道氏技术：关于实施权益分派期间道氏转02暂停转股的公告

广东道氏技术股份有限公司关于实施权益分派期间“道氏转02”暂停转股的公告

特别提示:

1. 债券代码：123190 债券简称：道氏转02；

2. 转股期限：2023年10月13日至2029年4月6日；

3. 暂停转股时间：2024 年5月20日至2023年权益分派股权登记日；

4. 恢复转股时间：2023年度权益分派股权登记日后的第一个交易日。广东道氏技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年5月16日召开的2023年年度股东大会审议通过了《关于公司2023年度利润分配预案的议案》，根据利润分配预案，因公司董事会审议上述议案后至权益分派实施公告确定的股权登记日前公司享有利润分配权的总股本发生变动的，将按照分配总额不变的原则对分配比例进行调整。公司将于近日发布公司2023年度权益分派实施公告，实施利润分配采取总额不变的原则进行。

根据《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号--业务办理:3.3向不特定对象发行可转换公司债券》的相关规定：“公司实施权益分派方案的，如公司回购账户存在股份的，或者公司拟实施利润分配总额不变的权益分派方法的，实施权益分派期间可转债暂停转股。公司应在可转债暂停转股后及时办理权益分派事宜，并及时申请可转债于除权除息日恢复转股”，及根据《广东道氏技术股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》中“转股价格的调整方式及计算公式”条款（详见附件）的规定，为保证2023年度权益分派顺利实施，公司可转换公司债券“道氏转02”将于2024年5月20日至2023年度权益分派股权登记日止暂停转股，2023年度权益分派股权登记日后的第一个交

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

易日起恢复转股。在上述期间，公司可转换公司债券正常交易，敬请“道氏转02”债券持有人留意。

特此公告。

广东道氏技术股份有限公司董事会

2024年5月17日

附件：《广东道氏技术股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》中“转股价格的调整方式及计算公式”条款的规定

在本次发行之后，当公司发生派送股票股利、转增股本、增发新股或配股、派送现金股利等情况（不包括因本次发行的可转换公司债券转股而增加的股本）使公司股份发生变化时，将按下述公式进行转股价格的调整（保留小数点后两位，最后一位四舍五入）：

派送股票股利或转增股本：P1=P0/（1+n）；

增发新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）；

上述两项同时进行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）

派送现金股利：P1=P0-D；

上述三项同时进行：P1＝（P0-D+A×k）/（1+n+k）。

其中：P0为调整前转股价，n为送股或转增股本率，k为增发新股或配股率，A为增发新股价或配股价，D为每股派送现金股利，P1为调整后转股价。

当公司出现上述股份和/或股东权益变化情况时，将依次进行转股价格调整，并在符合条件的上市公司信息披露媒体上披露转股价格调整的公告，并于公告中载明转股价格调整日、调整办法及暂停转股时期（如需）。当转股价格调整日为本次发行的可转换公司债券持有人转股申请日或之后、转换股份登记日之前，则该持有人的转股申请按公司调整后的转股价格执行。

当公司可能发生股份回购、合并、分立或任何其他情形使公司股份类别、数量和/或股东权益发生变化从而可能影响本次发行的可转换公司债券持有人的债权利益或转股衍生权益时，公司将视具体情况按照公平、公正、公允的原则以及充分保护本次发行的可转换公司债券持有人权益的原则调整转股价格。有关转股价格调整内容及操作办法将依据届时国家有关法律法规及证券监管部门的相关规定来制订。