宝莱特：财通证券股份有限公司关于广东宝莱特医用科技股份有限公司2023年年度持续督导跟踪报告

财通证券股份有限公司

关于广东宝莱特医用科技股份有限公司

2023年年度持续督导跟踪报告

一、保荐工作概述

项目	工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数	无
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	每月一次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致	是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	无
（2）列席公司董事会次数	1
（3）列席公司监事会次数	无
5.现场检查情况
（1）现场检查次数	1
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送	2024年5月7日-5月9日
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况	公司2023年出现大额亏损，归属于母公司股东的净利润为-6,500余万元。公司已在2023年度报告中披露出现大额亏损的原因，主要是计提了各类减值损失合计达到1.17亿元；另外，公司也在年度报告中充分提示了未来可能存在的风险及应对措施。
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数	5

项目	工作内容
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见	无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数	无
（2）报告事项的主要内容	不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况	不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	是
（2）关注事项的主要内容	2023年7月19日，公司因财务报表合并范围不完整、2022年业绩预告披露不准确收到广东证监局出具的《关于对广东宝莱特医用科技股份有限公司、燕金元、廖伟、许薇、杨永兴采取出具警示函措施的决定》。
（3）关注事项的进展或者整改情况	公司已按照广东证监局的要求，认真总结，积极整改，并在期限内提交了书面整改报告及内部问责情况报告；针对此事项，保荐机构于2023年8月15日对相关人员进行了现场培训。
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数	1
（2）培训日期	2023年8月15日
（3）培训的主要内容	创业板上市公司信息披露方面的主要规定以及违规案例等
11.其他需要说明的保荐工作情况	无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事项	存在的问题	采取的措施
1.信息披露	见“一、保荐工作概述”之“8.关注职责的履行情况”
2.公司内部制度的建立和执行	无	不适用
3. “三会”运作	无	不适用
4.控股股东及实际控制人变动	无	不适用
5.募集资金存放及使用	无	不适用
6.关联交易	无	不适用
7.对外担保	无	不适用
8.收购、出售资产	无	不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）	无	不适用
10.发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况	无	不适用

事项	存在的问题	采取的措施
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）	公司2023年出现较大幅度的亏损	公司已在年度报告中充分披露出现大额亏损的原因并充分提示了未来可能存在的风险及应对措施

三、公司及股东承诺事项履行情况

四、其他事项

报告事项	说明
1.保荐代表人变更及其理由	无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况	见“一、保荐工作概述”之“8.关注职责的履行情况”
3.其他需要报告的重大事项	无

（以下无正文）

（本页无正文，为《财通证券股份有限公司关于广东宝莱特医用科技股份有限公司2023年年度持续督导跟踪报告》之签章页）

保荐代表人：

由亚冬胡凤兴

财通证券股份有限公司

2024年5月14日