金盾股份：2022年度独立董事述职报告

浙江金盾风机股份有限公司2022年度独立董事述职报告作为浙江金盾风机股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据《公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规以及《公司章程》、公司《独立董事工作制度》的规定和要求，我们在2022年度工作中，忠实履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对相关事项发表了独立意见，积极而切实地维护了公司和股东尤其是中小股东的利益。2022年9月28日，陈光明先生因个人原因不再担任公司独立董事，公司选举徐伟明先生担任公司独立董事。现将2022年度履行独立董事职责情况汇报如下：

一、2022年度出席公司董事会和股东大会的情况

我们积极参加了公司2022年度召开的各次董事会，忠实履行了独立董事的各项职责，认真审议提交董事会的各项议案，以审慎的态度行使相应表决权。2022年度公司董事会和股东大会的召集和召开程序符合法定程序，各重大经营决策事项的履行程序合法有效，我们未对公司2022年董事会各项议案及公司其他事项提出异议，对本年度董事会各项议案及其它事项均投了赞成票，没有提出异议的事项，也没有反对或弃权的情形。

1、2022年度出席董事会次数

2、2022年度出席股东大会情况

公司2022年度召开了1次年度股东大会及2次临时股东大会,出席情况如下：

二、发表独立董事意见的情况

（一） 发表事前认可意见

报告期内，我们作为公司的独立董事，就以下事项发表了同意意见的事前认可意见：

（二） 发表独立意见

报告期内，我们作为公司的独立董事，就以下事项发表了同意意见的独立意见：

三、任职董事会各专门委员会的工作情况

报告期内，我们认真履行职责，积极参加审计委员会、提名委员会、薪酬与

考核委员会及战略委员会的会议共计9次，其中审计委员会4次，提名委员会2次、战略委员会1次、薪酬与考核委员会2次。在审议及决策董事会的相关重大事项时发挥了重要作用，有效提高了公司董事会的决策效率。我们认为，各次专门委员会会议的召集、召开均符合法定程序，相关事项的决策均履行了必要的审批程序和披露义务，符合法律法规和公司章程的相关规定。

四、在保护社会公众股东合法权益方面所做的工作

我们坚持谨慎、勤勉、忠实的原则，按照相关法律、法规的要求履行独立董事的职责。积极学习相关法律、法规和规章制度，持续提高专业水平，加强与其他董事、监事及管理层的沟通，提高决策能力。利用自己的专业知识为公司财务信息披露、对外投资、关联交易等事项提出合理化的建议，客观公正地保护广大投资者特别是中小投资者的合法权益，为促进公司稳健规范经营起到应有的作用。同时，积极关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照相关法律、法规和公司《信息披露管理制度》等的有关规定，认真履行程序并真实、准确、完整、及时、公平地进行信息披露。

五、工作交流与现场调查情况

在2022年度中，我们除利用出席董事会、股东大会的机会对公司进行实地调研，了解公司的生产经营情况、内部控制和财务状况外，还通过电话和邮件等，与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的运行动态，对公司经营管理提出建议和意见，还经常关注有关公司的相关报道，有效履行了独立董事职责。

六、其他工作

1、报告期内，未发生提议召开董事会的情况；

2、报告期内，未发生独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况；

3、报告期内，未发生提议聘用或解聘会计师事务所的情况。

浙江金盾风机股份有限公司独立董事：朱欣 朱建 陈光明 徐伟民

二〇二三年四月二十六日