天壕能源：关于2026年第一季度可转换公司债券转股情况公告

债券代码:123092 债券简称:天壕转债

天壕能源股份有限公司

关于2026 年第一季度可转换公司债券转股情况公告

特别提示:

1、“天壕转债”(债券代码:123092)转股期为2021 年6 月30 日至2026

年12 月23 日;最新有效的转股价格为4.98 元/股。

2、2026 年第一季度,共有5,145 张“天壕转债”完成转股(票面金额共计

514,500 元),合计转成103,305 股“天壕能源”股票(股票代码:300332)。

3、截至2026 年第一季度末,公司剩余可转债票面总金额为341,736,100

元。

根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司

自律监管指引第15 号--可转换公司债券》的有关规定,天壕能源股份有限公

司(以下简称“公司”或“本公司”)现将2026 年第一季度可转换公司债券(以

下简称“天壕转债”)转股及公司总股本变化情况公告如下:

一、可转债发行上市情况

经中国证券监督管理委员会“证监许可〔2020〕3357 号”文核准,公司于

2020 年12 月24 日向不特定对象发行了423 万张可转换公司债券(以下简称“可

转债”),每张面值100 元,发行总额42,300 万元。本次发行的可转债向股权

登记日(即2020 年12 月23 日,T-1 日)收市后登记在册的原股东优先配售,

原股东优先配售后余额部分(含原股东放弃优先配售部分)通过深交所交易系统

网上向社会公众投资者发行,余额由保荐机构(主承销商)包销。

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记

载、误导性陈述或重大遗漏。

经深交所同意,公司42,300 万元可转债于2021 年1 月15 日起在深交所挂

牌交易,债券简称“天壕转债”,债券代码“123092”。

二、可转债转股及股份变动情况

2026 年第一季度,天壕转债因转股减少5,145 张(因转股减少的可转债金

额为514,500 元),转股数量为103,305 股。截至2026 年3 月31 日,公司可转

债尚有3,417,361 张(剩余可转债金额为341,736,100 元),未转换比例为

80.7887%。

公司2026 年第一季度股份变动情况如下:

股份性质

本次变动前 (2025 年12 月31 日) 本次增减变动(+,-) 本次变动后 (2026 年3 月31 日)

股份数量

(股) 比例(%)发行

新股 送股 公积金 转增股本 其他 小计 股份数量(股)比例

(%)

一、限售条件

流通股 35,481,350 4.10 0 0 0 -309,375 -309,375 35,171,975 4.07

高管锁定股 35,481,350 4.10 0 0 0 -309,375 -309,375 35,171,975 4.07

二、无限售条

件流通股 829,641,456 95.90 0 0 0 412,680 412,680 830,054,136 95.93

三、总股本 865,122,806 100.00 0 0 0 103,305 103,305 865,226,111 100.00

三、其他

投资者对上述内容如有疑问,请拨打公司投资者咨询热线“010-62211992”

进行咨询。

四、备查文件

1、截至2026 年3 月31 日中国证券登记结算有限责任公司出具的“天壕能

源”股本结构表;

2、截至2026 年3 月31 日中国证券登记结算有限责任公司出具的“天壕转

债”股本结构表。

特此公告。

天壕能源股份有限公司

董事会

2026 年4 月1 日