迪瑞医疗：2022年度监事会工作报告
迪瑞医疗科技股份有限公司
2022年度监事会工作报告
2022年，迪瑞医疗科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会按照《公司法》《公司章程》等有关规定和要求，坚守公司的文化和价值观，认真履行监事会职责，对公司的三重一大事项都积极参与了审核，对公司经营管理、财务状况及董事、高级管理人员履行职责等方面实施了有效监督，切实维护了公司利益和全体股东的合法权益，促进了公司规范运作和健康发展。现将2022年度监事会的主要工作汇报如下：
一、监事会会议情况
2022年监事会共召开6次会议，具体会议召开情况如下：
| 序号 | 会议 | 会议时间 | 议案 | 决议 |
| 1 | 第五届监事会第四次临时会议 | 2022年1月19日 | 《关于回购公司股份方案的议案》 | 通过 |
| 2 | 第五届监事会第五次会议 | 2022年4月28日 | 1、《2021年度监事会工作报告》； 2、《关于公司<2021年年度报告>及其摘要的议案》； 3、《2021年度财务决算报告》； 4、《关于公司2021年度利润分配预案的议案》； 5、《关于公司2021年度内部控制自我评价报告的议案》； 6、《关于调整2021年限制性股票激励计划回购价格的议案》； 7、《关于2021年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件未成就暨回购注销部分限制性股票的议案》； 8、《关于修订2021年限制性股票激励计划的议案》； 9、《关于减少公司注册资本的议案》； 10、《关于续聘2022年度审计机构的议案》； 11、《关于公司购买董监高责任险的议案》。 12、《关于公司<2022年第一季度报告>的议案》 | 通过 |
| 3 | 第五届监事会第五次临时会议 | 2022年5月10日 | 《关于终止回购公司股份的议案》。 | 通过 |
二、监事会对公司报告期内有关事项的意见
2022年度，公司监事会根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《公司章程》《监事会议事规则》等有关规定，从切实维护公司利益和广大中小投资者权益出发，认真履行监事会的职能，对公司的依法运作、财务状况、股权激励、关联交易、内部控制等方面进行全面监督。
（一）公司依法运作情况
报告期内，公司监事会根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《公司章程》等规定，公司监事会除召开监事会会议外，全体监事依法列席公司股东大会和董事会会议，时掌握公司重大决策事项和各项决策程序的合法性，防范经营风险，对公司的决策程序、内部控制制度的建立与执行情况以及公司董事、高级管理人员履行职务情况进行了监督。
认为：2022年度，公司依据国家有关法律、行政法规和《公司章程》的规定，公司严格执行信息披露管理制度的规定，决策程序符合相关规定，董事会运作规范、决策合理、程序合法，认真执行股东大会的各项决议。公司董事及其他高级
| 4 | 第五届监事会第六次会议 | 2022年8月10日 | 1、《关于公司<2022年半年度报告>及其摘要的议案》； 2、《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》； 3、《关于减少公司注册资本及修改<公司章程>的议案》； 4、《关于公司<2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》； 5、《关于公司<2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》； 6、《关于核实公司<2022年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>核查意见的议案》； 7、《关于开展远期外汇交易业务的议案》。 | 通过 |
| 5 | 第五届监事会第六次临时会议 | 2022年8月29日 | 《关于向激励对象授予限制性股票的议案》 | 通过 |
| 6 | 第五届监事会第七次会议 | 2022年10月24日 | 《公司2022年第三季度报告》 | 通过 |
管理人员在履行职责时，不存在违反法律、行政法规、部门规章以及《公司章程》等的规定或损害公司及股东利益的行为。
（二）检查公司财务情况
报告期内，公司监事会对财务制度、经营状况等进行了核查，认为：2022年度，公司财务体系健全、制度完善，运作规范、财务状况良好，财务报告真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果。
（三）关于公司关联交易
公司监事会对报告期的关联交易履行情况进行了核查，认为：2022年度，公司发生的关联交易符合有关规定，与关联方之间发生的关联交易系公司正常生产经营的需要，关联交易价格公允，没有违反公开、公平、公正的原则，不存在损害公司及股东利益的情形。
（四）公司收购或并购情况
报告期内，公司未发生收购、并购情况。
（五）公司股权激励情况
报告期内，监事会对公司修订2021年限制性股票激励计划事项进行了审核，认为：公司本次修订2021年限制性股票激励计划，有利于进一步激发公司核心管理人员以及核心业务骨干的工作热情，有利于公司的持续发展。不存在导致提前解除限售、降低授予价格的情形，不存在损害公司及全体股东利益的情形，符合相关法律、法规的规定。
报告期内，公司实施了2022限制性股票激励计划，监事会对本激励计划的草案、考核管理办法、激励对象名单进行了审核，认为：本次列入激励计划授予激励对象均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，其作为本次激励计划的激励对象合法、有效。本次股权激励计划内容符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规和规范性文件的规定。本次激励计划的实施将有利于公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
（六）公司对外担保、对外提供财务资助情况
报告期内，公司未发生对外担保情况，亦未发生对外提供财务资助情况。
（七）关于公司内部控制的意见
报告期内，监事会核查了公司内部控制制度的建设和运行情况，并审议了《公司2022年度内部控制评价报告》，监事会认为：公司现已建立了较为完善的内部控制体系，基本符合国家相关法律法规要求以及公司生产经营管理实际需要，并能得到有效执行，该体系的建立对公司经营管理的各个环节起到了较好的风险防范和控制作用，公司内部控制的评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
三、公司监事会2023年度工作计划
2023年，公司监事会将继续严格按照有关法律法规，忠实勤勉地履行职责，正确行使监事会监督职能，进一步完善公司法人治理。维护全体股东和公司的利益，促进公司的健康可持续发展。2023年监事会工作的主要计划如下：
（一）继续推进公司规范治理，进一步提高上市公司质量。
公司监事会将积极推进对重大经营管理活动、重要经营业务和关键管理环节监督检查，坚持监督从严，进一步完善管理体系，为公司高质量发展提供坚强保障。
（二）继续加强监事会成员学习，提高履职能力管理
公司进入快速发展期，持续关注监事会成员履职能力的提升，督促监事会成员必须加强自身的学习，主动、系统地对现行和新颁布的法律法规学习，积极参加中国证监会、辖区证监局、深圳证券交易所等监管机构及行业协会组织的专项辅导培训，并主动与其他上市公司监事会沟通交流。在公司日常经营中加强对公司董事和管理层的监督和检查，确保公司的经营符合股东大会的决议精神，确保公司遵照国家有关法律法规和规章制度的要求运行，切实保障公司股东利益的最大化，尤其是中小股东的利益保护是工作的重点。
（三）继续强化对重大事项的监管，降低公司运营风险
对外投资、担保、资产处置、收购兼并、关联交易等事项，关系到公司长期经营的稳定性和可持续性，对公司的经营运作将产生重大的影响，监事会将继续
加强对上述重大事项的监督，确保内控有效的前提下，决策并实施重大事项，最大限度降低公司运营风险。
（四）关注公司综合能力的提升，确保十四五战略目标实现
2023年监事会将继续督促经营层积极推进落实公司战略规划目标，一方面进一步优化和丰富考核机制，将战略目标与核心岗位人员考核相结合；另一方面关注外延式业务的拓展，进一步做大企业规模。总之，监事会将积极发挥股东大会赋予的使命和职责，以保护全体股东利益为己任，充分发挥监督职能，提高公司治理水平，助力公司快速发展！
迪瑞医疗科技股份有限公司监事会
2023年4月14日