道氏技术：第五届监事会2024年第1次会议决议公告

证券代码：300409 证券简称：道氏技术 公告编号：2024-008转债代码：123190 转债简称：道氏转02

广东道氏技术股份有限公司第五届监事会2024年第1次会议决议公告

一、监事会会议召开情况

广东道氏技术股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会2024年第1次会议的通知于2024年1月3日以电子邮件、电话等方式向全体监事发出，并于2024年1月5日在子公司佛山市道氏科技有限公司会议室以通讯表决的方式召开。本次会议应出席监事3人，实际出席监事3人，余祖灯先生、王仕帅先生、高秋林先生以通讯方式参会。本次会议由监事会主席余祖灯先生召集主持，公司董事会秘书吴楠女士列席会议。本次监事会会议的召开及表决符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》等的有关规定，会议合法有效。

二、监事会会议审议情况

经参会监事认真审议，依照《公司章程》及相关法律法规通过以下议案：

（一） 审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》

鉴于公司募集资金按照计划分步投入使用，在投入期间将出现部分募集资金闲置的情况，在保证实施募集资金投资项目的资金需求和募集资金投资项目正常进行的前提下，根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，公司决定使用闲置募集资金不超过120,000万元暂时补充流动资金。使用期限不超过董事会批准之日起12个月，到期将归还至募集资金专户。

经审议，监事会认为：公司本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金是合理

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

的，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。同意公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金。具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》。经全体监事审议，3票赞成、0票反对、0票弃权。

（二）审议通过《关于公司2020年股票期权激励计划第三个行权期符合行权条件的议案》

根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2020年股票期权激励计划（草案）》及相关规定，公司2020年股票期权激励计划第三个行权期的行权条件已经成就，同意符合行权条件的110名激励对象在第三个行权期可行权2,986,000份股票期权，行权价格为14.87元/股。

经审议，监事会认为：根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2020年股票期权激励计划（草案）》及《2020年股票期权激励计划实施考核管理办法》的有关规定，公司2020年股票期权激励计划第三个行权期行权条件已成就；本次可行权的110名激励对象行权资格合法、有效，满足2020年股票期权激励计划第三个行权期的行权条件；公司2020年股票期权激励计划第三个行权期可行权事项的安排符合相关法律、法规和规范性文件；同意公司110名激励对象在规定的行权期内采取自主行权的方式进行行权。

具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于公司2020年股票期权激励计划第三个行权期符合行权条件的公告》。

经全体监事审议，3票赞成、0票反对、0票弃权。

（三）审议通过《关于调整2020年股票期权激励计划股票期权行权价格的议案》

鉴于公司已完成2022年年度权益分派，以公司总股本581,666,921股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.500000元人民币（含税）。根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2020年股票期权激励计划（草案）》及其摘要的相关规定与公司股东大会的授权，2020年股票期权激励计划行权价格调整如下：

P＝P

-V=14.92-0.050000=14.87

其中：P

为调整前的行权价格；V为每股的派息额；P为调整后的行权价格。

经派息调整后，P仍须大于1。经上述调整，在公司2022年度权益分派完成后，2020年股票期权激励计划股票期权行权价格调整为14.87元/股。

经审议，监事会认为：公司董事会对公司股票期权激励计划股票期权行权价格的调整符合《上市公司股权激励管理办法》、公司《2020年股票期权激励计划（草案）》等相关规定，同意公司董事会对公司股票期权激励计划股票期权行权价格进行调整。具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于调整2020年股票期权激励计划股票期权行权价格的公告》。

经全体监事审议，3票赞成、0票反对、0票弃权。

（四）审议通过《关于注销2020年股票期权激励计划部分股票期权的议案》

根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2020年股票期权激励计划（草案）》等相关规定，原激励对象中有部分激励对象因个人原因离职的，不再具备激励资格，上述部分离职人员已获授但尚未行权的1,448,000份股票期权不得行权。因高秋林先生被选举为公司监事，不再具备激励对象资格，其已获授但尚未行权的24,000份股票期权不得行权，由公司进行注销；2022年度个人绩效考核良好人员不能行权的6,000份股票期权，由公司进行注销；第二个行权期已获授但未行权的667,660份股票期权，由公司注销。本次合计注销2,145,660份期权，上述注销完成后，公司本激励计划激励对象调整为110名，首次授予的股票期权数量减少至7,480,000份。

经审议，监事会认为：公司董事会本次注销部分期权，相关审议程序合法有效，符合《上市公司股权激励管理办法》和公司《2020年股票期权激励计划（草案）》的相关规定，不会对公司财务状况和经营成果产生实质性的影响。

具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于注销2020年股票期权激励计划部分股票期权的公告》。

经全体监事审议，3票赞成、0票反对、0票弃权。

三、备查文件

1、第五届监事会2024年第1次会议决议。

特此公告。

广东道氏技术股份有限公司监事会

2024年1月5日