蓝英装备：关于提请股东会授权董事会办理以简易程序向特定对象发行股票的公告

沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司 关于提请股东会授权董事会 办理以简易程序向特定对象发行股票的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。

根据《上市公司证券发行注册管理办法》《深圳证券交易所上市公司证券发行 上市审核规则》《深圳证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》等相关 规定,公司董事会提请股东会授权董事会办理向特定对象发行融资总额不超过人民 币3 亿元且不超过最近一年末净资产20%的股票,授权期限为2025 年年度股东会 通过之日起至2026 年年度股东会召开之日止。上述事项尚需提交公司2025 年年度 股东会审议。本次授权事宜包括以下内容:

一、具体内容

1、发行股票的种类、数量和面值

本次发行的股票种类为境内上市人民币普通股(A 股),每股面值为人民币1.00 元。发行数量按照募集资金总额除以发行价格确定,不超过发行前公司股本总数的 30%。本次发行股票募集资金总额不超过人民币3 亿元且不超过最近一年末净资产 的20%。

2、发行方式、发行对象及向原股东配售的安排

本次发行采用以简易程序向特定对象发行股票方式,发行对象为符合监管部门 规定的法人、自然人或者其他合法投资组织等不超过35 名的特定对象。证券投资基 金管理公司、证券公司、合格境外投资者、人民币合格境外机构投资者以其管理的 二只以上产品认购的,视为一个发行对象。信托公司作为发行对象的,只能以自有

资金认购。最终发行对象将根据申购报价情况,由公司董事会根据股东会的授权与 保荐机构(主承销商)协商确定。本次发行股票所有发行对象均以现金方式认购。

3、定价基准日、定价方式或者价格区间

本次发行股票的定价基准日为发行期首日,发行价格不低于定价基准日前20 个交易日公司股票均价的80%(计算公式为:定价基准日前20 个交易日股票交易 均价=定价基准日前20 个交易日股票交易总额/定价基准日前20 个交易日股票交易 总量)。

最终发行价格、发行数量将根据询价结果由董事会根据股东会的授权与保荐机 构(主承销商)协商确定。

4、限售期

发行对象认购的股票,自发行结束之日起6 个月内不得转让。发行对象属于《上 市公司证券发行注册管理办法》第五十七条第二款规定情形的,其认购的股票自发 行结束之日起18 个月内不得转让。法律法规对限售期另有规定的,依其规定。发行 对象所取得上市公司向特定对象发行的股份因上市公司分配股票股利、资本公积金 转增等形式所衍生取得的股份亦应遵守上述股份锁定安排。

5、募集资金用途

本次发行股份募集资金用途应当符合下列规定:

(1)符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律、行政法规规定;

(2)本次募集资金使用不得为持有财务性投资,不得直接或者间接投资于以买 卖有价证券为主要业务的公司;

(3)募集资金项目实施后,不会与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业 新增构成重大不利影响的同业竞争、显失公平的关联交易,或者严重影响公司生产 经营的独立性。

6、发行前的滚存利润安排

本次发行前公司的滚存未分配利润,由本次发行完成后新老股东按照持股比例 共享。

7、上市地点

本次发行的股票将在深圳证券交易所创业板上市。

8、决议有效期

本次授权有效期为2025 年年度股东会审议通过之日起至2026 年年度股东会召 开之日止。

二、对董事会办理本次发行具体事宜的授权

1、确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票的条件

授权董事会根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司证券发行注册管理办法》《深圳证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》 《深圳证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》等法律、法规、规范性 文件以及《公司章程》的规定,对公司实际情况及相关事项进行自查论证,并确认 公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票的条件。

2、其他授权事项

授权董事会在符合本议案以及《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《深圳证券交易所上市公司证券发行上 市审核规则》《深圳证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》等相关法 律、法规、规范性文件以及《公司章程》的范围内全权办理与本次以简易程序向特 定对象发行股票有关的全部事项,包括但不限于:

(1)办理本次发行的申报事宜,包括制作、修改、签署并申报相关申报文件及 其他法律文件;

(2)在法律、法规、中国证监会相关规定及《公司章程》允许的范围内,按照 有权部门的要求,并结合公司的实际情况,制定、调整和实施本次发行方案,包括 但不限于确定募集资金金额、发行价格、发行数量、发行对象及其他与发行方案相 关的一切事宜,决定本次发行时机等;

(3)根据有关政府部门和监管机构的要求制作、修改、报送本次发行方案及本 次发行上市申报材料,办理相关手续并执行与发行上市有关的股份限售等其他程序, 并按照监管要求处理与本次发行有关的信息披露事宜;

(4)签署、修改、补充、完成、递交、执行与本次发行有关的一切协议、合同 和文件(包括但不限于保荐及承销协议、与募集资金相关的协议、与投资者签订的 认购协议、公告及其他披露文件等);

(5)根据有关主管部门要求和证券市场的实际情况,在股东会决议范围内对募 集资金投资项目具体安排进行调整;

(6)聘请保荐机构(主承销商)等中介机构,以及处理与此有关的其他事宜;

(7)于本次发行完成后,根据本次发行的结果修改《公司章程》相应条款,向 工商行政管理机关及其他相关部门办理工商变更登记、新增股份登记托管等相关事 宜;

(8)在本次发行完成后,办理本次发行股票在深圳证券交易所创业板和中国证 券登记结算有限责任公司深圳分公司登记、锁定和上市等相关事宜;

(9)在相关法律法规及监管部门对再融资填补即期回报有最新规定及要求的 情形下,根据届时相关法律法规及监管部门的要求,进一步分析、研究、论证本次 发行对公司即期财务指标及公司股东即期回报等影响,制订、修改相关的填补措施 及政策,并全权处理与此相关的其他事宜;

(10)在发行决议有效期内,若发行政策或市场条件发生变化,授权董事会按 新政策对发行方案进行相应调整并继续办理发行事宜;在出现不可抗力或其他足以 使本次发行难以实施、或虽然可以实施但会给公司带来不利后果的情形,或者以简 易程序向特定对象发行股票政策发生变化时,可酌情决定本次发行方案延期实施, 或者按照新的以简易程序向特定对象发行股票政策继续办理本次发行事宜;

(11)发行前若公司因送股、转增股本及其他原因导致公司总股本变化时,授 权董事会据此对本次发行的发行数量上限作相应调整;

(12)办理与本次发行有关的其他事宜。

三、风险提示

本次授权事项尚需公司2025 年度股东会审议通过。经年度股东会授权上述事项 后,公司董事会将根据公司实际情况决定是否在授权时限内启动相关股票发行事宜。 若启动股票发行事宜的,董事会将在授权期限内审议具体发行方案,并报请深圳证 券交易所审核并经中国证监会同意注册后方可实施。公司将及时履行信息披露义务, 敬请广大投资者注意投资风险。

四、备查文件

公司第五届董事会第七次会议决议。

特此公告。

沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司董事会

2026 年4 月28 日