天翔5：独立董事2022年度述职报告

成都天翔环境股份有限公司独立董事2022年度述职报告

我们作为成都天翔环境股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2022年严格按照《公司法》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》、《独立董事工作制度》等有关规定，本着客观、公正、独立的原则，及时了解公司的生产经营情况及发展状况，积极参与相关会议，认真审议董事会各项议案，充分发挥了独立董事的作用，维护公司利益及全体股东尤其是中小股东的利益。现将2022年度我们履行独立董事职责的情况汇报如下：

一、独立董事的基本情况

公司三名独立董事分别为唐治先生、许文来先生、韩士民先生，其中韩士民先生是会计专业人士。三名独立董事均具备独立董事所需的专业知识，不存在影响独立性的情况。

二、独立董事年度履职情况

（一）出席董事会情况

2022年公司共召开董事会会议八次，股东大会4次。我们对公司本年度董事会议案认真审议，以严谨的态度行使表决权，充分发挥了独立董事的作用，维护公司的整体利益和全体股东特别是中小股东的利益。公司2022年召开的董事会会议的召集和召开符合法定程序，重大经营决策事项和其它重大事项均履行了相关程序，会议决议合法有效。我们对董事会的全部议案及其他事项没有提出异议，并对各次

董事会会议审议的议案均投赞成票。2022年度我们出席董事会会议的情况如下：

（注：2022年11月16日公司收到独立董事李泉源先生提交的辞职报告，公司2022年12月6日召开2022年第二次股东大会选举韩士民先生为公司第五届董事会独立董事。）

二、发表独立意见情况在任职期间，我们尽忠职守，积极了解公司状况，认真审阅各次董事会的议案，按照有关要求，基于独立判断的立场，对公司重大事项发表了独立意见：

1、2022年2月16日，公司召开第五届董事会第二次会议，审议《关于关联交易的议案》，我们发表了事前认可意见，并在董事会上发表了同意的意见。

2、2022年2月22日，公司召开第五届董事会第三次会议，我们对以下事项发表了事前认可意见：（1）关于预计2022年日常性关联交易的事情认可意见；（2）关于全资子公司收到中标通知书暨关

联交易的事情认可意见，并在董事会上发表了同意的意见。

3、2022年4月28日，公司召开第五届董事会第四次会议，我们就以下议案发表了独立意见：（1）关于2021年度内部控制自我评价报告的独立意见；（2）关于2021年度利润分配预案的独立意见；

（3）关于计提资产减值准备的独立意见。

4、2022年10月28日，公司召开第五届董事会第七次会议，我们对以下事项发表了事前认可意见：（1）关于续聘四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度审计机构的事前认可意见；（2）关于重整投资协议价格调整的事前认可意见。

对以下事项发表了独立意见：（1）关于续聘四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度审计机构的独立意见；（2）关于关联交易的独立意见；（3）关于重整投资协议价格调整的独立意见。

三、重点工作情况

1、关联交易情况

报告期内，我们认真审阅了公司关于关联交易议案的资料，基于独立董事的立场，我们认为公司2022年度发生的关联交易是基于正常的生产经营活动而产生的，定价公平、公正、合理。公司与关联方之间发生的关联交易真实、有效，不存在通过关联交易操纵公司利润的情形，亦不存在损害公司利益及全体股东特别是中小股东利益的情形。

2、切实履行董事会各专门委员会职责

公司下设董事会战略委员会、审计委员会、风险管理委员会、提名委员会和薪酬与考核委员会。报告期内，根据公司实际情况，按照各自议事规则，以勤勉诚信的态度、从专业化角度对重要事项发表意见，对公司重大事项提出决策建议，切实发挥了独立董事作用。

3、其他工作情况

我们与公司董事、监事及高级管理人员保持密切联系，时刻关注公司目前的生产经营和财务改善情况，关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络有关公司的相关报道，对公司的发展、内部控制制度建设等提出建设性意见。

四、总体评价和建议

作为公司独立董事，本着客观、公正、独立的原则，切实履行职责，保持客观独立性，努力维护中小股东的合法权益和公司的整体利益，积极参与公司重大事项的决策，充分发挥专业优势，对董事会的科学决策、规范运营起到积极作用。

2023年，我们将继续按照相关法律法规对独立董事的规定和要求，谨慎、忠实、勤勉地履行独立董事的职责，发挥独立董事的作用，维护全体股东特别是中小股东的合法权益。

独立董事：唐治、韩士民、许文来

成都天翔环境股份有限公司

董事会2023年4月27日