宝莱特：2023年半年度募集资金存放与使用情况专项报告

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广东宝莱特医用科技股份有限公司2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

一、募集资金基本情况

（一）公开发行可转换公司债券

经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]1831号文核准，并经深圳证券交易所同意，本公司由主承销商开源证券股份有限公司于2020年9月4日向不特定对象发行可转换公司债券219万张，每张面值100元，发行价格为每张人民币100元。截止2020年9月10日，本公司共募集资金人民币219,000,000.00元（大写人民币贰亿壹仟玖佰万元整），扣除与发行有关的费用（不含税）人民币6,322,547.18元后，实际募集资金净额为人民币212,677,452.82元（大写人民币贰亿壹仟贰佰陆拾柒万柒仟肆佰伍拾贰元捌角贰分）。

截止2020年9月10日，本公司上述发行募集的资金已全部到位，业经大华会计师事务所（特殊普通合伙）以“大华验字[2020]000539号”验资报告验证确认。

截止2023年6月30日，募集资金实际余额为人民币22.82元，2023年半年度募集资金具体使用情况如下：

金额单位：人民币元

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注：截止2023年6月30日，募集资金应有余额-1,221,877.18元，募集资金实际余额22.82元，差异1,221,900.00元，系部分发行费用1,221,900.00元使用自有资金支付，未使用募集资金置换。

（二）向特定对象发行股票

经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]3736号文核准，并经深圳证券交易所同意，本公司由联席主承销商财通证券股份有限公司于2022年1月17日向18名特定对象发行人民币普通股（A股)28,723,404股，每股面值1元，发行价格为每股人民币18.80元。截至2022年1月25日止，本公司共募集资金人民币539,999,995.20元（大写人民币伍亿叁仟玖佰玖拾玖万玖仟玖佰玖拾伍元贰角整），扣除与发行有关的费用（不含税）人民币11,950,681.67元后，实际募集资金净额为人民币528,049,313.53元（大写人民币伍亿贰仟捌佰零肆万玖仟叁佰壹拾叁元伍角叁分）。

截止2022年1月25日，本公司上述发行募集的资金已全部到位，业经大华会计师事务所（特殊普通合伙）以“大华验字[2022]000055号”验资报告验证确认。

截止2023年6月30日，募集资金实际余额为人民币352,838,584.83元，2023年半年度募集资金具体使用情况如下：

金额单位：人民币元

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注：截至2023年6月30日止，募集资金应有余额352,225,377.28元，募集资金实际余额352,838,584.83元，差异613,207.55元，系部分发行费用613,207.55元使用自有资金支付，未使用募集资金置换。

二、募集资金的管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《广东宝莱特医用科技股份有限公司募集资金管理办法》以下简称《管理办法》，该《管理办法》经本公司2022年第七届董事会第二十五次会议审议通过，并业经本公司2022年第一次临时股东大会表决通过。根据《管理办法》的要求，并结合公司经营需要，本公司对募集资金实行专户存储、并对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用。

（一）公开发行可转换公司债券

2020年9月14日，本公司与开源证券股份有限公司、中国工商银行股份有限公司珠海唐家支行签署了《募集资金三方监管协议》，广东宝莱特血液净化科技有限公司与开源证券股份有限公司、广州银行股份有限公司广东自贸试验区横琴分行签署了《募集资金三方监管协议》，2020年12月25日，本公司与开源证券股份有限公司、广州银行股份有限公司珠海拱北支行签署了《募集资金三方监管协议》，2021年6月29日，本公司与财通证券股份有限公司（以下简称财通证券）、广州银行股份有限公司珠海拱北支行重新签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务，对募集资金的使用实施严格审批和监管。对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料。

截至2023年6月30日止，募集资金的存储情况列示如下：

金额单位：人民币元

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注1：因本公司吸收合并全资子公司广东宝莱特血液净化科技有限公司，广州银行股份有限公司珠海拱北支行，账户820000644101022于2020年12月31日注销，余额转入账户820000511901025。

注2：中国工商银行股份有限公司珠海唐家支行，账户2002021729100509347于2021年6月23日注销。

注3：初时存放金额为扣除保荐及承销费用（含税）人民币4,500,000.00元后，实际到账金额。

注4：《募集资金使用情况表》中募集资金结余金额与募集资金专项账户余额的差异，系利息、手续费、现金管理收益及部分发行费用使用自有资金支付，未使用募集资金置换等累计形成的金额。

（二）公司向特定对象发行股票

2022年2月10日，本公司与财通证券股份有限公司、广发银行股份有限公司珠海分行签署了《募集资金三方监管协议》，2022年2月15日，本公司与财通证券股份有限公司、招商银行股份有限公司珠海信息港支行签署了《募集资金三方监管协议》，本公司与财通证券股份有限公司、珠海华润银行股份有限公司珠海分行签署了《募集资金三方监管协议》，2022年6月30日，本公司、本公司之全资子公司深圳市宝原医疗器械有限公司与财通证券股份有限公司、招商银行股份有限公司珠海信息港支行签署了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务，对募集资金的使用实施严格审批和监管。对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料。

截至2023年6月30日止，募集资金的存储情况列示如下：

金额单位：人民币元

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注1：招商银行股份有限公司珠海信息港支行，账户755931511410151在本公司之全资子公司深圳市宝原医疗器械有限公司名下。

招商银行股份有限公司珠海信息港支行，账户512905063910108在本公司之全资子公司苏州君康医疗科技有限公司名下。

注2：广发银行股份有限公司珠海分行，账户9550880232017900173于2022年9月30日注销。

注3：账户实际余额352,838,584.83元，其中：211223321651000002账户有120,000,000.00元转入228223321651000003账户、223223321651000005账户、229223321651000007账户、225223321651000009账户进行现金管理未到期；656900003510318账户有50,000,000.00元转入65690000358200029账户、65690000358200032账户、65690000358200046账户、65690000358200050账户、65690000358200063账户进行现金管理未到期。

注4：初时存放金额为扣除部分承销保荐费用（不含税）人民币9,423,584.12元后，实际到账金额。

注5：《募集资金使用情况表》中募集资金结余金额与募集资金专项账户余额的差异，

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系利息、手续费、现金管理收益及部分发行费用使用自有资金支付，未使用募集资金置换等累计形成的金额。

三、2023年半年度募集资金的使用情况

（一）公开发行可转换公司债券

详见附表1:《募集资金使用情况表》。

（二）向特定对象发行股票

详见附表2:《募集资金使用情况表》。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

本公司不存在变更募投项目或募投项目发生对外转让或置换的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

本公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资金的使用和管理不存在违规情况。

广东宝莱特医用科技股份有限公司

2023年7月27日

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附表1:

募集资金使用情况表

（公开发行可转换公司债券）编制单位：错误!未找到引用源。金额单位：人民币元

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注：“补充流动资金”项目募集资金累计投入金额大于募集资金投资总额2,410.44元，系募集资金产生利息收入用于支付募投项目所致。

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附表2:

募集资金使用情况表

（向特定对象发行股票）编制单位：错误!未找到引用源。金额单位：人民币元

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用于实施募投项目，最高借款额度为7,000万元。独立董事对该事项发表了同意的独立意见；公司保荐机构财通证券股份有限公司发表了核查意见，对公司使用部分募集资金向控股子公司提供借款以实施募投项目的事项无异议。

注：“补充流动资金”项目募集资金累计投入金额大于募集资金投资总额1,004,375.96元，系募集资金产生利息收入用于支付募投项目所致。