天华新能：2023年度董事会工作报告

苏州天华新能源科技股份有限公司

2023年度董事会工作报告

苏州天华新能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》《董事会议事规则》的规定，全体董事本着对公司和全体股东负责的态度，勤勉尽责履行职责和义务，保障公司规范运作，促进公司持续稳定发展，切实维护公司和全体股东的利益。现将2023年度董事会主要工作情况报告如下：

一、2023年度公司经营情况

2023年度公司实现营业收入1,046,771.67万元，较上年同期下降38.54%；归属于上市公司股东的净利润165,907.62万元，较上年同期下降74.81%。主要原因为受新能源锂电行业市场影响，锂盐价格同比大幅降低，成本同比有所上升，同时基于谨慎性原则，公司计提相应的存货跌价准备，影响了公司本报告期的利润。

二、2023年度董事会履职情况

2023年度，公司董事会严格遵照法律、法规及监管部门的各项规章制度，认真履行职责，切实执行股东大会的决议，充分发挥董事会职能作用。各位董事本着维护股东权益和公司利益的原则，认真勤勉地为公司的规范运作和正确决策做了大量工作。

（一）董事会会议召开情况

2023年度，公司董事会共召开了10次会议，会议的召开与表决程序均符合《公司法》《公司章程》等法律法规和规范性文件的规定，全体董事均亲自出席了各次会议，并对提交董事会的全部议案进行了认真审议，具体情况如下：

（二）召集召开股东大会情况

2023年度，董事会组织召集了4次股东大会，认真落实各项股东大会决议，推动公司股东大会通过的各项议案顺利实施，确保了广大股东对公司重大事项的知情权、参与权和表决权，有效维护和保障全体股东的利益。具体情况如下：

（三）董事会下设专门委员会工作情况

公司董事会下设审计委员会、薪酬与考核委员会、战略与投资决策委员会、提名委员会四个专门委员会。各委员会严格按照公司董事会制定的专门委员会议事规则履行职责，2023年，公司共召开审计委员会7次、薪酬与考核委员会2次、战略与投资决策委员会3次。各委员会依据《上市公司治理准则》《公司章程》和董事会专门委员会工作细则规定的职权范围运作，切实履职，开展了卓有成效的工作，规范了公司治理结构，为公司发展提供专业建议。

1、审计委员会

报告期内，公司董事会审计委员会根据《公司章程》《审计委员会工作细则》的有关要求积极履行职责。在公司定期报告的编制审核过程中，了解年报审计工作安排及审计工作进展情况，与会计师事务所就年报审计进行积极沟通，做好定期报告审阅和监督工作；对完善公司内控制度提出建议，指导和监督了内部审计部门工作，认真履行了对公司财务报告审阅和监督工作，并就募集资金存放与使用情况、续聘审计机构等事项进行了认真审查，切实履行了审计委员会的责任和义务。相关会议均按照有关规定的程序召开，有效履行了法律法规和《公司章程》赋予的职权。

2、薪酬与考核委员会

报告期内，公司薪酬与考核委员会严格按照《公司章程》《薪酬与考核委员会工作细则》等有关规定开展工作，积极履行职责。2023年，公司共召开了2次薪酬与考核委员会会议，对公司高级管理人员薪酬方案的制定和执行情况进行了监督指导，并审核了公司2020年限制性股票激励计划第二个归属期归属条件成就等相关事项，结合公司实际情况提出合理化建议，切实履行了薪酬与考核委员会的责任和义务。

3、战略与投资决策委员会

报告期内，公司董事会战略与投资决策委员会严格按照相关法律法规及《公司章程》《战略与投资决策委员会工作细则》的有关规定开展相关工作，积极了解公司的经营情况、行业发展状况，关注外部环境及市场变化对公司的影响，结合行业发展态势和公司发展的实际情况，就涉及公司重大战略发展的事项进行研究并提出合理化建议。

4、提名委员会

报告期内，公司规范运作，无董事、高级管理人员变动，未召开提名委员会会议。

（四）独立董事履职情况

报告期内，公司独立董事严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及《上市公司独立董事管理办法》等相关法律法规和规章制度的规定和要求，独立履行应尽的职责。报告期内，所有独立董事均严格审议各项议案并做出独立、客观、公正的判断，不受公司和公司股东的影响，并按照有关规定对公司的利润分配、日常关联交易、募集资金存放与使用情况、续聘审计机构等重大事项发表独立意见，对公司的良性发展起到了积极的作用，切实维护了公司及投资者的利益。

三、公司信息披露情况

报告期内，公司董事会严格遵照信息披露的相关法律、法规和规范指引的要求，严格履行信息披露义务，保证信息披露真实、准确、完整、及时、公平，信息披露内容简明清晰、通俗易懂，帮助各类投资者及时了解并掌握公司经营动态、财务状况、重大事项的进展及公司重大决策等情况，提升对公司的认知。2022-2023年度信息披露考评中，公司信息披露考评为A。未来，公司将继续积极履行信息披露义务，持续、准确、及时地向市场传递公司价值，不断提升信息披露的质量。

四、投资者关系管理情况

公司一直高度重视投资者关系管理工作，不断完善投资者关系管理的工作机制和内容，以投资者需求为导向，持续多层次、多角度、全方位向投资者展示公

司经营等方面的信息。随着公司关注度的逐步提高，公司进一步加强了与投资者的沟通交流，畅通投资者的信息获取渠道，通过多元化的沟通渠道与投资者保持良好互动。

公司将持续加强投资者沟通，树立市场信心，通过业绩说明会、投资者现场调研、互动易、投资者邮件及专线等多种形式积极与投资者沟通，让投资者充分认知公司所处的行业特征、公司业务等有助于投资者决策的信息，切实履行上市公司的责任和义务，维护公司市场形象，共同促进资本市场积极发展。

五、2024年工作规划

2024年，公司董事会将继续秉承勤勉尽职、锐意进取的态度，从全体股东利益及公司长远发展的角度出发，保持战略定力，守正创新，深耕主业，做实产业，积极培养核心竞争力，提升经营管理水平，引领公司高质量发展，与投资者共享公司发展成果。

1、持续提升公司规范运作水平，进一步建立健全公司内部控制和风险控制体系，优化公司治理结构，充分发挥董事会及董事会专门委员会的作用，提升决策水平和经营管理水平，同时充分发挥独立董事在公司的经营、决策、重大事项等方面的监督作用，为公司重大事项决策提供合规保障。

2、严格按照相关法律法规及监管要求做好信息披露工作，加强信息披露管理，依法依规履行信息披露义务，确保公司信息披露内容的真实、准确、完整，不断提升公司信息披露透明度与及时性。

3、以广大投资者的切身利益为出发点，加强投资者关系管理，通过互动易平台、投资者咨询热线、公司邮箱、股东大会、投资者调研等多种途径，进一步加强与投资者之间的沟通，加深投资者对公司的了解和认同，促进公司与投资者之间长期、稳定的良好互动关系。

4、积极组织董监高、管理层人员参加各类培训，提升自律意识和工作规范性，不断强化各级管理人员合规意识与风险责任意识，提高董事会的战略决策能力、风险与内部控制能力，不断提高决策的科学性、规范性。

苏州天华新能源科技股份有限公司董事会2024年4月23日