天壕能源：关于天壕转债转股价格调整的公告

债券代码:123092

债券简称:天壕转债

天壕能源股份有限公司 关于天壕转债转股价格调整的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示:

债券代码:123092

债券简称:天壕转债

调整前“天壕转债”转股价格:4.98 元/股

调整后“天壕转债”转股价格:4.97 元/股

转股价格调整生效日期:2026 年6 月5 日

一、关于可转换公司债券转股价格调整的相关规定

经中国证券监督管理委员会“证监许可〔2020〕3357 号”文核准,天壕能 源股份有限公司(以下简称“公司”或“天壕能源”)于2020 年12 月24 日向 不特定对象发行了423 万张可转换公司债券(以下简称“可转债”),每张面值 100 元,发行总额42,300.00 万元。经深交所同意,公司42,300.00 万元可转债 于2021 年1 月15 日起在深交所挂牌交易,债券简称“天壕转债”,债券代码 “123092”。

根据公司《创业板向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》(以下简 称“《募集说明书》”)中的有关规定:在本次发行之后,当公司发生派送股票股 利、转增股本、增发新股(不包括因本次发行的可转债转股而增加的股本)、配 股以及派发现金股利等情况时,将按下述公式对转股价格进行调整(保留小数点 后两位,最后一位四舍五入):

派送股票股利或转增股本: \(P_{1}=P_{0} /(1+n)\) :

增发新股或配股: \(P_{1}=(P_{0}+A ×k) /(1+k)\) ;

上述两项同时进行: \(P_{1}=(P_{0}+A ×k) /(1+n+k)\) :

派发现金股利: \(P_{1}=P_{0}-D\) ;

上述三项同时进行: \(P_{1}=(P_{0}-D+A ×k) /(1+n+k)\)

其中: \(P_{0}\) 为调整前转股价,n 为该次送股率或转增股本率,k 为该次增发新

股率或配股率,A 为该次增发新股价或配股价,D 为该次每股派送现金股利, \(P_{1}\)

为调整后转股价。

二、本次转股价格调整依据及结果

鉴于公司已于2026年6月3日完成了17,550,000股回购股份的注销手续(中 国证券登记结算有限责任公司深圳分公司于2026 年6 月4 日完成此次注销股份 结果报表的审批确认),公司总股本由865,237,031 股减少至847,687,031 股。 具体内容请见公司在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)同期刊登的《关于公司 回购股份注销完成暨股份变动的公告》(公告编号:2026-050)。

根据《募集说明书》及中国证监会有关规定,结合公司回购股份的注销情况, “天壕转债”转股价格将进行如下调整:

\[P_{1}=\left(P_{0}+A × k\right) /(1+k)=(4.98-5.70 × 2.0283 \%) /(1-2.0283 \%) \approx 4.97\]

元/股

其中:

\(P_{0}\) 为调整前转股价即4.98元/股

\[A 为回购均价即 5.70 元/股(即 100,037,421.04 元 / 17,550,000 股)\]

\[k 为注销股份占总股本比例 =-17,550,000 / 865,237,031=-2.0283 \%\]

因此,“天壕转债”的转股价格将由4.98 元/股调整为4.97 元/股,本次转 股价格调整生效日期为2026 年6 月5 日。

特此公告。

天壕能源股份有限公司

董事会

2026 年6 月4 日