,254,374股，占总股本的1.14%。

二、本次申请解除限售股份的变动情况

2015年公司向杜海燕等人发行股份及支付现金购买资产，其中向杜海燕新增发行2,844,716股股份，2016年半年度公司实施利润分配以资本公积向全体股东每10股转增10股，杜海燕所持该部分股份增至5,689,432股。2017年3月3日，杜海燕所持有的1,706,830股限售股解禁并上市流通，2017年6月15日，杜海燕所持有的1,706,830股限售股解禁并上市流通。

截至本公告披露日，杜海燕持有公司2,275,772股股份，其中限售数量为2,275,772股。

三、股东履行股份限售承诺情况

（一）本次申请解除股份限售的股东杜海燕不存在影响限售股份上市流通的相关承诺未履行的情况，不存在非经营性占用公司资金的情形，公司对其不存在违规担保。

（二）本次申请解除股份限售的股东杜海燕的承诺如下：

1、业绩承诺及完成情况

杜海燕承诺：北京微赢互动科技股份有限公司（以下简称“微赢互动”）2015年度、2016年度、2017年度实现的扣除非经常性损益后净利润分别不低于7,150万元、9,330万元、12,000万元。

根据广东正中珠江会计师事务所(特殊普通合伙)于2016年4月6日出具的广会专字[2016]G15042010155号《实际盈利数与承诺盈利数差异鉴证报告》，微赢互动经审计的2015年度合并报表中扣除非经常性损益后的净利润7,561.55万元超过《发行股份及支付现金购买资产协议》的承诺数7,150.00万元。杜海燕关于微赢互动2015年的业绩承诺得到了有效履行，无需对公司进行补偿。

根据广东正中珠江会计师事务所(特殊普通合伙)于2017年4月24日出具的广会专字[2017]G16042490081号《实际盈利数与承诺盈利数差异鉴证报告》。微赢互动经审计的2016年度合并报表中扣除非经常性损益后的净利润11,276.09万元超过《发行股份及支付现金购买资产协议》的承诺数9,330.00万元。截至2016年末微赢互动经审计扣除非经常性损益后的累计净利润18,837.64万元超过同期累计承诺净利润数16,480.00万元。根据上述报告，杜海燕关于微赢互动100%股权2015年、2016年的业绩承诺得到了有效履行，无需对公司进行补偿。

根据中喜会计师事务所（特殊普通合伙）出具的中喜专审字【2018】第0271号《实际盈利数与承诺盈利数差异专项审核报告》，微赢互动2017年度应实现的扣除非经常性损益后的净利润为12,000万元，实际实现扣除非经常性损益后的净利润为9,806.99万元。根据公司与李佳宇、张翔、陈阳、新余市爱赢投资管理中心（有限合伙）、杜海燕、广发信德投资管理有限公司、新余高新区众赢投资管理中心（有限合伙）、新余高新区厚合投资管理中心（有限合伙）、杭州好望角投资管理有限公司、珠海横琴安赐文化互联股权投资基金企业（有限合伙）签署《发行股份及支付现金购买资产协议》，承诺期微赢互动应实现的扣除非经常

性损益后的净利润累积金额为28,480万元，实际实现扣除非经常性损益后的净利润累积金额为28,644.63万元，业绩承诺累积金额已完成。

根据中喜会计师事务所（特殊普通合伙）出具的中喜专审字【2018】第0273号《资产减值测试专项审核报告》及鹏信资评报字[2018]第024号《广东明家联合移动科技股份有限公司收购北京微赢互动科技有限公司股权时形成的商誉的减值测试项目资产评估报告》，截止2017年12月31日，本次重大资产重组置入微赢互动100%股东权益评估值为115,072.57万元，调整补偿期限内利润分配影响额4,730.00万元后为119,802.57万元，对比本次交易价格为100,800.00万元，没有发生减值。根据上述报告，杜海燕关于微赢互动100%股权2015年、2016年、2017年的业绩承诺得到了有效履行，无需对公司进行补偿。

2、股份限售承诺

“一、本人就本次交易中取得的上市公司股份自股份发行完成之日起12个月内不转让。二、在上述锁定期的基础上，为保证本次交易标的资产交易盈利预测补偿承诺的实现，本人按下列安排转让本次交易取得的上市公司股份：1、在上市公司披露其聘请的具有证券从业资格会计师事务所出具微赢互动2015年度专项审核报告30个工作日后，本人可转让的股份数不超过本次发行中取得的上市公司股份的30%。2、在上市公司披露其聘请的具有证券从业资格会计师事务所出具微赢互动2016年度专项审核报告30个工作日后，本人累计可转让股份数不超过本次交易中取得的上市公司股份的60%。3、在上市公司披露其聘请的具有证券从业资格会计师事务所出具微赢互动2017年度专项审核报告及减值测试报告30个工作日后，本人累计可转让股份数不超过本次交易中取得的上市公司股份的80%。4、在上市公司披露其2018年年度报告30个工作日后，本人累计可转让股份数不超过本次交易中取得的上市公司股份的90%；5、在上市公司披露其2019年年度报告30个工作日后，本人可转让剩余的本次交易中取得的上市公司股份。6、如本人根据相关协议的约定对上市公司负有股份补偿义务的，则本人当期实际可转让股份数应为当期可转让股份数的最大数额扣减当期应补偿股份数量，如扣减后实际可转让股份数量小于或等于0的，则本人当期实际可转让股份数为0，且次年可转让股份数量还应扣减该差额的绝对值。三、本人在转让本次交易中取得的上市公司股份时，如担任上市公司的董事、监事、高管职务，

其减持股份数量还应遵守《公司法》等法律法规的限制性规定。四、本人本次交易所认购上市公司新股的限售期，最终将按照中国证监会或深圳证券交易所的审核要求执行。”

3、任职承诺

为保证微赢互动持续稳定发展，杜海燕保证自本协议签署日起，至少在微赢互动任职60个月。在此期间，公司不得单方解聘或通过微赢互动单方解聘杜海燕，也不得通过调整工作岗位或降低薪酬等方式促使杜海燕离职。

4、其他相关承诺

（1）“在本次交易完成后，本人/本企业承诺将按照有关法律、法规、规范性文件的要求，做到与上市公司在人员、资产、业务、机构、财务方面完全分开，不从事任何影响上市公司人员独立、资产独立完整、业务独立、机构独立、财务独立的行为，不损害上市公司及其他股东的利益，切实保障上市公司在人员、资产、业务、机构和财务等方面的独立性。”

“在本次交易完成后，本人及本人控制的其他公司/本企业将尽量减少与上市公司发生关联交易。若发生不可避免且必要的关联交易，本人及本人控制的企业/本企业与上市公司将根据公平、公允、等价有偿等原则，依法签署合法有效的协议文件，并将按照有关法律、法规和规范性文件以及上市公司章程之规定，履行关联交易审批决策程序、信息披露义务等相关事宜；确保从根本上杜绝通过关联交易损害上市公司及其他股东合法权益的情形发生。”

（2）“一、本人及本人控制的公司/企业现时与微赢互动之间不存在同业竞争的情况。二、本人及本人控制的公司/企业未来不会从事或开展任何与微赢互动构成同业竞争或可能构成同业竞争的业务；不直接或间接投资任何与微赢互动构成同业竞争或可能构成同业竞争的公司/企业。三、本人及本人控制的公司/企业违反本承诺的，本人及本人控制的公司/企业所获相关收益将无条件地归微赢互动享有；同时，若造成微赢互动损失的（包括直接损失和间接损失），本人及本人控制的公司/企业将无条件的承担全部赔偿责任。四、本人直接或间接持有上市公司股份期间，本承诺为有效且不可撤销之承诺。”

四、本次限售股份上市流通安排

（一）本次解除限售股份的上市流通日期为2023年9月11日(星期一)。

（二）本次解除限售股份数量为2,275,772股，占公司股本总额的0.3586%；实际可上市流通的数量为2,275,772股，占公司股本总额的0.3586%；

（三）本次申请解除股份限售的股东为1名自然人股东。

（四）限售股份持有人本次限售股份可上市流通情况如下：

五、股份变动情况表

六、备查文件

1、限售股份上市流通申请表；

2、限售股份上市流通申请书；

3、股本结构表和限售股份明细表；

4、深圳证券交易所要求的其他文件。

特此公告。

广东佳兆业佳云科技股份有限公司

董 事 会

2023年9月7日