梅安森：民生证券股份有限公司关于重庆梅安森科技股份有限公司2020年限制性股票激励计划第三个限售期解除限售上市流通的核查意见

民生证券股份有限公司关于

重庆梅安森科技股份有限公司2020年限制性股票激励计划第三个限售期解除限售

上市流通的核查意见民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”、“保荐机构”）作为重庆梅安森科技股份有限公司（以下简称“梅安森”或“公司”）向特定对象发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023年修订）》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规和规范性文件的规定，对梅安森关于2020年股票期权与限制性股票激励计划授予限制性股票第三个限售期解除限售上市流通事项进行了审慎核查，具体核查情况如下：

一、2020年限制性股票激励计划简述及已履行的审批程序

（一）公司2020年限制性股票激励计划简述

1、限制性股票的授予日：2020年6月19日

2、限制性股票的授予价格：5.716元/股。

3、股票来源：公司向激励对象定向发行A股普通股。

4、限制性股票的授予对象及数量：本次限制性股票激励计划的激励对象为23人，授予的限制性股票数量为1,179,800股。

（二）已履行的相关程序

1、2020年4月16日，公司召开第四届董事会第十次会议，审议通过了《<重庆梅安森科技股份有限公司2020年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要》、《重庆梅安森科技股份有限公司2020年限制性股票激励计划实施考核办法》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2020年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等相关议案，公司拟以5.74元/股的价格向23名激励对象授予限制性股票共计117.98万股。公司第四届监事会第八次会议审议上述议案并对公司本次股权激励计划的激励对象名单进行核实，公司独立董事就本次股权激励计划发表

了独立意见。

2、2020年4月18日至2020年4月28日，公司对激励对象的姓名和职务进行了内部公示。在公示期内，公司未接到与激励计划拟激励对象有关的任何异议。2020年5月1日，公司监事会发表了《监事会关于公司2020年限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。

3、2020年5月8日，公司召开2019年度股东大会，审议通过了《<重庆梅安森科技股份有限公司2020年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要》、《重庆梅安森科技股份有限公司2020年限制性股票激励计划实施考核办法》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2020年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等相关议案。独立董事向全体股东公开征集了委托投票权。

4、2020年6月19日，公司召开第四届董事会第十三次会议和第四届监事会第十一次会议，审议通过了《关于调整公司2020年限制性股票激励计划授予价格的议案》、《关于向公司2020年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》，同意公司调整授予价格，由5.74元/股调整为5.716元/股。同意公司以调整后的价格向23名激励对象授予限制性股票共计117.98万股。公司独立董事发表了独立意见，公司监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实。

5、2021年7月2日，公司召开第四届董事会第二十八次会议和第四届监事会第二十次会议，审议通过了《关于公司2020年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》，独立董事发表了独立意见。公司本次激励计划第一个解除限售期解除限售条件全部达成，23名激励对象第一批限制性股票百分之百解除限售，共计29.495万股。

6、2022年7月4日，公司召开第五届董事会第六次会议和第五届监事会第五次会议，审议通过了《关于公司2020年限制性股票激励计划第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》，独立董事发表了独立意见。公司本次激励计划第二个解除限售期解除限售条件全部达成，23名激励对象第二批限制性股票百分之百解除限售，共计44.2425万股。

7、2023年4月19日，公司召开第五届董事会第十四次会议和第五届监事会第十一次会议，审议通过了《关于调整公司2020年限制性股票激励计划回购价格的议案》《关于回购注销公司2020年限制性股票激励计划部分已授予限制性股票的议案》，同意公司调整回购价格并回购注销1名离职激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票。本次回购注销限制性股票数量为0.96万股（即上述激励对象获授予限制性股票总数量的37.5%），回购价格调整为5.666元/股。公司独立董事发表了独立意见，监事会对本次回购注销及回购价格调整发表了审核意见。

8、2023年5月11日，公司召开了2022年度股东大会，审议通过了《关于回购注销公司2020年限制性股票激励计划部分已授予限制性股票的议案》，同意公司回购注销1名离职激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票。本次回购注销限制性股票数量为0.96万股，回购价格为5.666元/股。本次回购注销完成后，激励对象总人数变更为22人，对应授予的限制性股票总量为115.42万股。

9、2023年7月3日，公司召开第五届董事会第十五次会议和第五届监事会第十二次会议，审议通过了《关于公司2020年限制性股票激励计划第三个解除限售期解除限售条件成就的议案》，独立董事发表了独立意见。公司本次激励计划第三个解除限售期解除限售条件全部达成，22名激励对象第三批限制性股票百分之百解除限售，共计69.252万股（调整后）。

二、关于本次激励计划第三个解除限售期解除限售条件成就事项的相关说明

1、限售期的说明

根据激励计划的相关规定，授予的限制性股票限售期分别为12个月、24个月、36个月，均自激励对象获授限制性股票完成登记之日起计算。

激励对象获授的限制性股票由于资本公积金转增股本、股票红利、股票拆细而取得的股份同时限售，不得在二级市场出售或以其他方式转让，该等股份的解除限售期与限制性股票解除限售期相同。

公司向激励对象授予的限制性股票第三个解除限售期为自授予登记完成之日起36个月后的首个交易日起至授予登记完成之日起48个月内的最后一个交易

日当日止，可申请解除限售比例为获授限制性股票总数的37.5%。

本激励计划的授予日为2020年6月19日，授予的限制性股票上市日期为2020年7月3日，公司本次激励计划授予的限制性股票第三个限售期于2023年7月2日届满。

2、满足解除限售条件的情况说明

关于本激励计划所授予限制性股票第三个解除限售期条件成就的说明如下：

3、本次可解除限售对象及可解除限售数量

据激励计划规定的解除限售安排，本次符合解除限售条件的激励对象共22人，申请解除限售的限制性股票共计69.252万股（调整后），具体如下：

注：（1）上表中已获授予的限制性股票数量、本次可解除限售数量为根据公司2022年年度权益分派情况调整后的数量。

（2）激励对象中周和华先生、金小汉先生、刘航先生、郑海江先生、冉华周先生、胡世强先生、张亚先生为公司董事或高级管理人员，其所持限制性股票解除限售后，将根据《公司法》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等有关法律、法规的规定执行。

综上所述，公司2020年限制性股票激励计划第三个解除限售期解除限售条件已经成就，不存在不能解除限售或不得成为激励对象的情形。根据公司2019年度股东大会的授权，公司拟按照2020年限制性股票激励计划的相关规定办理第三个解除限售期的相关解除限售事宜。本次符合解除限售条件的激励对象共22人，可申请解除限售的限制性股票数量为69.252万股（调整后），占公司目

前总股本的0.2301%。

三、本次实施的股权激励计划与已披露的股权激励计划是否存在差异

1、鉴于公司实施完成了2019年年度权益分派方案。公司于2020年6月19日召开第四届董事会第十三次会议和第四届监事会第十一次会议，审议通过了《关于调整公司2020年限制性股票激励计划授予价格的议案》，同意公司调整授予价格，由5.74元/股调整为5.716元/股。公司独立董事发表了独立意见，监事会对本次调整授予价格发表了审核意见。

2、鉴于公司实施完成了2020年、2021年年度权益分派方案，同时1名激励对象因个人原因离职，不再具备激励资格，公司于2023年4月19日召开第五届董事会第十四次会议和第五届监事会第十一次会议审议通过了《关于调整公司2020年限制性股票激励计划回购价格的议案》《关于回购注销公司2020年限制性股票激励计划部分已授予限制性股票的议案》。同时公司于2023年5月11日召开了2022年度股东大会审议通过了《关于回购注销公司2020年限制性股票激励计划部分已授予限制性股票的议案》。董事会同意公司将回购价格由5.716元/股调整为5.666元/股；同意回购注销1名离职激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票0.96万股，回购价格为5.666元/股。公司独立董事发表了独立意见，监事会对本次回购注销发表了审核意见。相关回购注销手续已于2023年5月19日办理完成。

3、鉴于公司实施完成了2022年年度权益分派方案，公司向全体股东每10股派发现金股利人民币0.30元（含税），不送红股，以资本公积金向全体股东每10股转增6股。转增完成后，本次激励计划22名激励对象对应的尚未解除限售的限制性股票数量由43.2825万股调整为69.252万股。

除上述调整及回购注销事项外，本次实施的股权激励计划与公司2019年度股东大会审议通过的《2020年限制性股票激励计划（草案）》不存在差异。

四、董事会意见

董事会认为：公司2020年限制性股票激励计划第三个解除限售期解除限售条件已经成就，根据公司2019年度股东大会的授权，董事会同意公司按照2020年限制性股票激励计划的相关规定办理第三个解除限售期的相关解除限售事宜。

本次符合解除限售条件的激励对象共22人，可申请解除限售的限制性股票数量为69.252万股，占公司目前总股本的0.2301%。

五、独立董事意见

经审核，独立董事认为：根据《上市公司股权激励管理办法》及《2020年限制性股票激励计划（草案）》的有关规定，2020年限制性股票激励计划第三个解除限售期解除限售条件已经成就，本次可申请解除限售的激励对象的主体资格合法、有效，本次解除限售符合相关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。因此，我们同意公司办理 2020年限制性股票激励计划第三个解除限售期解除限售相关事宜。

六、监事会意见

经审核,监事会认为: 公司《2020年限制性股票激励计划（草案）》设定的第三个解除限售期解除限售条件已经成就，激励对象具备激励资格，监事会同意公司按照2020年限制性股票激励计划的相关规定办理第三个解除限售期解除限售事宜。本次符合解除限售条件的激励对象共计22人，可申请解除限售的限制性股票数量为69.252万股，占公司目前总股本的0.2301%。

七、法律意见书

北京海润天睿律师事务所律师认为：截至本法律意见书出具日，公司就本次解除限售事宜已取得现阶段必要的批准和授权，公司需按照《上市公司股权激励管理办法》、深圳证券交易所规范性文件的规定履行相关信息披露义务，尚需向深圳证券交易所、证券登记结算机构申请办理相关解除限售手续；本次激励计划的第三个解除限售期于2023年7月2日届满，激励计划、《2020年限制性股票激励计划实施考核办法》规定的本次解除限售条件已经成就。

八、保荐机构意见

民生证券股份有限公司认为：公司2020年限制性股票激励计划第三个限售期解除限售上市流通事项已经公司第五届董事会第十五次会议和第五届监事会第十二次会议通过，独立董事对此发表了明确同意的意见，律师出具了相应法律意见。其审议程序符合《公司法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023年修订）》《深圳证券交易所上市公司自

律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规和规范性文件的规定。保荐机构对公司2020年限制性股票激励计划第三个限售期解除限售上市流通事项无异议。

（以下无正文）

（本页无正文，为《民生证券股份有限公司关于重庆梅安森科技股份有限公司2020年限制性股票激励计划第三个限售期解除限售上市流通的核查意见》之签章页）

保荐代表人：

唐明龙 姚利民

民生证券股份有限公司

2023年7月3日