瑞丰高材：2023年度独立董事述职报告(许肃贤)

山东瑞丰高分子材料股份有限公司2023年度独立董事述职报告（许肃贤）

各位股东及股东代表：

本人作为山东瑞丰高分子材料股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会独立董事，在2023年度工作中，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》《独立董事工作制度》的规定，本着对全体股东负责的态度，认真、勤勉、谨慎履行职责，积极出席相关会议，对各项议案进行认真审议，对公司重大事项发表了相关意见，积极维护公司及股东特别是中小股东的的合法权益。现就本人2023年度履行独立董事职责情况汇报如下：

一、独立董事基本情况

（一）任职情况

备注：2023年10月30日，本人被补选为公司独立董事及专门委员会委员。

（二）个人基本情况

许肃贤先生：1964年7月出生，中国国籍，无境外永久居留权，中共党员，本科学历，高级会计师，中国注册会计师，资产评估师。1983年毕业于山东财政学校工业会计专业，1983～1995 年在胜利石油管理局财务处工作，历任胜利石油管理局财务处会计科副科长、科长。1995年任山东东营中庆会计师事务所副所长，1998年任东营中胜资产评估事务所所长，2002年至今任山东同盛会计师事务所有限公司董事长。于2023年10月担任公司独立董事。

（三）是否存在影响独立性的情况说明

作为公司独立董事，我未在公司担任除独立董事及专门委员会委员以外的任何职务，我本人及直系亲属、主要社会关系均未在公司或附属企业任职，亦不存在为公司及其控股股东或者其各自的附属企业提供财务、法律、咨询等服务的情形，不存在妨碍我进行独立客观判断的情形，亦不存在违反《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立董事任职独立性要求的情形。

（一）出席董事会和股东大会会议情况

2023年度，公司共召开9次董事会会议，本人应出席会议0次，没有缺席或连续两次未亲自出席会议的情况。2023年度本人任职期间，公司未召开股东大会。

（二）出席董事会专门委员会及独立董事专门会议工作情况

1、出席董事会专门委员会情况

本人作为公司第五届董事会审计委员会的召集人，严格按照《独立董事工作制度》、《审计委员会工作细则》等相关规定，召集和主持了审计委员会的日常工作，对公司内审工作、内部控制建设、关联交易、聘任会计师事务所等工作从专业角度、客观地给予分析和发表意见，有效地履行了专门委员会主任委员的职责。

本人作为第五届董事会提名委员会委员，按照《独立董事工作制度》、《董事会提名委员会的工作细则》等相关制度规定，参与了提名委员会的日常工作，履行了提名委员会委员的职责。

2、独立董事专门会议工作情况

自《上市公司独立董事管理办法》颁布实施以来，报告期内公司未发生需要召开独立董事专门会议审议的事项。

（三）行使独立董事职权的情况

2023年度任期内：

1、未提议独立聘请中介机构对公司具体事项进行审计、咨询或者核查；

2、未提议召开董事会会议，未向董事会提请召开临时股东大会；

3、未行使依法公开向股东征集股东权利。

（四）与内部审计机构及承办上市公司审计业务的会计师事务所就公司财务、业务状况进行沟通的情况

本人与公司审计部及年审会计师事务所进行积极沟通，认真履行相关职责。根据公司实际情况，对公司内部审计工作进行监督检查；对公司内部控制制度的建立健全及执行情况进行监督；与会计师事务所就相关问题进行有效地探讨和交流，与年审会计师沟通审计情况，了解审计工作进展情况。

（五）维护投资者合法权益情况

本人认真履行独立董事职责，深入了解公司内部控制制度的完善和执行情况、

董事会决议执行情况并持续关注公司经营发展和治理情况，本人利用自身的专业知识独立、客观、公正地行使表决权，积极维护广大投资者的合法权益。注重学习最新的法律、法规和各项规章制度，加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和社会公众股东权益保护等相关法规的认识和理解，不断提高自己的履职能力，形成自觉保护社会公众股东权益的意识，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，并促进公司进一步规范运作。

（六）现场工作及公司配合独立董事工作情况

2023 年度本人任职期间，利用召开参加相关会议的机会和其他时间到公司现场考察，了解公司经营情况、财务状况和战略规划，并通过电话、微信、邮件与公司其他董事、高管人员及相关工作人员保持密切联系，同时积极关注媒体关于公司的相关报道，掌握公司运营动态，忠实地履行了独立董事职责。公司管理层高度重视和独立董事的沟通，积极配合并支持我的工作，公司董事会秘书及董事会办公室为保证我独立董事有效行使职权提供了必要条件，对我要求补充的资料能够及时进行补充或解释，为我履行职责提供了充分的协助。

三、年度履职重点关注事项的情况

本人会同其他独立董事，对公司发生的如下事项给予了重点关注，具体如下：

（一）应当披露的关联交易

报告期内，公司发生的各项关联交易事项均已按照相关法律法规及公司规章制度，履行相应决策程序，审议关联交易事项时，关联方均已回避表决，审议和表决程序合法合规。各项关联交易的后续执行情况通过临时公告或定期报告进行了持续披露，确保投资者的知情权。本人任职期间，未新增应披露的关联交易。

（二）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告的情况

报告期内，公司严格依照《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规及规范性文件的要求按时编制并披露了各期定期报告以及《公司2022年度内部控制自我评价报告》，准确披露了相应报告期内的财务数据和重要事项，向投资者充分揭示了公司经营情况。上述报告均经公司治理层审议通过。公司董事、监事、高级管理人员均对公司定期报告签署了书面确认意见。公司对定期报告、《公司2022年度内部控制自我评价报告》的审

议及披露程序合法合规，财务数据准确详实，真实地反映了公司的实际情况。

四、总体评价和建议

2023年，本人能够按照相关法律法规的要求，忠实、谨慎、勤勉地行使独立董事职权，主动深入了解公司经营状况，在董事会审议过程中对各项议案进行了独立、客观、公正的审议，并审慎地行使表决权，充分发挥独立董事的作用，促进公司的发展和规范运作，维护公司整体利益和全体股东特别是中小股东的合法权益。。2024年，本人将继续秉承诚信、勤勉以及对公司和全体股东负责的原则，忠实勤勉地履行独立董事职责，发挥独立董事作用，维护中小股东的合法权益。

特此报告。

独立董事：许肃贤2024年4月18日