节能国祯：关于国祯转债到期兑付结果及股本变动公告
中节能国祯环保科技股份有限公司关于国祯转债到期兑付结果及股本变动公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、到期兑付数量：2,511,737张
2、到期兑付总金额：266,244,122元（含最后一期年度利息，含税）
3、兑付资金发放日：2023年11月27日（星期一）
4、可转债摘牌日：2023年11月27日（星期一）
一、可转债基本情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2017]1941号”文核准，公司于2017年11月24日公开发行了597万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额
5.97亿元。本次发行的可转债期限为自发行之日起6年，即自2017年11月24日至2023年11月24日。
经深圳证券交易所“深证上[2017]821号”文同意，公司5.97亿元可转换公司债券于2017年12月25日起在深交所挂牌交易，债券简称“国祯转债”，债券代码“123002”。
自2023年11月22日起，“国祯转债”停止交易。自2023年11月27日起，“国祯转债”停止转股并在深圳证券交易所摘牌。
二、可转债到期兑付情况
根据公司《创业板公开发行可转换公司债券募集说明书》的规定：在本次发行的可转换公司债券期满后五个交易日内日，公司将以本次可转换公司债券票面面值上浮6%（含最后一期利息）的价格向投资者赎回全部未转股的可转换公司债券。具体为公司将按债券面值106%（含最后一期利息）的价格赎回未转股的可转债，即“国祯转债”到期合计兑付106元/张（含最后一期利息，含税）。“国祯转债”自2018年5月30日起进入转股期，截至2023年11月24日（到期日）共有3,458,263张已转为公司股票，累计转股数为40,344,275股。本次到期未转股的剩余“国祯转债”张数为2,511,737张,到期兑付总金额为266,244,122元(含最后一期年度利息，含税)，已于2023年11月27日兑付完毕。
三、摘牌情况
“国祯转债”（代码：123002）摘牌日为2023年11月27日。
四、股本变动情况
| 本次变动前（2023年9月30日） | 本次变动后（2023年11月24日） | ||||
| 数量（股） | 比例 | 可转债转股 | 数量（股） | 比例 | |
| 一、有限售条件股份 | 1,490,731 | 0.21% | 0 | 1,770,181 | 0.25% |
| 二、无限售条件股份 | 697,471,416 | 99.79% | 120,838 | 697,312,804 | 99.75% |
| 三、股份总数 | 698,962,147 | 100% | 120,838 | 699,082,985 | 100% |
五、联系方式
咨询部门：公司董事会办公室联系电话：0551-65324976联系传真：0551-65324976联系人：艾娟 钱博雅
特此公告。
中节能国祯环保科技股份有限公司 董事会二〇二三年十一月二十七日