*ST天山：2025年度独立董事述职报告(陈继东)
新疆天山畜牧生物工程股份有限公司 2025 年度独立董事述职报告
(陈继东)
本人自2025 年10 月10 日起任职新疆天山畜牧生物工程股份有限公司(以 下简称“公司”)的独立董事。在任职期间,本人严格按照《公司法》《证券法》 《上市公司独立董事管理办法》等有关法律法规、证券交易所业务规则和《公司 章程》《公司董事会议事规则》《公司独立董事工作制度》等规章制度,勤勉尽 责,认真审议董事会各项议案,充分发挥独立董事的独立性作用,切实维护公司 利益,保护全体股东特别是中小股东的合法权益。现将履职情况述职如下:
一、独立董事的基本情况
(一)工作履历、专业背景及兼职情况
本人陈继东,1975 年11 月出生,中国国籍,无境外永久居留权,中共党员, 博士研究生学历,律师。自1998 年8 月至今,任职于福建远大律师事务所,现 任律所管理合伙人;公司第六届董事会独立董事、薪酬与考核委员会主任委员、 审计委员会委员。
(二)独立性情况说明
在2025 年度任职期间,本人未在公司担任除独立董事及各专门委员会委员 以外的任何职务,也未在公司主要股东公司担任任何职务,与公司以及主要股东 之间不存在妨碍本人进行独立客观判断的关系,不存在影响独立董事独立性的情 况,本人符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求,不存在 影响独立性的情况。
二、独立董事年度履职概况
(一)出席股东会、董事会会议情况
本人秉承勤勉尽责的态度,积极参加公司召开的董事会。2025 年任职期间, 公司共召开2 次董事会,本人均已出席,无缺席或连续两次未亲自参加会议的情
况,本人也未有提议召开董事会的情形。
对于董事会所议事项,本人在各次会议召开前主动调查并获取作出决策所需 要的相关资料,与管理层充分交流、了解会议议案的各项细节,为董事会的讨论 和决策做好准备,并利用自己的专业知识和行业经验方面的优势,在董事会上认 真审议每一项议案,积极参与讨论并提出专业、合理的建议,对各项议案进行独 立、审慎的投票表决。
本人认为,公司董事会、股东会的召集、召开符合法定程序,重大事项均履 行了相关的审批程序,本人对董事会上的各项议案均投赞成票,无反对票及弃权 票。
(二)出席董事会专门委员会和独董专门会议情况
2025 年度任职期间,本人作为公司第六届董事会薪酬与考核委员会主任委 员、审计委员会委员,在2025 年度认真地履行了独立董事职责,积极参与委员 会的工作,主要履行以下职责:
1、薪酬与考核委员会工作情况
2025 年度本人任职期间,公司未召开董事会薪酬与考核委员会。本人作为 薪酬与考核委员会主任委员,在工作中严格按照相关规定的要求履行自己的职责, 对公司董事、高级管理人员履行职责情况及年度绩效进行考核,切实履行了薪酬 与考核委员会主任委员的责任和义务。
2、审计委员会工作情况
2025 年本人任职期间,公司共召开1 次董事会审计委员会。本人作为审计 委员会委员,没有无故缺席的情况,本人在工作中严格按照相关规定的要求履行 自己的职责,就公司2025 年第三季度报告等有关重大财务信息披露进行了内部 审核、阅读,保证公司重大财务信息的完整、真实;向公司管理层了解本年度的 经营情况和重大事项的进展情况。
3、独立董事专门会议工作情况
2025 年本人任职期间,公司共召开1 次独立董事专门会议。本人按照《上 市公司独立董事管理办法》的相关规定,积极参加独立董事专门会议,严格按照 相关规定审议公司2025 年度发生的各项关联交易事项,在认真审阅议案内容后, 均发表赞成意见,并同意将相关议案提交公司董事会审议。
(三)与内部审计机构及会计师事务所沟通情况
2025 年任职期间,本人和公司财务负责人、审计部及年审会计师事务所交 流研讨,及时了解财务报告的编制工作、年度审计工作的进展情况及公司定期财 务状况,并保持日常沟通,就公司内部控制、审计关注的事项等进行了探讨和交 流。
本人时刻关注年度审计进展,于2026 年1 月13 日参加年审沟通交流会,就 公司2025 年年报审计策略、关键审计事项、时间计划、人员安排等重要问题进 行了深入的了解、沟通与交流,并明确公司财务、内审部门要积极配合、支持年 审机构做好年报审计工作,年审会计师事务及主审会计师应以高度负责的态度, 按照《独立审计准则》的要求,独立、客观地执行审计程序,发表公正的审计意 见,审计过程的重大疑难问题和审计进展,要及时向公司审计委员会通报和沟通 交流。
(四)在上市公司现场工作交流情况
2025 年任职期间,本人严格遵守相关法律法规及《公司章程》中对独立董 事履职的要求,充分利用参加董事会、股东会、董事会专门委员会、独立董事专 门会议等机会及其他工作时间,于2025 年10 月9 日至11 日赴公司现场交流, 与公司管理层及财务、证券、法务等关键职能部门进行了深入的交流研讨,对公 司经营状况、管理和内部控制等制度的完善及执行情况、董事会决议执行情况、 财务管理、关联交易等事项进行了调查和了解,对董事、高管履职情况、信息披 露情况等进行了监督和核查,积极有效地履行了独立董事的职责,切实维护了公 司和广大中小投资者的利益。本人还通过电话、电子邮件、会议视频等多种交流 形式,密切关注公司经营管理情况,同时通过关注电视、报纸、互联网及新媒体 等大众传播媒介有关公司的相关报道,充分关注公司各重大事项的进展情况,掌
握公司的运营动态。
任职期间,公司董事、管理层及相关工作人员等高度重视与独立董事的沟通 联系,积极配合和支持独立董事的工作,切实保障独立董事的知情权,有效发挥 独立董事的督导与指导职责,维护公司和股东特别是中小股东的合法权益。
(五)保护投资者权益方面所做的工作
1、本人持续关注公司的信息披露工作,督促公司严格遵照《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》《上市公司自律监管指引第2 号——创业板上市公司规 范运作》和公司《信息披露制度》等法律、法规的规定,监督公司严格执行信息 披露的有关规定,保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时、公正,切实保 障广大投资者的知情权。
2、不断加强自身学习,提高履行职责的能力。本人积极学习相关法律法规 和规章制度,特别是《上市公司独立董事管理办法》及系列监管规定,并积极参 加独立董事履职及上市公司规范运作相关培训,不断提高自己的履职能力,加强 与其他董事、监事及管理层的沟通,为公司的科学决策和风险防范提供意见和建 议,促进公司进一步规范运作,客观公正地保护广大投资者特别是中小股东的合 法权益。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
(一)应当披露的关联交易情况
公司于2025 年10 月21 日召开第六届董事会独立董事专门会议第一次会议、 2025 年10 月24 日召开第六届董事会第二次会议,审议通过了《关于转让全资 孙公司股权暨关联交易的议案》,本次公司转让新疆巴尔鲁克牧业有限责任公司 100%股权暨关联交易事项符合公司的发展利益和业务需求,符合公司及股东利 益,不存在损害公司特别是中小投资者利益的行为。同时,公司应遵照《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号——创业板上市公司规范运作》及《公司章程》等有关要求履行本次关联交易 事项必需的审议程序,公司关联董事应回避表决。
(二)定期报告相关事项
2025 年任职期间,公司严格依照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》等法律法规和规范性文件及《公司章程》的要求,按时编 制并披露了《2025 年第三季度报告》,准确披露了相应报告期内的财务数据和 重要事项,向投资者充分揭示了公司经营情况。上述报告均经公司董事会审议通 过,并由公司董事、高级管理人员对公司定期报告签署了书面确认意见。公司对 定期报告的审议及披露程序合法合规,财务数据准确详实,真实地反映了公司的 实际情况。
(三)提名或任免董事,聘任或解聘高级管理人员的情况
公司现任董事、高管具备法律、行政法规所规定的上市公司董事、高管任职 资格,具备履行其职责所必需的工作经验,符合相关法律法规及规章制度所规定 的条件,未发现有《公司法》规定的不得任职的情形,未受过中国证监会及其他 有关部门的处罚和证券交易所惩戒,提名程序合法、有效,没有损害股东的权益。
(四)董事、高级管理人员的薪酬情况
任职期间,公司董事及高级管理人员的薪酬符合公司绩效考核和薪酬制度的 管理规定,严格按照考核结果发放,且薪酬方案科学、合理,符合行业薪酬水平 与公司实际,不存在损害公司及公司股东特别是中小股东利益的情形。
本人在任职期间,除上述重点关注事项外,没有涉及《上市公司独立董事管 理办法》第二十三条、第二十六条、第二十七条、第二十八条所列的其他事项, 上述审议事项的合法合规性本人均作出独立且明确判断,认为公司审议的重大事 项均符合相关法律法规的规定,公司审议和表决程序合法有效,并及时履行信息 披露义务,不存在损害公司及全体股东,特别是中小股东利益的情形,未发现上 市公司与控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员之间存在潜在重大利益冲 突的情形。
本人任职期间没有涉及需要行使《上市公司独立董事管理办法》第十八条第 一款所列独立董事特别职权的情况。
四、总体评价和建议
任职期间,本人严格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》 和《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》《独立董事工作 制度》的规定,忠实地履行自己的职责,积极参与公司重大事项的决策,为公司 的健康发展建言献策,利用自己的专业知识和经验为公司发展提供有建设性的建 议,为董事会的科学决策提供参考意见。
以上是本人在2025 年任职期间履行职责情况的汇报。本人衷心希望公司今 后在董事会的领导下稳健经营、规范运作,不断增强盈利能力,使公司持续、健 康、稳定发展。
(本页下无正文)
(此页无正文,为新疆天山畜牧生物工程股份有限公司2025 年度独立董事 述职报告签署页)
独立董事:
陈继东
二〇二六年四月二十五日