巴安3：2024年第三季度报告
上海巴安水务股份有限公司2024年第三季度报告
本公司及除董事高山外的董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。董事高山因未参与本报告的任何编制工作不能保证公告内容真实、准确、完整。重要内容提示：
1.董事会、监事会及除董事高山外的董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。董事高山因未参与本报告的任何编制工作无法保证季度报告内容的真实、准确、完整。请投资者特别关注。
2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、
完整。
3.第三季度报告是否经过审计
□是 ?否
一、主要财务数据
（一） 主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是 ?否
本报告期
本报告期比上年同期
增减
年初至报告期末
年初至报告期末比上
年同期增减营业收入（元） 54,690,703.75 -12.61%
113,053,781.23 -46.91%归属于公司股东的净利润（元）
-185,609,741.82-10,468.77%
-215,069,888.61 -191.91%归属于公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）
-170,901,261.48-2,316.93%
-229,410,223.24 -207.93%经营活动产生的现金流量净额（元）
-- ---53,930,622.29 -118.66%基本每股收益（元/股）
-0.2771-10,468.77%
-0.3211 -191.91%稀释每股收益（元/股）
-0.2771-10,468.77%
-0.3211 -191.91%加权平均净资产收益率
-266.11%-255.06%
-357.22% -278.86%
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减总资产（元） 3,032,754,998.27 3,159,365,881.41
-4.01%归属于公司股东的所有者权益（元）
-202,035,520.9673,592,654.16
-374.53%
（二） 非经常性损益项目和金额
?适用 □不适用
单位：元项目 本报告期金额
年初至报告期期末
金额
说明计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关、符合国家政策规定、按照确定的标准享有、对公司损益产生持续影响的政府补助除外）
90,213.30 583,611.17除上述各项之外的其他营业外收入和支出-13,464,171.19 15,091,245.91减：所得税影响额883,006.80 1,334,522.45合计 -14,256,964.69 14,340,334.63 --其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
□适用 ?不适用
公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。
（三） 主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
?适用 □不适用
1、年初至报告期末营业收入与上年同期减少46.91%，主要是在手订单还未正式进入生产期，导致
本期营业收入下滑；
2、归属公司股东的净利润减少，主要系根据上国仲（2023）第4245号裁决书，公司投资收益减少、
财务费用上升所致。
二、报告期期末的普通股股本结构、前十名股东情况
单位：股
| 普通股股本结构 | |||||
| 股份性质 | 期初 | 本期 变动 | 期末 | ||
| 数量 | 比例% | 数量 | 比例% | ||
无限售条
件股份
无限售股份总数667,801,159
99.71%
-230,055,433
437,745,726
65.36%
其中：控股股东、实际控制人
董事、监事、高管 24,843
0.004%
| 522,631 |
547,474
0.08%
核心员工
有限售条
件股份
有限售股份总数 1,965,840 0.29% 230,055,433
232,021,273 34.64%其中：控股股东、实际控制人
董事、监事、高管 1,965,840
0.29%
1,130,165
3,096,005
0.46%
核心员工
| 总股本 |
669,766,999
| - |
669,766,999
-
| 普通股股东人数 |
27,180
单位：股
| 普通股前十名股东情况 | |||||||||
| 序号 | 股东名称 | 期初持股数 | 持股变动 | 期末持股数 | 期末持 股比例% | 期末持有限售股份数量 | 期末持有无限售股份数量 | 期末持有的质押股份数量 | 期末持有的司法冻结股份数量 |
张春霖
121,528,40
-4,454,300
117,074,102
17.48%
117,074
,102
99,592,717
117,073,652
山东高创建设投资集团有限公司
66,341,458
66,341,458
9.91%
66,341,
广东联塑科技实业有限公司
45,509,708
45,509,708
6.79
45,509,
耿庆湖
5,488,518
7,395,300
12,883,818
1.92%
12,883,818
范静
5,404,700
5,404,700
0.81%
5,404,700
王秋生
5,138,025
5,138,025
0.77%
5,138,025
赵向荣
3,348,039
500,000
3,848,039
0.57%
3,848,039
李辉
1,694,152
1,505,900
3,200,052
0.48%
3,200,052
李俊
603,600
2,526,400
3,130,000
0.47%
3,130,000
郑宇
2,428,100
2,428,100
0.36%
2,428,100
| 合计 |
255,056,60
9,901,400
264,958,002
39.56%
228,925
,268
36,032,734
99,592,717
117,073,652
普通股前十名股东间相互关系说明：公司未知持股前十名股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。
三、上年度“非标准审计报告”相关情况的说明
2023年度公司财务报表被会计师事务所出具了亚会专审字（2024）第01320004号非标准审计意见审计报告，涉及的五个事项，公司已做了切实可行的工作，现说明如下：
1、诉讼及预计负债的影响
在2023年度，公司对于所有预计负债均进行了全面而细致的评估，并在本年9月30日的财务报告中基本计提了相应金额。同时，对于达到披露标准的预计负债涉及的诉讼，公司均已按照相关规定进行了详尽披露。公司认为，已采取充分且透明的处理措施，不存在无法表示意见。
2、递延所得税资产可转回性
公司趁本轮电力行业井喷之机，积极组织市场力量与各大电力集团公司对接，发挥公司在火电、核电领域中凝结水精处理、锅炉补给水处理，中水回用、零排放和供水站气浮工艺等方面的优势，重回电力市场，将在这份市场趁势而上，获取一批订单，同时，公司将发挥KWI在法国、奥地利和英国的市场开拓，采取销售倍增计划，并借助公司海外战略获取更大的市场，另外，公司将发挥海水淡化的技术优势，在中东、南美洲、亚洲和中国核电、火电、石化等行业获取海水淡化合同，以及通过诉讼减值的冲回，因此，公司对未来有足够的应纳税所得额可以转回，递延所得税资产的确认所获取充分的证据。
3、境外子公司
境外子公司KWI方面，原已安排会计师事务所审计专组去现场进行访问，维持7天之久，其所需材料都已收集，财务团队亦展现出高度配合，积极提供资料及联系方式，确保流程顺畅。对于已出售的SWT公司，其在去年6月30日已完成审计报告，且截至去年9月30日的相关收入凭证也已完备。公司认为，根据上述情况及公司已采取的措施，境外子公司的审计事项清晰，不存在无法表示意见。
4、资产减值准备的充分性、准确性
关于资产减值准备的充分性、准确性的事项，公司将在2024年年报披露中阐述。
5、与持续经营能力相关的重大不确定性
与持续经营能力相关的重大不确定性的事项，公司将在2024年年报披露中阐述。
由于2024年第三季度报告未经审计，请投资者理性判断，并关注后续定期报告审计情况，了解非标审计意见所涉情况的进展。
四、其他重要事项
?适用 □不适用
1、公司于2024年7月25日召开第五届董事会第二十一次会议，聘任王瑾旭先生为公司总经理，
任期至第五届董事会任期届满时止。
2、公司于2024年8月2日收到深圳证券交易所《关于上海巴安水务股份有限公司股票终止上市的
决定》（深证上【2024】631号），深圳证券交易所决定终止公司股票上市，具体详见公司于2024年8月3日在创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于收到股票终止上市决定的公告》。公司股票于2024年8月19日起终止上市。
3、公司股票终止上市后，将转入全国中小企业股份转让系统有限责任公司依托原证券公司代办股
份转让系统设立并代为管理的两网公司及退市公司板块（简称“退市板快”）挂牌转让。根据规定，公司聘请西南证券为主办券商，2024年10月18日起公司股票在退市板块转让，股票代码400242，具体详见公司于2024年10月16日在全国股份转让系统网站（www.neeq.com.cn）披露的《股票转让公告》。
4、关于公司收购北京龙源环保工程有限公司49%股权的股权转让仲裁事项，公司收到上海国际经
济贸易仲裁委员会上国仲(2023)第4245号《裁决书》。根据仲裁委员会的裁决，公司作为被申请人应向申请人支付剩余股权转让款、利息、律师费，并返还股东分红款等，具体详见公司于2024年9月6日在全国股份转让系统网站（www.neeq.com.cn）披露的《关于重大仲裁进展暨累计诉讼、仲裁的公告》。
5、公司于2024年9月18日收到深圳证券交易所出具的《关于对上海巴安水务股份有限公司及相
关当事人给予公开谴责处分的决定》（深证上〔2024〕761号），具体详见公司于2024年9月20日在全国股份转让系统网站（www.neeq.com.cn）披露的《关于收到深圳证券交易所纪律处分决定书的公告》。
6、公司于2024年9月24日在全国股份转让系统网站（www.neeq.com.cn）披露《董事辞职公告》，
公司董事会收到独立董事阎敏女士、独立董事胡馨文先生递交的辞职报告，辞职报告自送达董事会时辞职生效。
五、季度财务报表
（一） 财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：上海巴安水务股份有限公司
2024年09月30日
单位：元项目 期末余额 期初余额流动资产：
货币资金 58,496,443.94
65,297,558.15结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据 333,661.05
3,592,654.38应收账款 85,216,509.38
116,546,766.76应收款项融资
158,351.41
预付款项 37,814,007.44
40,268,329.40应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 13,773,278.14
13,527,477.06其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货 92,829,033.78
72,537,926.51其中：数据资源
合同资产 115,955,099.45
109,321,744.23持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 30,560,812.98
29,151,483.21流动资产合计 434,978,846.16
450,402,291.11非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款 749,463,918.09
733,214,141.98长期股权投资 330,900,387.97
354,714,936.61其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 237,373,321.52
247,947,514.48在建工程 360,732,040.79
358,994,631.54生产性生物资产
油气资产
使用权资产 20,381,410.02
21,629,251.38无形资产 84,028,003.41
85,296,168.80其中：数据资源
开发支出
其中：数据资源
商誉 125,141,988.00
125,702,819.61长期待摊费用 2,905,926.16
3,243,798.53递延所得税资产 91,613,059.88
91,478,436.72其他非流动资产 595,236,096.27
686,741,890.65非流动资产合计 2,597,776,152.11
2,708,963,590.30资产总计 3,032,754,998.27
3,159,365,881.41流动负债：
短期借款 560,187,902.81
581,478,930.01向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 552,492,223.92
559,596,900.80预收款项
合同负债 71,712,689.11
84,911,170.37卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 19,131,890.28
17,120,408.26应交税费 84,790,245.43
91,195,491.04
其他应付款 1,034,643,152.89
856,078,644.30其中：应付利息
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 260,771,813.03
260,971,813.03其他流动负债 79,996,833.48
82,114,746.22流动负债合计 2,663,726,750.95
2,533,468,104.03非流动负债：
保险合同准备金
长期借款 374,229,282.96
375,284,961.63应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债 26,339,591.23
25,506,412.45长期应付款 49,408,136.47
46,921,896.95长期应付职工薪酬
预计负债 206,936,298.83
188,194,628.60递延收益 962,822.12
1,473,345.23递延所得税负债 1,020,618.21
977,768.59其他非流动负债
非流动负债合计 658,896,749.82
638,359,013.45负债合计 3,322,623,500.77
3,171,827,117.48所有者权益：
股本 669,766,999.00
669,766,999.00其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 941,530,918.30
1,002,990,618.30减：库存股
其他综合收益 -2,577,056.31
-3,478,469.73专项储备 12,441,294.89
12,441,294.89盈余公积 52,990,089.66
52,990,089.66一般风险准备
未分配利润 -1,876,187,766.50
-1,661,117,877.96归属于母公司所有者权益合计 -202,035,520.96
73,592,654.16少数股东权益 -87,832,981.54
-86,053,890.23所有者权益合计 -289,868,502.50
-12,461,236.07负债和所有者权益总计 3,032,754,998.27
3,159,365,881.41法定代表人：张华根 主管会计工作负责人：张华根 会计机构负责人：刘易安
2、合并年初到报告期末利润表
单位：元项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 113,053,781.23
212,943,348.98其中：营业收入 113,053,781.23
212,943,348.98利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 366,070,066.65
363,922,324.52其中：营业成本100,903,070.41
171,481,458.75利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 4,261,019.37
1,537,504.10销售费用 3,212,664.43
20,152,498.20管理费用61,272,143.17
74,866,594.23研发费用4,641,629.61
6,163,487.13财务费用 191,779,539.66
89,720,782.11其中：利息费用
利息收入
加：其他收益583,611.17
902,720.66投资收益（损失以“－”号填列）
14,208,260.20
90,312,315.35其中：对联营企业和合营企业的投资收益
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填列）
6,491,171.18
-13,631,561.28
资产减值损失（损失以“-”号填列）
资产处置收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填
列）
-231,733,242.87
-73,395,500.81加：营业外收入 147,393.43
4,943,342.54减：营业外支出 -14,943,852.48
4,841,408.66
四、利润总额（亏损总额以“－”号
填列）
-216,641,996.96
-73,293,566.93减：所得税费用 1,334,522.45
1,417,877.29
五、净利润（净亏损以“－”号填
列）
-217,976,519.41
-74,711,444.22
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以
“－”号填列）
-217,976,519.41
-74,711,444.22
2.终止经营净利润（净亏损以
“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润
（净亏损以“-”号填列）
-215,069,888.61
-73,676,674.11
2.少数股东损益（净亏损以“-”-2,906,630.80
-1,034,770.11
号填列）
六、其他综合收益的税后净额 4,382,004.49
13,535,076.52归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
4,382,004.49
13,252,408.89
（一）不能重分类进损益的其他
综合收益
1.重新计量设定受益计划变动
额
2.权益法下不能转损益的其他
综合收益
3.其他权益工具投资公允价值
变动
4.企业自身信用风险公允价值
变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综
合收益
4,382,004.49
13,252,408.89
1.权益法下可转损益的其他综
合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综
合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额 4,382,004.49
13,252,408.89
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
282,667.63
七、综合收益总额 -213,594,514.92
-61,176,367.70
（一）归属于母公司所有者的综合
收益总额
-210,687,884.12
-60,424,265.22
（二）归属于少数股东的综合收益
总额
-2,906,630.80
-752,102.48
八、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.3211
-0.1100
（二）稀释每股收益 -0.3211
-0.1100法定代表人：张华根 主管会计工作负责人：张华根 会计机构负责人：刘易安
3、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 72,222,675.32
499,700,927.89客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还373,438.68
23,106.56收到其他与经营活动有关的现金 17,799,454.20
46,878,599.69经营活动现金流入小计 90,395,568.20
546,602,634.14购买商品、接受劳务支付的现金49,573,457.55
127,874,769.97客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金 34,863,371.69
53,688,871.05支付的各项税费 7,721,719.35
3,880,950.40支付其他与经营活动有关的现金 52,167,641.90
72,079,933.37经营活动现金流出小计 144,326,190.49
257,524,524.79经营活动产生的现金流量净额 -53,930,622.29
289,078,109.35
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
28,285,544.00处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额
194,664.37处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
56,450,000.00
3,000,000.00收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 56,450,000.00
31,480,208.37购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金
16,153.14
2,187,147.94投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 16,153.14
2,187,147.94投资活动产生的现金流量净额 56,433,846.86
29,293,060.43
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计
偿还债务支付的现金 8,219,442.40
297,866,566.83分配股利、利润或偿付利息支付的现金
870,351.32
15,793,384.85其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 9,089,793.72
313,659,951.68筹资活动产生的现金流量净额 -9,089,793.72
-313,659,951.68
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
3,242,231.60
-1,271,630.26
五、现金及现金等价物净增加额 -3,344,337.55
3,439,587.84加：期初现金及现金等价物余额 46,086,552.53
35,092,879.07
六、期末现金及现金等价物余额 42,742,214.98
38,532,466.91
（二） 2024年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
□适用 ?不适用
（三） 审计报告
第三季度报告是否经过审计
□是 ?否
公司第三季度报告未经审计。
上海巴安水务股份有限公司董事会
2024年10月30日