开能健康：关于可转换公司债券交易异常波动的公告

开能健康科技集团股份有限公司关于可转换公司债券交易异常波动的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别风险提示

1、公司主营业务为全屋净水机、全屋软水机、商用净化饮水机、RO膜反渗透净水机、多路控制阀、复合材料压力容器、膜元件等人居水处理产品及核心部件的研发、制造、销售与服务，公司经营情况正常，主营业务未发生变化。

2、原能集团为公司参股企业，未纳入合并报表范围。

3、截止目前，在干细胞治疗领域，原能集团的下属子公司原天生物与医学科研机构尚处于合作研发阶段，还未形成营业收入，预计2024年度也不会形成营业收入，对公司的经营业绩不构成影响。

一、可转换公司债券基本情况

经中国证券监督管理委员会证监许可〔2023〕1321号核准，开能健康科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年7月20日向不特定对象发行250万张可转换公司债券（以下简称“可转债”），每张面值100元，发行总额25,000万元。

经深圳证券交易所（以下简称“深交所”）同意，公司可转债于2023年8月8日起在深交所挂牌交易，债券简称：开能转债，债券代码：123206。

本次发行的可转债的期限为自发行之日起6年，即2023年7月20日至2029年7月19日；票面利率第一年0.30%、第二年0.50%、第三年1.00%、第四年

1.80%、第五年2.50%、第六年3.00%；转股期限自2024年1月26日至2029年7月19日；目前转股价格为5.62元/股。

二、可转债交易异常波动的具体情况说明

开能转债交易连续3个交易日（2024年5月7日至2024年5月9日）收盘价格涨幅偏离值累计超过30%。根据《深圳证券交易所可转换公司债券交易实施细则》的相关规定，属于可转债交易异常波动的情况。

三、公司关注及核实情况的说明

针对公司可转债交易异常波动，公司董事会通过电话及现场问询方式对公司控股股东及其一致行动人、实际控制人、全体董事、监事及高级管理人员就相关事项进行了核实，现对有关核实情况说明如下：

1、公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处；

2、公司未发现近期公共传媒报道了可能或已经对公司可转债交易价格产生较大影响的未公开重大信息；

3、近期公司经营情况正常，主营业务未发生变化，内外部经营环境未发生重大变化；

4、公司、控股股东和实际控制人不存在关于公司的应披露而未披露的重大事项，或处于筹划阶段的重大事项；

5、公司董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东及其一致行动人在公司本次可转债交易异常波动期间存在卖出公司可转债的情况，但未达到应当披露要求；

6、公司不存在导致可转债价格异常波动的重大信息或者重大风险事项。

四、关于不存在应披露而未披露信息的说明

公司董事会确认，截止本公告披露日，本公司不存在《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所可转换公司债券交易实施细则》等有关规定应予以披露而未披露的事项或与该事项有关的筹划、商谈、意向、协议等、不存在对本公司可转债交易价格产生较大影响的信息；公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。

五、风险提示及其他说明

1、2024年5月9日，开能转债涨幅达19.19%，最近3个交易日涨幅累计偏离值超过30%。截止当日收盘，开能转债价格为178.570元/张，券面价值为100元/张，转股价值为141.28元/张，转股溢价率为26.39%。

2、2023年度，公司营业收入为16.72亿元，归母净利润为1.32亿元。公司持有参股公司原能细胞科技集团有限公司（以下简称“原能集团”）36.52%的出资，原能集团2023年年度营业收入为1.73亿元（其中，租赁服务收入为1.23亿元，占原能集团营业收入的70.90 %），归母净利润为1,204万元，对开能健康扣非后合并报表净利润影响金额不到5%。截止目前，在干细胞治疗领域，原能集团的下属子公司上海原天生物科技有限公司（简称“原天生物”）与医学科研机构尚处于合作研发阶段，还未形成营业收入，预计2024年度也不会形成营业收入，对公司的经营业绩不构成影响。

3、经自查，公司不存在违反信息公平披露的情形。

4、公司郑重提醒广大投资者：充分了解证券市场风险及本公司已披露的风险因素，审慎决策、理性投资，提高风险意识，切忌盲目跟风

5、公司董事会郑重提醒广大投资者：《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）为公司选定的信息披露媒体，公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准，请广大投资者理性投资，注意风险。

特此公告。

开能健康科技集团股份有限公司

董 事 会二○二四年五月九日