鼎捷软件：关于股份回购完成暨股份变动的公告

证券代码：300378 证券简称：鼎捷软件 公告编码：2023-02008

鼎捷软件股份有限公司关于股份回购完成暨股份变动的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

鼎捷软件股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年5月13日召开第四届董事会第二十一次会议、第四届监事会第十九次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》,同意公司使用自有资金以集中竞价交易的方式回购部分公司股份，用于实施股权激励计划或员工持股计划。本次回购的资金总额不低于（含）人民币5,000万元且不超过（含）人民币10,000万元，回购的价格不超过人民币18.40元/股，具体回购股份数量及占公司总股本的比例以实际回购的股份数量和占公司总股本的比例为准。本次回购股份的实施期限为自公司董事会审议通过本回购方案之日起不超过12个月。具体内容详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。

公司于2022年8月18日召开第四届董事会第二十三次会议、第四届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于调整回购股份价格上限的议案》，同意将本次回购方案中的回购股份价格上限由18.40元/股（含）调整为24.00元/股（含）。除上述内容调整外，回购股份方案的其他内容无变化。

截至本公告披露日，公司回购股份方案已实施完毕。根据《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第9号——回购股份》等相关规定，现将有关情况公告如下：

一、回购股份的实施情况

2022年5月26日，公司首次通过股份回购专用证券账户以集中竞价交易方式实施回购股份，具体内容详见公司于2022年5月27日在巨潮资讯网上披露的《关于首次回购公司股份的公告》（公告编号：2022-05049）。

根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第9号——回购股份》等相关

规定，公司在回购期间应当在每个月的前三个交易日内公告截至上月末的回购进展情况,回购股份占公司总股本的比例每增加1%的，公司在事实发生之日起三日内予以披露,具体内容详见公司刊登在巨潮资讯网上的相关公告。

公司自2022年5月26日首次回购股份至2023年2月27日（以下简称“回购期间”），通过股份回购专用证券账户以集中竞价交易方式累计回购股份数量为4,200,000股，占公司目前总股本的1.57%，最高成交价为19.28元/股，最低成交价为14.35元/股，成交总金额为69,942,288元（不含交易费用）。公司回购资金总额已超过回购方案中回购资金总额的下限，未超过回购方案中回购资金总额的上限，本次回购方案已实施完毕。本次回购符合公司回购股份方案及相关法律法规的要求。

二、回购股份实施情况与回购股份方案不存在差异的说明

公司本次实际回购股份的数量、方式、价格、资金来源及实施期限等相关内容均符合《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第9号——回购股份》等相关规定及公司第四届董事会第二十一次会议审议通过的《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》、第四届董事会第二十三次会议审议通过的《关于调整回购股份价格上限的议案》。回购实际执行情况与原披露的回购方案不存在差异，公司已按披露的回购方案完成回购。

三、回购股份方案的实施对公司的影响

公司本次回购股份事项不会对公司财务、经营、研发、债务履行能力和未来发展等方面产生重大影响。公司本次回购股份方案实施完成后，不会导致公司控制权发生变化，也不会改变公司的上市公司地位，公司股权分布情况仍然符合上市条件。

四、回购期间相关主体买卖公司股票情况

经自查，自公司首次披露回购方案之日起至本公告披露期间，公司董事、监事、高级管理人员、持股5%以上股东买卖公司股票的情况如下：

具体内容详见公司于2022年11月17日、11月22日、12月28日在巨潮资讯网上披露的《关于公司2021年股票期权与限制性股票激励计划限制性股票首次授予部分第一个归属期归属结果暨股份上市的公告（定增股份）》（公告编号：

2022-11106）、《关于公司2021年股票期权与限制性股票激励计划限制性股票首次授予部分第一个归属期归属结果暨股份上市的公告（回购股份）》（公告编号：

2022-11108）、《关于持股5%以上股东及其一致行动人之间内部转让股份计划实施完成的公告》（公告编号：2022-12128）。

上述相关主体在公司股份回购期间买卖公司股票情况与回购方案中披露的增减持计划一致。除上述情况外，公司董事、监事、高级管理人员、持股5%以上股东在回购期间不存在其他买卖公司股票的情形。

五、股份变动情况

公司本次回购股份数量为4,200,000股，按照截至本公告披露日公司股本结构计算，公司股本结构变动情况如下：

注：本次回购前总股本数据为2022年5月13日收盘后数据，总股本回购前后变动的原因为：公司于2022年11月21日完成公司2021年股票期权与限制性股票激励计划限制性股票首次授予部分第一个归属期的归属工作。其中，通过定向发行方式向33名激励对象归属592,877股公司股份，通过从二级市场回购方式向174名激励对象归属2,012,723股公司股份。因此公司股份总数由266,441,353股变更为267,034,230股，增加了592,877股。

六、回购股份实施的合规性说明

公司回购股份的时间、回购股份数量及集中竞价交易的委托时段、交易价格等均符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第9号——回购股份》第十七条、十八条、十九条及公司回购股份方案的相关规定。

1、公司未在下列期间内回购股份：

（1）公司年度报告、半年度报告公告前十个交易日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原预约公告日前十个交易日起算；

（2）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前十个交易日内；

（3）自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或者在决策过程中，至依法披露之日内；

（4）中国证监会规定的其他情形。

2、公司首次回购股份事实发生之日（2022年5月26日）前五个交易日（2022年5月19日、5月20日、5月23日、5月24日、5月25日）公司股票累计成交量为20,061,950股。公司每五个交易日回购股份的数量未超过首次回购股份事实发生之日前五个交易日公司股票累计成交量的25%（即5,015,487股）。

3、公司以集中竞价交易方式回购股份符合下列要求：

（1）委托价格不得为公司股票当日交易涨幅限制的价格；

（2）不得在深圳证券交易所开盘集合竞价、收盘前半小时内及股票价格无涨跌幅限制的交易日内进行股份回购的委托；

（3）中国证监会和深圳证券交易所规定的其他要求。

七、本次回购股份的后续安排

公司于2022年9月26日将“鼎捷软件股份有限公司回购专用证券账户”中的4,200,000股公司股票非交易过户至“鼎捷软件股份有限公司-2022年员工持股计划”专用证券账户，过户股份数量占公司目前总股本的1.57%。具体内容详见公司于2022年9月28日在巨潮资讯网上披露的《关于2022年员工持股计划完成非交易过户的公告》（公告编号：2022-09096）。

截至本公告披露日，公司回购专用证券账户中已回购的股份全部处理完成，实际用途与拟定用途不存在差异，回购事项不存在违反《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第9号——回购股份》的情形。

特此公告。

鼎捷软件股份有限公司董事会二〇二三年二月二十八日