网力3：2023年半年度募集资金存放与使用情况专项报告

东方网力科技股份有限公司2023年半年度募集资金存放与使用情况专项报告

东方网力科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）编制了截至2023年6月30日的募集资金存放与实际使用情况的专项报告。详细报告如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到账时间

经中国证券监督管理委员会《关于核准东方网力科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2016]2024 号）核准，公司2016年11月于深圳证券交易所向特定投资者非公开发行人民币普通股股票（A 股）4,599.4195万股，每股面值1元，发行价为24.50元/股，募集资金总额为人民币 112,685.78 万元，扣除承销及保荐费用人民币1,580.00万元，余额为人民币111,105.78 万元，另外扣除中介机构费和其他发行费用人民币170.00万元，实际募集资金净额为人民币110,935.78万元。

该次募集资金到账时间为 2016年11月3日，本次募集资金到位情况已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2016年11月3日出具天职业字[2016]16330号验资报告。

（二）本报告期使用金额及期末余额

本报告期使用金额为0元，其中司法划扣2.92万元，账户期末余额为173.66万元。

截止2023年6月30日，本公司累计使用募集资金金额人民币 117,595.31万元，占调整后投资总额（117,670.08 万元）的比例为 99.94%，账户期末余额为173.66万元。

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金管理制度情况

本公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会《关于进一步加强股份有限公司公开募集资金管理的通知》精神、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关规定的要求制定并修订了

《东方网力科技股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“《管理办法》”），对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。该管理办法于2015年4月24日经公司第二届董事会第十七次会议审议第一次修订，于2017年7月21日经第三届董事会第十四次会议审议第二次修订，于2020年8月3日经第四届董事会第十九次会议审议第三次修订。公司已将深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》中与募集资金管理相关规定与《管理办法》进行了核对，认为《管理办法》亦符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》的要求。根据《管理办法》要求，本公司董事会批准开设了银行专项账户，仅用于本公司募集资金的存储和使用，不用作其他用途。

（二）募集资金三方/四方监管协议情况

根据深圳证券交易所及有关规定的要求，本公司及保荐机构中信建投证券股份有限公司已于2016年11月分别同上海浦东发展银行股份有限公司北京慧忠支行、江苏银行股份有限公司北京分行、招商银行股份有限公司北京大运村支行、中国建设银行股份有限公司北京望京支行签订了《募集资金三方监管协议》，三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议得到了切实履行。

鉴于公司本次募投项目“视频大数据及智能终端产业化项目”由东方网力科技股份有限公司全资子公司东方网力（苏州）智能科技有限公司（以下简称“苏州网力”）负责实施，根据深圳证券交易所及有关规定的要求，本公司多次向苏州网力实施增资并与相关方签署《募集资金四方监管协议》事宜，具体情况如下:

1、2017年3月9日，公司、苏州网力、南京银行股份有限公司北京分行及中信建投证券签署了《募集资金四方监管协议》，监管金额5,000万元；2018年2月1日上述各方签署《募集资金四方监管协议》之补充协议，将监管金额总额调整为3亿元，其他协议条款不变；

2、2018年4月12日，公司与苏州网力、江苏银行股份有限公司北京分行及保荐机构中信建投证券签署了《募集资金四方监管协议》，募集资金专项账户项下监管募集资金金额为4亿元；

3、2018年7月10日，公司、苏州网力、上海浦东发展银行股份有限公司北京慧忠支行及保荐机构中信建投证券签署了《募集资金四方监管协议》，监管金额8,000万元；

4、2018年10月11日，公司、苏州网力、上海浦东发展银行股份有限公司北京慧忠支行及保荐机构中信建投证券签署了《募集资金四方监管协议》，监管金额7,900万元；

5、2019年1月24日，公司与苏州网力、上海浦东发展银行股份有限公司北京慧忠支行及保荐机构中信建投证券签署了《募集资金四方监管协议》，监管金额3,300万元。

（三）募集资金专户存储情况

1、截至2023年6月30日，公司的募集资金存放专项账户的存款余额明细如下：

2、受诉讼案件影响，公司部分募集资金账户被司法冻结，截至2023年6月30日，被冻结的募集资金存放专项账户明细如下：

三、本年度募集资金的实际使用情况

本公司2023年度实际使用募集资金金额为0元，无新增募集资金使用，其中司法划扣2.92万元，2023年半年度募集资金实际使用情况详见本报告《附件1：募集资金使用情况对照表（2016年非公开发行）》。以前年度募集资金投入所形成的视云大数据及智能终端产业化项目在2023年上半年未实际运营，未产生收益。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

（一）变更募集资金投资项目情况

2020年2月24日，本公司召开第四届董事会第四次会议、第四届监事会第四次会议；2020年3月6日，召开2020年第二次临时股东大会，审议通过了《关于变更部分募集资金用途用于永久补充流动资金的议案》，公司综合考虑当前的经济形势、市场环境结合目前募集资金投资项目的实施进展情况及投资建设情况，为进一步提高募集资金使用效率，合理分配优质资源，降低公司财务成本，同意公司变更部分募集资金用途并使用54,609.39万元永久补充流动资金（含利息等收益以及前次暂时补充流动资金的闲置募集资金），用于公司日常生产经营活动。

公司的变更募集资金投资项目情况详见本报告《附表2：变更募集资金投资项目情况表》。

（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况

2017年4月24日，公司第三届董事会第九次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募集资金项目的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换先期投入的自筹资金金额1,144.85万元。上述置换议案已经保荐机构确认，并经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）出具的天职业字[2017]5691-4号专项鉴证报告确认。公司于2017年4月28日完成上述置换。

五、其他问题

截至目前，负责实施本次募投项目“视频大数据及智能终端产业化项目”的苏州网力已被法院裁定受理破产清算，详见公司于2023年7月4日披露的《东方网力科技股份有限公司关于全资子公司被法院裁定受理破产清算并指定管理人的公告》（公告编号：2023-042）。公司已将苏州网力相关资料移交苏州网力破产清算事项指定管理人江苏新天伦律师事务所，苏州网力在失去控制之日起将不再纳入公司合并财务报表范围。

附件：

1、募集资金使用情况对照表（2016年非公开发行）

2、变更募集资金投资项目情况表

东方网力科技股份有限公司董事会

2023年8月15日

附表1：募集资金使用情况对照表（2016年非公开发行）

金额单位：万元

附表2：变更募集资金投资项目情况表

金额单位：万元