劲拓股份：关于2022年限制性股票激励计划第三个归属期未达归属条件及作废部分限制性股票的公告
深圳市劲拓自动化设备股份有限公司 关于2022 年限制性股票激励计划第三个归属期未达归属条件 及作废部分限制性股票的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。
深圳市劲拓自动化设备股份有限公司(以下简称“公司”)2022 年限制性股 票激励计划(简称“激励计划”)第三个归属期因公司层面业绩考核条件未达成, 未达归属条件,第三个归属期全部限制性股票需作废,现将具体情况公告如下:
一、激励计划基本情况及履行的审批程序
1、公司2022 年10 月17 日召开第五届董事会第五次会议,审议通过《关于 <2022年限制性股票激励计划(草案)>及摘要的议案》 \(关于<2022\) 年限制性 股票激励计划考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2022 年限制性股票激励计划有关事项的议案》《关于召开2022 年第四次临时股东大 会的议案》等。同日,公司独立董事对激励计划发表了同意意见。激励计划采取 的激励工具为限制性股票(第二类限制性股票),拟激励对象总人数为92 人, 拟授予的限制性股票数量为253.918 万股,约占激励计划草案公告时公司股本总 额的1.05%。
根据《2022 年限制性股票激励计划(草案)》规定,激励计划的第三个归 属期的归属安排为:归属比例30%;归属期间自授予之日起42 个月后的首个交 易日起至授予之日起54 个月内的最后一个交易日当日止。
2、公司2022 年10 月17 日召开第五届监事会第三次会议,审议通过《关于 <2022年限制性股票激励计划(草案)>及摘要的议案》 \(《关于<2022\) 年限制性 股票激励计划考核管理办法>的议案》 \(《关于<2022\) 年限制性股票激励计划激励 \(对象名单>的议案》\) 等。
3、公司于2022 年10 月18 日至2022 年10 月27 日内部公示激励计划激励
对象的姓名和职务。截至公示期满,公司监事会未收到任何异议,无反馈记录。 2022 年10 月27 日,公司披露《监事会关于2022 年限制性股票激励计划激励对 象名单的公示情况说明及核查意见》。
4、公司2022 年10 月27 日披露《关于2022 年限制性股票激励计划内幕信 息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
5、公司2022 年11 月3 日召开2022 年第四次临时股东大会,审议通过《关 \(于<2022\) 年限制性股票激励计划(草案)>及摘要的议案》 \(《关于<2022\) 年限制 性股票激励计划考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理 2022 年限制性股票激励计划有关事项的议案》。
6、公司2022 年11 月3 日召开第五届董事会第七次会议,审议通过了《关 于向激励对象授予限制性股票的议案》。同日,公司独立董事对相关事项发表了 同意意见。董事会认为公司2022 年限制性股票激励计划规定的授予条件已经成 就,同意确定2022 年11 月3 日作为激励计划的授予日,向符合授予条件的92 名激励对象共计授予253.918 万股限制性股票,授予价格为8.29 元/股。
7、公司2022 年11 月3 日召开第五届监事会第五次会议,审议通过了《关 于向激励对象授予限制性股票的议案》。同日,公司监事会对激励计划的激励对 象名单出具了相关核查意见。
8、公司2024 年5 月6 日召开第五届董事会第二十三次会议,审议通过了《关 于2022 年限制性股票激励计划第一个归属期未达归属条件及作废部分限制性股 票的议案》。董事会认为公司2022 年限制性股票激励计划第一个归属期未达归 属条件,同时因部分激励对象离职,公司董事会对117.6472 万股限制性股票予 以作废。本次作废部分限制性股票后,公司2022 年限制性股票激励计划剩余激 励对象75 人,剩余已获授未归属限制性股票136.2708 万股。
9、公司2024 年5 月6 日召开第五届监事会第十六次会议,审议通过了《关 于2022 年限制性股票激励计划第一个归属期未达归属条件及作废部分限制性股 票的议案》。
10、公司2025 年4 月21 日召开第五届董事会第二十八次会议,审议通过了 《关于调整2022 年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于2022 年限制性 股票激励计划第二个归属期未达归属条件及作废部分限制性股票的议案》。因公
司实施2023 年年度权益分派方案和2024 年半年度权益分派方案,公司董事会对 2022 年限制性股票激励计划授予价格由8.29 元/股调整为7.785 元/股。董事会认 为公司2022 年限制性股票激励计划第二个归属期未达归属条件,同时因部分激 励对象离职,公司董事会对95.4654 万股限制性股票予以作废;本次作废部分限 制性股票后,公司2022 年限制性股票激励计划剩余激励对象50 人,剩余已获授 未归属限制性股票40.8054 万股。
11、公司2025 年4 月21 日召开第五届监事会第二十一次会议,审议通过了 《关于调整2022 年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于2022 年限制性 股票激励计划第二个归属期未达归属条件及作废部分限制性股票的议案》。
二、限制性股票作废的原因及数量
1、公司层面业绩考核目标未达成,第三个归属期限制性股票作废失效
根据公司《2022 年限制性股票激励计划(草案)》的有关规定,激励计划 第三个归属期公司层面业绩考核目标为“同时满足以下条件:1、以2019 年-2021 年营业收入均值、2022 年营业收入值两者孰高为基准,2025 年营业收入增长率 不低于9%;2、以2022 年半导体专用设备业务营业收入值为基准,2025 年半导 体专用设备业务营业收入增长率不低于240%,且2025 年半导体专用设备业务营 业收入值不低于10,000.00 万元。”
根据中喜会计师事务所(特殊普通合伙)出具的《深圳市劲拓自动化设备股 份有限公司2025 年度审计报告》(中喜财审2026S00785 号),公司2025 年度 营业收入为78,513.89 万元,较对照期营业收入未实现增长;半导体专用设备业 务2025 年度营业收入未达10,000 万元。
综上所述,公司2025 年度经营业绩不满足公司授予的限制性股票在第三个 归属期的公司层面业绩考核目标,第三个归属期归属条件未成就;根据公司《2022 年限制性股票激励计划(草案)》的相关规定,所有激励对象已获授的激励计划 第三个归属期40.8054 万股限制性股票全部取消归属,并作废失效。
三、本次限制性股票作废对公司的影响
本次作废限制性股票40.8054 万股后,2022 年限制性股票激励计划已无未归 属限制性股票,本激励计划终止。
本次限制性股票作废事项不会对公司财务状况、经营成果产生重大影响,不 会影响公司管理团队的稳定性。
四、本次限制性股票作废的审批程序
1、董事会薪酬与考核委员会意见
2026 年5 月26 日,公司召开第六届董事会薪酬与考核委员会第五次会议, 审议通过了《关于2022 年限制性股票激励计划第三个归属期未达归属条件及作 废部分限制性股票的议案》。董事会薪酬与考核委员会委员丁盛军对本议案回避 表决,其余2 名委员对本议案投赞成票,同意将本议案提交董事会审议。
2、董事会意见
2026 年5 月26 日,公司召开第六届董事会第十二次会议,3 名关联董事对 本议案回避表决,其余4 名非关联董事参与表决并以4 票同意、0 票反对、0 票 弃权的表决结果,审议通过了《关于2022 年限制性股票激励计划第三个归属期 未达归属条件及作废部分限制性股票的议案》。
根据中国证监会、深圳证券交易所相关规则及《2022 年限制性股票激励计 划(草案)》的规定、2022 年第四次临时股东大会的授权,本次限制性股票作 废事项经董事会审议通过后生效,无需提交股东会审议。
五、独立财务顾问意见
深圳市他山企业管理咨询有限公司针对本次调整及作废部分限制性股票相 关事项于2026 年5 月26 日出具了《关于公司2022 年限制性股票激励计划调整 及作废部分限制性股票事项的独立财务顾问报告》,独立财务顾问认为:
截至独立财务顾问报告出具日,公司2022 年限制性股票激励计划调整及作 废部分限制性股票事项已经履行必要的审议程序和信息披露义务,符合《上市公 司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易 所创业板上市公司自律监管指南第1 号—业务办理》、公司《2022 年限制性股 票激励计划(草案)》等有关规定,不存在损害上市公司及全体股东利益的情形。
六、律师事务所的法律意见
广东竞德律师事务所针对本次作废限制性股票相关事项于2026 年5 月26 日出具了《关于深圳市劲拓自动化设备股份有限公司2022 年限制性股票激励计
划授予价格调整、第三个归属期未达归属条件及作废部分限制性股票事项的法律 意见书》,律师认为:
截至法律意见书出具之日,公司本次授予价格调整、本次未归属及作废事项 已取得必要的批准和授权,公司本次授予价格调整的具体情况、本次未归属及作 废的原因、数量符合《管理办法》等有关法律法规的规定及《2022 年限制性股 票激励计划(草案)》的相关要求。
七、备查文件
1、第六届董事会第十二次会议决议;
2、第六届董事会薪酬与考核委员会第五次会议决议;
3、深圳市他山企业管理咨询有限公司出具的独立财务顾问报告;
4、广东竞德律师事务所出具的法律意见书;
5、深圳证券交易所要求的其他文件。
特此公告。
深圳市劲拓自动化设备股份有限公司
董事会
2026 年5 月26 日