光一3：华源证券股份有限公司关于光一科技股份有限公司的风险提示性公告
华源证券股份有限公司关于光一科技股份有限公司的风险提示性公告
华源证券作为光一科技股份有限公司的持续督导主办券商，通过持续督导，发现公司存在以下情况：
一、 风险事项基本情况
（一） 风险事项类别
| 序号 | 类别 | 风险事项 | 挂牌公司是否履行信息披露义务 |
| 1 | 其他 | 公司挂牌进展 | 否 |
| 2 | 其他 | 停牌风险 | 否 |
| 3 | 信息披露 | 未披露定期报告 | 否 |
| 4 | 生产经营 | 业务及经营风险 | 否 |
| 5 | 公司治理 | 三会无法正常召开会议或形成有效决议 | 否 |
| 6 | 其他 | 主办券商无法保证公司信息披露情况 | 否 |
（二） 风险事项情况
二、 对公司的影响
相关风险事项涉及影响公司持续经营能力，不会导致触发强制终止挂牌情形。
三、 主办券商提示
根据有关规定，若公司未及时披露定期报告，存在被监管部门处罚的风险,也可能已触发股票分类转让方式的调整情形。公司不存在被终止挂牌的情形。
1、根据《关于退市公司进入退市板块挂牌转让的实施办法》第三十三条规定，主办券商在办理退市公司股票挂牌过程中，如退市公司对交易所退市决定提起复核等法律救济的，主办券商应暂停其股票进入退市板块登记及挂牌工作，并根据复核等法律救济的结果决定是否恢复其股票的登记及挂牌工作。
主办券商目前没有获取到直接证据表明导致光一科技暂停挂牌的情形已完全消除，也未获取到光一科技要求或授权主办券商重启挂牌程序的通知。主办券商暂时无法单方面确认是否或何时启动公司在两网及退市公司板块的挂牌程序。
2、截至本公告披露日，主办券商暂未掌握相关方是否继续推进重整的直接证据。如果后续相关方继续推进公司重整，可能导致公司存在股票较长时间的暂停转让的风险。
3、公司多次未披露定期报告，公司股票存在被降低交易频次至每周转让一次的风险。
4、公司的重要子公司湖北索瑞电气有限公司对外拍卖出售、公司涉及多起诉讼以及大额借款，公司业务及经营存在较大的风险，持续经营能力存在较大的风险。
5、公司董事人数不足、监事会未召开定期会议、未召开年度股东会等，公司的治理存在一定的瑕疵。
6、主办券商积极推动公司定期报告等的编制及信息披露工作，已履行对公司的持续督导义务，并提醒公司应在规定时间内做好定期报告等的编制和披露工作。公司未按规定披露相关的定期报告。
主办券商提醒广大投资者：
1、根据《关于退市公司进入退市板块挂牌转让的实施办法》第三十三条规定，主办券商在办理退市公司股票挂牌过程中，如退市公司对交易所退市决定提起复核等法律救济的，主办券商应暂停其股票进入退市板块登记及挂牌工作，并根据复核等法律救济的结果决定是否恢复其股票的登记及挂牌工作。
主办券商目前没有获取到直接证据表明导致光一科技暂停挂牌的情形已完全消除，也未获取到光一科技要求或授权主办券商重启挂牌程序的通知。主办券商暂时无法单方面确认是否或何时启动公司在两网及退市公司板块的挂牌程序。
2、截至本公告披露日，主办券商暂未掌握相关方是否继续推进重整的直接证据。如果后续相关方继续推进公司重整，可能导致公司存在股票较长时间的暂停转让的风险。
3、公司多次未披露定期报告，公司股票存在被降低交易频次至每周转让一次的风险。
4、公司的重要子公司湖北索瑞电气有限公司对外拍卖出售、公司涉及多起诉讼以及大额借款，公司业务及经营存在较大的风险，持续经营能力存在较大的风险。
5、公司董事人数不足、监事会未召开定期会议、未召开年度股东会等，公司的治理存在一定的瑕疵。
6、主办券商积极推动公司定期报告等的编制及信息披露工作，已履行对公司的持续督导义务，并提醒公司应在规定时间内做好定期报告等的编制和披露工作。公司未按规定披露相关的定期报告。鉴于公司存在上述风险事项，主办券商敬请广大投资者注意投资风险。
四、 备查文件目录
华源证券股份有限公司
2026年8月31日