仟源医药：前次募集资金使用情况报告(截至2023年6月30日止)

山西仟源医药集团股份有限公司

截至2023年6月30日止前次募集资金使用情况报告

根据 中国证券监督管理委员会《监管规则适用指引——发行类第7号》的相关规定，本公司将截至2023年6月30日止前次募集资金使用情况报告如下：

一、 前次募集资金基本情况

（一）2020年度向特定对象发行股票募集资金

经中国证券监督管理委员会《关于同意山西仟源医药集团股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可 (2020) 2273号）批复，本公司以简易程序向2名特定对象发行人民币普通股（A股）19,662,921股，每股发行价格7.12元，募集资金总额139,999,997.52元，扣除发行费用人民币6,419,432.89元（不含增值税），募集资金净额为人民币133,580,564.63元。本公司于2020年9月29日收到扣除承销商承销及保荐费用5,000,000.00元后的募集资金134,999,997.52元。上述募集资金到位情况业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，出具了信会师报字[2020]第ZA15700号验资报告。

截至2023年6月30日止，2020年向特定对象发行股票募集资金存储情况如下：

单位：人民币元

（二）2021年度向特定对象发行股票募集资金

经中国证券监督管理委员会《关于同意山西仟源医药集团股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可 (2022) 677号）批复，本公司以简易程序向5名特定对象发行人民币普通股（A股）13,647,642股，每股发行价格8.06元，募集资金总额为人民币109,999,994.52元，扣除发行费用人民币5,909,596.70元（不含增值税），募集资金净额为人民币104,090,397.82元。本公司于2022年4月21日收到扣除承销商承销及保荐费用4,750,000.00元后的募集资金105,249,994.52元，上述募集资金到位情况业经立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）验证，出具了立信中联验字[2022]D-0014号验资报告。

截至2023年6月30日止，2021年向特定对象发行股票募集资金存储情况如下：

单位：人民币元

二、 前次募集资金的实际使用情况

(一) 2020年度向特定对象发行股票募集资金

1、 前次募集资金使用情况对照表

2020年度向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表请详见附表1。

2、 前次募集资金实际投资项目变更情况

（1）于2021年6月，本公司变更“杭州仟源保灵药业有限公司药品研发项目”为“新药研发项目”。

本公司终止的“杭州仟源保灵药业有限公司药品研发项目”，其总投资为5,390.88万元，其中2,472.48万元用于购买研发设备及建设安装，2,918.40万元用于盐酸西那卡塞片、利伐沙班片药品研发。截至2021年6月25日止，“杭州仟源保灵药业有限公司药品研发项目”已投入844.40万元，结余募集资金金额为4,155.60万元。

2021年6月2日国家组织药品联合采购办公室发布《全国药品集中采购文件（GY-YD2021-2）》公告，盐酸西那卡塞片和利伐沙班片均已纳入第五批集采目录。纳入集采后，中标药企将取得大部分市场份额，而且药品价格出现大幅下降，本公司再投入资金进行研发，取得药品批件后已经较难获得良好的经济效益，故本公司变更“杭州仟源保灵药业有限公司药品研发项目”为“新药研发项目”。

“新药研发项目”的项目实施主体仍为杭州仟源保灵药业有限公司（以下简称“仟源保灵”）；项目投资总额为4,945万元（不足部分由公司自筹解决）；项目实施内容：用于一个10万批量及以下符合GMP要求的固体制剂中试车间的建设和药品罗沙司他及胶囊、精氨酸培哚普利及片的开发研究；项目建设周期和资金使用计划：固定资产投入建设期为12个月，固定资产投入为870万元，研发项目建设周期为3.5年，研发投入为4,075万元。

2021年6月25日，本公司第四届董事会第二十三次会议审议通过《关于变更募集投资项目之新药研发项目的议案》，独立董事发表了明确同意的意见。同日，本公司第四届监事会第十一次会议审议通过上述议案。保荐机构对本公司本次变更部分募集资金用途事项无异议。本公司于2021年7月12日召开2021年第一次临时股东大会，审议通过了《关于变更募集资金投资项目之新药研发项目的议案》。此次变更已于巨潮资讯网上披露。

（2）于2022年8月，本公司终止“杭州仟源保灵药业有限公司年产3亿片药品固体制剂生产线技改项目”，将剩余募集资金用于永久补充流动资金。

本公司终止的“杭州仟源保灵药业有限公司年产3亿片药品固体制剂生产线技改项目”，其总投资为8,037.90万元，使用募集资金6,500.00万元。截至2022年8月25日止，“杭州仟源保灵药业有限公司年产3亿片药品固体制剂生产线技改项目”已投入30.00万元，结余募集资金金额为6,576.85万元（含利息收入）。

2022年6月27日，国家组织药品联合采购办公室关于发布《全国药品集中采购文件（GY-YD2022-1）的公告，本公司募投项目涉及的主要产品依巴斯汀片在2022年7月12日第七批国家组织药品集采目录中未中标，中标药企将取得大部分公立医院机构的市场份额，将对本公司该药品销售增长造成一定的影响；目前本公司依巴斯汀片现有生产能力能够满足目前的市场需求，如果继续建设该募集资金项目势必造成过度投资，因此本公司终止“杭州仟源保灵药业有限公司年产3亿片药品固体制剂生产线技改项目”，将剩余募集资金用于永久补充流动资金。

2022年8月25日，本公司第四届董事会第三十四次会议审议通过《关于终止部分募投项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》，独立董事发表了明确同意的意见。同日，本公司第四届监事会第十八次会议审议通过上述议案。

保荐机构对本公司本次变更部分募集资金用途事项无异议。本公司于2022年9月13日召开第一次临时股东大会，审议通过了《关于终止部分募投项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》。此次变更已于巨潮资讯网上披露。

3、 暂时闲置募集资金使用情况

为提高募集资金的使用效率，获得一定的投资效益，公司在确保不影响募集资金投资项目建设以及募集资金使用计划的前提下，利用部分闲置募集资金进行现金管理。2020年9月至2021年2月，公司累计购买七天通知存款23,250万元，累计赎回七天通知存款23,250万元，获得利息收入550,166.25元。公司于2021年2月8日召开第四届董事会第十七次会议、第四届监事会第九次会议，审议通过了《关于追认使用部分暂时闲置募集资金购买七天通知存款的议案》，经审议，董事会及监事会一致同意本公司使用闲置募集资金购买七天通知存款产品，是以确保公司募投项目投资所需资金为前提，不会影响公司募投项目的实施。

本公司于2021年2月8日召开第四届董事会第十七次会议、第四届监事会第九次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在不影响募投项目建设资金需求和募投项目正常进行的前提下，使用不超过5,000万元的部分闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会批准之日起不超过12个月，到期将归还至公司募集资金专户。2021年2月18日，公司使用闲置募集资金2,000万元暂时补充流动资金；2021年3月11日，公司使用闲置募集资金3,000万元暂时补充流动资金。2022年2月7日本公司已将用于暂时补充流动资金的募集资金5,000万元全部归还至募集资金专用账户，使用期限未超过12个月。

本公司于2022年2月18日召开第四届董事会第二十九次会议、第四届监事会第十四次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在不影响募投项目建设资金需求和募投项目正常进行的前提下，使用不超过5,000万元的部分闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会批准之日起不超过12个月，到期将归还至公司募集资金专户。2022年2月22日，公司使用闲置募集资金5,000万元暂时补充流动资金。2022年8月16日，本公司已将用于暂时补充流动资金的募集资金5,000万元全部归还至募集资金专用账户，使用期限未超过12个月。

4、 尚未使用的募集资金用途及去向

截至2023年6月30日止，2020年向特定对象发行股票募集资金余额（含利息）为17,025,741.72元，尚未使用募集资金占2020年向特定对象发行股票募集

资金净额的比例为12.75%，尚未使用的募集资金余额将继续用于“杭州仟源保灵药业有限公司新药研发项目”。

(二) 2021年度向特定对象发行股票募集资金

1、 前次募集资金使用情况对照表

2021年度向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表请详见附表2。

2、 暂时闲置募集资金使用情况

本公司于2022年6月2日召开第四届董事会第三十三次会议、第四届监事会第十七次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意本公司在不影响募投项目建设资金需求和募投项目正常进行的前提下，使用不超过5,000万元的部分闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会批准之日起不超过12个月，到期将归还至募集资金专户。2022年8月15日，本公司使用闲置募集资金5,000万元暂时补充流动资金。2023年6月2日，本公司已将用于暂时补充流动资金的募集资金5,000万元全部归还至募集资金专用账户，使用期限未超过12个月。

本公司于2023年6月14日召开第五届董事会第五次会议、第五届监事会第三次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意本公司在不影响募投项目建设资金需求和募投项目正常进行的前提下，使用不超过5,000万元的部分闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会批准之日起不超过12个月，到期将归还至募集资金专户。2023年6月26日，本公司使用闲置募集资金5,000万元暂时补充流动资金。

3、 尚未使用的募集资金用途及去向

截至2023年6月30日止，2021年向特定对象发行股票募集资金余额（含利息）为93,893,637.22元（其中：募集资金专户余额43,893,637.22元，闲置募集资金暂时补充流动资金50,000,000元），尚未使用募集资金占2021年向特定对象发行股票募集资金净额的比例为90.20%，尚未使用的募集资金余额将继续用于“药品研发项目”。

三、 前次募集资金投资项目产生的经济效益情况

(一) 2020年度向特定对象发行股票募集资金

本公司终止“杭州仟源保灵药业有限公司年产3亿片药品固体制剂生产线技改项目”，将剩余募集资金用于永久补充流动资金，有利于提高募集资金的使用效率，同时满足公司日常经营的资金需要，但不直接产生经济效益。

本公司变更“杭州仟源保灵药业有限公司药品研发项目”为“新药研发项目”，“新药研发项目”属于技术研究开发类项目，不直接产生经济效益，其最终成果以新产品的形式体现。通过实施本项目将为公司提供强竞争力的新产品，增强公司核心竞争力和公司盈利能力，提升公司品牌价值知名度，有利于公司长期可持续发展。

偿还银行贷款有利于降低公司资产负债率，节约财务费用，优化资本结构，满足公司日常营运和业务增长需求，增强公司抗风险能力。

(二) 2021年度向特定对象发行股票募集资金

“药品研发项目”属于技术研究开发类项目，不直接产生经济效益，其最终成果以新产品的形式体现。通过实施本项目将为公司提供强竞争力的新产品，增强公司核心竞争力和公司盈利能力，提升公司品牌价值知名度，有利于公司长期可持续发展。

四、报告的批准报出

本报告于2023年7月19日经董事会批准报出。

附表：1-1、前次募集资金-2020年度向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表1-2、前次募集资金-2021年度向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表 2-1、前次募集资金-2020年度向特定对象发行股票募集资金投资项目实现效

益情况对照表2-2、前次募集资金-2021年度向特定对象发行股票募集资金投资项目实现效

益情况对照表

山西仟源医药集团股份有限公司

董事会2023年7月19日

附表第1页

附表1-1

前次募集资金—2020年度向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表

金额单位：人民币万元

附表第2页

注1：扣减相关发行费用后，募集资金净额13,358.06万元。注2：实际投资金额与募集后承诺投资金额的差额为募集资金产生的利息收入扣除银行手续费。注3：实际投资金额与募集后承诺投资金额的差额系“新药研发项目”尚在实施中导致。注4：对照表中部分合计数与各数直接相加之和在尾数上存在差异，这些差异是由四舍五入造成的。

附表第3页

附表1-2

前次募集资金—2021年度向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表

金额单位：人民币万元

投资项目

注1：扣减相关发行费用后，募集资金净额10,409.04万元。

注2：实际投资金额与募集后承诺投资金额的差额系“药品研发项目”尚在实施中导致。

附表第4页

附表2-1

前次募集资金—2020年度向特定对象发行股票募集资金投资项目实现效益情况对照表

金额单位：人民币万元

注1：经本公司第四届董事会第三十四次会议、第四届监事会第十八次会议与2022年第一次临时股东大会审议，本公司终止“杭州仟源保灵药业有限公司年产3亿片药品固体制剂生产线技改项目”，将剩余募集资金用于永久补充流动资金。

附表第5页

附表2-2

前次募集资金—2021年度向特定对象发行股票募集资金投资项目实现效益情况对照表

金额单位：人民币万元