九强生物：关于九强转债预计触发转股价格向下修正条件的提示性公告

证券代码：300406 证券简称：九强生物 公告编号：2024-058债券代码：123150 债券简称：九强转债

北京九强生物技术股份有限公司关于“九强转债”预计触发转股价格向下修正条件的提示性公告

特别提示：

1、股票代码：300406 股票简称：九强生物

2、债券代码：123150 债券简称：九强转债

3、转股价格：人民币17.35元/股

4、转股起止时间：2023年1月6日至2028年6月29日

5、本次触发转股价格修正条件的期间从2024年7月11日起算，截至2024年7月24日，公司股票在连续三十个交易日中已有十个交易日的收盘价低于当前转股价格的85%（即14.75元/股），预计后续可能触发转股价格向下修正条件。若触发转股价格修正条件，北京九强生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）将按照深圳证券交易所（以下简称“深交所”）相关规定及《北京九强生物技术股份有限公司创业板向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称《募集说明书》）的约定及时履行后续审议程序和信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。

一、可转换公司债券基本情况

（一）可转换公司债券发行情况

经中国证券监督管理委员会《关于同意北京九强生物技术股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2022〕1081号）核准，并经深圳证券交易所创业板上市委2022年第13次上市委员会审议会议审核通过。北京九强生物技术股份有限公司于2022年6月30日公开发行可转换公司债券（以下简称“可转债”或“九强转债”）11,390,000张，每张面值100元（币

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

种人民币，下同），募集资金总额为113,900.00万元，期限6年。本次发行的可转债向原股东优先配售，原股东优先配售后余额（含原股东放弃优先配售部分）通过深交所交易系统向社会公众投资者发售的方式进行，认购金额不足113,900.00万元的部分由保荐机构（联席主承销商）中国国际金融股份有限公司包销。网上向社会公众投资者发售的申购数量下限为10张（1,000元），上限为10,000张（100万元）。

（二）可转换公司债券上市情况

经深交所同意，公司113,900.00万元可转换公司债券于2022年7月20日起在深交所挂牌交易，债券简称“九强转债”，债券代码“123150”。

（三）可转换公司债券转股期限

本次发行的可转债转股期自本次可转债发行结束之日（2022年7月6日，T+4日）满6个月后的第一个交易日（2023年1月6日）起至可转债到期日（2028年6月29日）止。

（四）可转换公司债券转股价格调整情况

根据《募集说明书》“初始转股价格的确定依据”约定，“九强转债”初始转股价格为人民币17.63元/股，历次转股价格调整情况如下：

1、限制性股票回购注销调整可转债转股价格

公司相关回购注销涉及人数 5 人，回购注销的股份合计 142,395 股，占注销前公司总股本588,984,300股的0.0242%，因回购注销股份占公司总股本比例较小，经计算，限制性股票回购注销完成后，“九强转债”转股价格不变，仍为

17.63元/股。具体内容详见公司于2022年8月17日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于本次限制性股票回购注销不调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2022-099）。

2、2022年年度权益分派调整可转债转股价格

因实施2022年年度权益分派，“九强转债”的转股价格由17.63元/股下调至17.53元/股，调整后的转股价格自2023年5月22日（权益分派除权除息日）起生效。具体内容详见公司于2023年5月15日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于九强转债转股价格调整的公告》（公告编号：2023-040）。

3、注册资本变更调整可转债转股价格

因公司注册资本变更，“九强转债”的转股价格由17.53元/股上调至17.55元/股，调整后的转股价格自2023年7月6日起生效。具体内容详见公司于2023年7月6日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于九强转债转股价格调整的公告》（公告编号：2023-062）。

4、2023年年度权益分派调整可转债转股价格

因实施2023年年度权益分派，“九强转债”的转股价格由17.55元/股下调至17.35元/股，调整后的转股价格自2024年5月7日（权益分派除权除息日）起生效。具体内容详见公司于2024年4月25日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于九强转债转股价格调整的公告》（公告编号：2024-033）。

二、可转换公司债券转股价格向下修正条款

根据《募集说明书》中的约定，公司本次发行可转债转股价格向下修正条款如下：

（一）修正权限与修正幅度

在本次可转债存续期间，当公司股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的85%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会审议表决。若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价计算，在转股价格调整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价计算。

上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股东进行表决时，持有本次可转债的股东应当回避。修正后的转股价格应不低于前项规定的股东大会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前一交易日公司股票交易均价。

（二）修正程序

如公司股东大会审议通过向下修正转股价格，公司将在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体上上刊登股东大会决议公告，公告修正幅度、股权登记日及暂停转股期间（如需）等。从股权登记日后的第一个交易日（即转股价格修正日）

起，开始恢复转股申请并执行修正后的转股价格。若转股价格修正日为转股申请日或之后，转换股份登记日之前，该类转股申请应按修正后的转股价格执行。

三、关于预计触发可转换公司债券转股价格向下修正条件的说明本次触发转股价格修正条件的期间从2024年7月11日起算，截至2024年7月24日，公司股票在连续三十个交易日中已有十个交易日的收盘价低于当期转股价格的85%（即14. 75元/股），预计后续可能触发转股价格向下修正条件。

根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第15号——可转换公司债券》相关规定，“上市公司应当在预计触发转股价格修正条件的5个交易日前及时披露提示性公告。触发转股价格修正条件当日，上市公司应当召开董事会审议决定是否修正转股价格，在次一交易日开市前披露修正或者不修正可转债转股价格的提示性公告，并按照募集说明书或者重组报告书的约定及时履行后续审议程序和信息披露义务。上市公司未按本款规定履行审议程序及信息披露义务的，视为本次不修正转股价格。”

四、其他事项

投资者如需了解“九强转债”的其他相关内容，敬请查阅公司于2022年6月28日刊载于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《募集说明书》全文。

敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

北京九强生物技术股份有限公司董事会

2024年7月24日