开能健康：关于2024年第三季度可转债转股结果暨股份变动公告

开能健康科技集团股份有限公司关于2024年第三季度可转债转股结果暨股份变动公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、“开能转债”（债券代码：123206）转股期限为2024年1月26日至2029年7月19日；最新的转股价格为人民币5.47元/股。

2、2024年第三季度， “开能转债”转股为0股。

3、截至2024年第三季度末，“开能转债”剩余债券张数为2,497,431张，剩余票面总额为人民币24,974.31万元。

根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第15号——可转换公司债券》的有关规定，开能健康科技集团股份有限公司（以 下简称“公司”）现将2024年第三季度可转换公司债券（以下简称“可转债”）转股及公司股份变化情况公告如下：

一、可转换公司债券基本情况

1、可转换公司债券发行情况

经中国证券监督管理委员会证监许可〔2023〕1321号核准，公司于2023年7月20日向不特定对象发行250万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额25,000万元。

2、可转债上市情况

经深圳证券交易所（以下简称“深交所”）同意，公司250万张可转债已于2023年8月8日在深交所挂牌交易，债券简称“开能转债”，债券代码“123206”。

3、可转债转股期限

根据《募集说明书》的约定，公司本次发行的可转债转股期限自2024年1月26日至2029年7月19日。

4、可转换债转股价格调整情况

（1）开能转债的初始转股价格为5.67元/股。

（2）2024年1月17日，公司披露《关于可转换公司债券转股价格调整的公告》（公告编号：2024-003），因公司实施向全体股东每10股派发现金红利

0.55元人民币（含税）的特别分红权益分派方案，根据《募集说明书》的相关规定，开能转债的转股价格由5.67元/股调整为5.62元/股。调整后的转股价格自2024年1月24日（除权除息日）起生效。

（3）2024年5月21日，公司披露《关于可转换公司债券转股价格调整的公告》（公告编号：2024-049），因公司实施向全体股东每10股派发现金红利1元人民币（含税）的2023年度权益分派方案，根据《募集说明书》的相关规定，开能转债的转股价格由5.62元/股调整为5.52元/股。调整后的转股价格自2024年5月28日（除权除息日）起生效。

（4）2024年8月29日，公司披露《关于可转换公司债券转股价格调整的公告》（公告编号：2024-075），因公司实施向全体股东每10股派发现金红利

0.5元人民币（含税）的2024年半年度权益分派方案，根据《募集说明书》的相关规定，开能转债的转股价格由5.52元/股调整为5.47元/股。调整后的转股价格自2024年9月4日（除权除息日）起生效。

二、可转债本次转股情况

2024年第三季度，“开能转债”转股数量为0股。

截至2024年9 月30日，剩余可转债张数为2,497,431张，剩余票面总额为人民币24,974.31万元。公司股份变动情况如下：

四、其他

投资者如需了解“开能转债”的其他相关内容，请查阅公司于2023年7月18日在符合条件的媒体披露的《募集说明书》全文。

五、备查文件

截至2024年9月30日，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的开能健康股本结构表、开能转债股本结构表。

特此公告。开能健康科技集团股份有限公司

董 事 会

二○二四年十月八日