立中集团：关于2022年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期及预留授予(第二批次)第一个归属期归属结果暨股份上市的公告

股票代码：300428 股票简称：立中集团 公告编号：2024-066号债券代码：123212 债券简称：立中转债

立中四通轻合金集团股份有限公司关于2022年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期

及预留授予（第二批次）第一个归属期

归属结果暨股份上市的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要内容提示：

1、本次归属限制性股票的数量：6,663,031股，其中：首次授予部分第二个归属期归属6,190,416股；预留授予（第二批次）第一个归属期归属472,615股。

2、本次实际归属限制性股票的人数：306人。

3、本次归属限制性股票的上市流通日：2024年5月20日

4、股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票

立中四通轻合金集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月25日召开了第五届董事会第十七次会议和第五届监事会第十五次会议，审议通过《关于公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期归属条件成就的议案》《关于公司2022年限制性股票激励计划预留授予（第二批次）第一个归属期归属条件成就的议案》。近日，公司办理了2022年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期及预留授予（第二批次）第一个归属期的归属登记工作，现将具体情况公告如下：

一、股权激励计划实施情况概要

（一）股权激励计划简述

1、股权激励方式：第二类限制性股票。

2、授予数量：2022年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）拟向激励对象授予权益总计不超过2,855.00万股，约占本激励计划草案公告时公司

股本总额61,695.6965万股的4.63%。其中首次授予限制性股票2,300.00万股，占本激励计划草案公告时公司股本总额的3.73%，占本次授予权益总额的80.56%；预留授予限制性股票555.00万股，占本激励计划草案公告时公司股本总额的

0.90%，占本次授予权益总额的19.44%。

3、授予价格（调整后）：10.94元/股。

4、归属期限及归属安排如下：

本激励计划首次授予第二类限制性股票的各批次归属比例安排如下表所示：

若预留部分在2022年三季报披露前授出，则预留授予的第二类限制性股票的归属期及各期归属时间安排如下：

若预留部分在2022年三季报披露后授出，则预留授予的第二类限制性股票的归属期及各期归属时间安排如下表所示：

在上述约定期间内未归属的限制性股票或因未达到归属条件而不能申请归属

的该期限制性股票，不得归属，作废失效。

激励对象根据本激励计划获授的第二类限制性股票在归属前不得转让、用于担保或偿还债务。激励对象已获授但尚未归属的限制性股票由于资本公积金转增股本、股票红利、股票拆细而取得的股份同时受归属条件约束，在归属前不得在二级市场出售或以其他方式转让。若届时限制性股票不得归属，则因前述原因获得的股份同样不得归属。

5、任职期限：激励对象获授的各批次限制性股票在归属前，须满足12个月以上的任职期限。

6、公司层面业绩考核要求

本激励计划首次授予的第二类限制性股票归属考核年度为2022-2024年三个会计年度，每个会计年度考核一次。本激励计划首次授予的第二类限制性股票各年度业绩考核目标如下表所示：

注：1、上述净利润均指股权激励成本摊销前的归属于上市公司股东的净利润作为计算依据。2、若净利润或累计净利润不低于业绩考核目标，公司层面归属比例为100%；若净利润或累计净利润低于业绩考核目标但不低于业绩考核目标的80%，公司层面归属比例=净利润或累计净利润/业绩考核目标；若净利润或累计净利润低于业绩考核目标80%，公司层面归属比例为0。

若预留部分在2022年三季报披露前授出，则预留部分业绩考核目标与首次授予部分一致；若预留部分在2022年三季报披露后授出，预留授予的限制性股票考核年度为2023-2024年两个会计年度，每个会计年度考核一次，各年度业绩考核目标如下表所示：

注：1、上述净利润均指股权激励成本摊销前的归属于上市公司股东的净利润作为计算依据。2、若累计

净利润不低于业绩考核目标，公司层面归属比例为100%；若累计净利润低于业绩考核目标但不低于业绩考核目标的80%，公司层面归属比例=累计净利润/业绩考核目标；若累计净利润低于业绩考核目标的80%，公司层面归属比例为0。

公司未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象对应考核当年计划归属的限制性股票均不得归属或递延至下期归属，并作废失效。

7、个人层面绩效考核要求

激励对象的个人层面的考核按照《2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）》及公司现行薪酬与考核的相关规定实施。公司将对激励对象每个考核年度的综合考评进行评级，并依照激励对象的绩效考核结果确定其归属比例：

若各年度公司层面业绩考核达标，激励对象个人当年实际归属额度=公司层面归属比例×个人层面归属比例×个人当年计划归属额度。

（二）本激励计划已履行的相关审批程序

1. 2022年2月18日，公司召开第四届董事会第二十四次会议，审议通过《关于<公司2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2022年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。公司独立董事就本次股权激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见，并就股权激励计划向所有的股东征集委托投票权；公司第四届监事会第二十一次会议审议通过了相关议案。

2. 公司于2022年2月21日至2022年3月2日在公司官网公示了本激励计划激励对象的姓名和职务。在公示的期限内，公司监事会未收到任何组织或个人提出异议或不良反映。公司于2022年3月3日披露了《监事会关于公司2022年限制性股票激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。

3. 公司对本激励计划内幕信息知情人及激励对象在激励计划（草案）公开披露前6个月内（即2021年8月18日至2022年2月18日）买卖公司股票的情况进行了自查，并披露了内幕信息知情人买卖本公司股票情况的自查报告。

4. 2022年3月8日，公司召开2022年第二次临时股东大会，审议通过关于<公司2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2022年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。公司实施2022年限制性股票激励计划获得批准，董事会被授权确定授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票，并办理授予所必需的全部事宜。

5. 2022年3月8日，公司召开第四届董事会第二十五次会议和第四届监事会第二十二次会议，审议通过《关于调整2022年限制性股票激励计划首次授予数量的议案》《关于向2022年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事、监事会对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格合法、有效，确定的首次授予日符合相关规定。公司监事会对首次授予日激励对象名单进行审核并发表核查意见。

6. 2022年10月26日，公司召开第四届董事会第二十九次会议和第四届监事会第二十六次会议，审议通过《关于调整2022年限制性股票激励计划授予权益价格的议案》《关于向2022年限制性股票激励计划激励对象预留授予限制性股票（第一批次）的议案》。公司独立董事、监事会对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格合法、有效，确定的预留授予日（第一批次）符合相关规定。公司监事会对预留授予激励对象名单（第一批次）进行审核并发表核查意见。

7. 2023年3月7日，公司召开第四届董事会第三十五次会议和第四届监事会第三十二次会议，审议通过《关于向2022年限制性股票激励计划激励对象预留授予限制性股票（第二批次）的议案》。公司独立董事、监事会对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格合法、有效，确定的预留授予日（第二批次）符合相关规定。公司监事会对预留授予激励对象名单（第二批次）进行审核并发表核查意见。

8. 2023年3月27日，公司召开第四届董事会第三十六次会议和第四届监事会第三十三次会议，审议通过《关于调整2022年限制性股票激励计划个人层面绩效考核要求的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见。

9. 2023年4月24日，公司召开第四届董事会第三十七次会议和第四届监事会第三十四次会议，审议通过《关于作废处理2022年限制性股票激励计划部分已

获授尚未归属限制性股票的议案》《关于公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》。公司独立董事对相关事项发表了独立意见。监事会对本激励计划首次授予部分第一个归属期的归属名单进行核实并出具了核查意见。

10. 2023年5月16日，公司披露《关于公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属结果暨股份上市公告》，公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理首次授予部分第一个归属期第二类限制性股票登记手续，本次归属数量为8,165,164股，上市流通日为2023年5月18日。

11. 2023年10月31日，公司召开第五届董事会第十一次会议和第五届监事会第十一次会议，审议通过《关于作废处理2022年限制性股票激励计划部分已获授尚未归属限制性股票的议案》《关于调整2022年限制性股票激励计划授予权益价格的议案》《关于公司2022年限制性股票激励计划预留授予（第一批次）第一个归属期归属条件成就的议案》。公司独立董事对相关事项发表了独立意见。监事会对本激励计划预留授予（第一批次）第一个归属期的归属名单进行核实并出具了核查意见。

12. 2023年11月14日，公司披露《关于2022年限制性股票激励计划预留授予（第一批次）第一个归属期归属结果暨股份上市公告》，公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理预留授予（第一批次）第一个归属期限制性股票登记手续，本次归属数量为897,608股，上市流通日为2023年11月16日。

13. 2024年4月25日，公司召开第五届董事会第十七次会议和第五届监事会第十五次会议，审议通过《关于作废处理2022年限制性股票激励计划部分已获授尚未归属限制性股票的议案》《关于公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期归属条件成就的议案》《关于公司2022年限制性股票激励计划预留授予（第二批次）第一个归属期归属条件成就的议案》。监事会对本激励计划首次授予部分第二个归属期及预留授予（第二批次）第一个归属期的归属名单进行核实并出具了核查意见。

（三）本次实施的股权激励计划与已披露的激励计划存在差异的说明

1. 因本激励计划拟首次授予的部分激励对象由于个人原因自愿放弃公司拟授予其的部分限制性股票共计77.23万股，公司对本激励计划首次授予数量进行

调整。公司董事会根据2022年第二次临时股东大会的相关授权，于2022年3月8日召开了第四届董事会第二十五次会议审议通过了《关于调整2022年限制性股票激励计划首次授予数量的议案》，同意对本激励计划限制性股票首次授予数量进行调整。调整后，本激励计划限制性股票首次授予数量由2,300.00万股调整为2,222.77万股。

2. 因公司2021年年度权益分派已于2022年5月26日实施完成。根据公司2022年限制性股票激励计划的相关规定，本激励计划草案公告日至第二类限制性股票归属前，公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股或派息等事项，应对限制性股票的授予价格进行相应的调整，公司于2022年10月26日召开了第四届董事会第二十九次会议和第四届监事会第二十六次会议审议通过《关于调整2022年限制性股票激励计划授予权益价格的议案》，调整后的授予价格为11.02元/股。

3. 因公司自实施限制性股票激励计划以来，在经营过程中存在内部考核相关规定的变更，为保障公司2022年限制性股票激励计划的顺利实施，拟对2022年限制性股票激励计划个人层面绩效考核要求进行调整，公司于2023年3月28日召开了第四届董事会第三十六次会议和第四届监事会第三十三次会议，审议通过《关于调整2022年限制性股票激励计划个人层面绩效考核要求的议案》，具体内容详见公司于2023年3月29日披露的《关于调整2022年限制性股票激励计划个人层面绩效考核要求的公告》（公告编号：2023-032号）。

4. 因公司2022年年度权益分派已于2023年6月13日实施完成。根据公司2022年限制性股票激励计划的相关规定，本激励计划草案公告日至第二类限制性股票归属前，公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股或派息等事项，应对限制性股票的授予价格进行相应的调整，公司于2023年10月30日召开了第五届董事会第十一次会议和第五届监事会第十一次会议审议通过《关于调整2022年限制性股票激励计划授予权益价格的议案》，调整后的授予价格为10.94元/股。

除上述调整事项外，公司本次实施的股权激励计划其他内容与已披露的激励计不存在差异。

二、本激励计划首次授予部分第二个归属期及预留授予（第二批次）第一个

归属期归属条件成就的说明

（一）董事会就限制性股票归属条件是否成就的审议情况

2024年4月25日，公司召开第五届董事会第十七次会议和第五届监事会第十五次会议，审议通过了《关于公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期归属条件成就的议案》《关于公司2022年限制性股票激励计划预留授予（第二批次）第一个归属期归属条件成就的议案》。董事会认为公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期及预留授予（第二批次）第一个归属期归属条件已经成就。

（二）首次授予部分第二个归属期及预留授予（第二批次）第一个归属期说明

根据公司2022年限制性股票激励计划的相关规定，首次授予第二个归属期为自首次授予之日起24个月后的首个交易日至首次授予之日起36个月内的最后一个交易日止，归属权益数量占首次授予限制性股票总量的30%。本激励计划首次授予日为2022年3月8日，因此首次授予限制性股票第二个归属期为2024年3月8日至2025年3月7日。

根据公司2022年限制性股票激励计划的相关规定，预留授予（第二批次）第一个归属期为自预留授予之日起12个月后的首个交易日至预留授予之日起24个月内的最后一个交易日止，归属权益数量占预留授予限制性股票总量的50%。本激励计划预留授予日（第二批次）为2023年3月7日，因此预留授予（第二批次）限制性股票第一个归属期为2024年3月7日至2025年3月6日。

（三）符合归属条件的情况说明

综上所述，根据公司2022年第二次临时股东大会的授权，董事会认为本激励计划首次授予部分第二个归属期的归属条件已经成就，同意公司按照相关规定为符合归属条件的激励对象办理限制性股票归属事宜，243名首次授予激励对象第

二个归属期个人绩效考核结果为A，可归属限制性股票5,588,010股；38名首次授予激励对象个人层面绩效考核结果为B/C/D/E/F，可归属限制性股票636,306股；本激励计划预留授予（第二批次）第一个归属期的归属条件已经成就，同意公司按照相关规定为符合归属条件的激励对象办理限制性股票归属事宜，40名预留授予（第二批次）激励对象第一个归属期个人绩效考核结果为A，可归属限制性股票435,750股；6名预留授予（第二批次）激励对象个人层面绩效考核结果为B/D/F，可归属限制性股票36,865股。

综上，2022年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期符合归属条件的激励对象共计281人，本次可归属数量为6,224,316股；预留授予（第二批次）第一个归属期符合归属条件的激励对象共计46名，本次可归属数量为472,615股。

三、首次授予部分第二个归属期及预留授予（第二批次）第一个归属期归属情况

（一）本次归属情况概述

2022年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期符合归属条件的激励对象共计281人，本次可归属数量为6,224,316股。在资金缴纳、股份登记过程中，2名激励对象因个人原因放弃拟归属的首次授予部分第二个归属期的全部限制性股票33,600股，1名激励对象因个人原因放弃拟归属的首次授予部分第二个归属期的部分限制性股票300股，因此首次授予部分第二个归属期实际归属人数为279人，实际归属数量为6,190,416股。

2022年限制性股票激励计划预留授予（第二批次）第一个归属期符合归属条件的激励对象共计46名，本次可归属数量为472,615股，根据资金缴纳及股份登记情况，预留授予（第二批次）第一个归属期实际归属人数为46名（其中郭军辉等19人同时符合首次授予部分第二个归属期的归属条件），实际归属数量为472,615股。

综上，2022年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期及预留授予（第二批次）第一个归属期合计归属人数为306人，合计归属数量为6,663,031股。

（二）首次授予部分第二个归属期归属情况

1. 首次授予部分第二个归属期股票上市流通日：2024年5月20日

2. 首次授予部分第二个归属期归属人数：279人

3. 首次授予部分第二个归属期归属数量：6,190,416股

4. 本次归属股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票

5. 首次授予部分第二个归属期激励对象及归属情况如下表所示：

（三）预留授予（第二批次）第一个归属期归属情况

1. 预留授予（第二批次）第一个归属期股票上市流通日：2024年5月20日

2. 预留授予（第二批次）第一个归属期归属人数：46人

3. 预留授予（第二批次）第一个归属期归属数量：472,615股

4. 本次归属股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票

5. 预留授予（第二批次）第一个归属期激励对象及归属情况如下表所示：

四、本次限制性股票归属的上市流通安排

（一）本次归属股票上市流通日：2024年5月20日

（二）本次归属股票上市流通数量：6,663,031股

（三）董事和高级管理人员本次归属股票后将按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第10号——股份变动管理》等相关法律法规的规定进行管理。

五、验资及股份登记情况

容诚会计师事务所（特殊普通合伙）于2024年5月9日出具了《验资报告》（容诚验字[2024]251Z0008号）：截至2024年5月7日止，公司已收到张建良等306名限制性股票激励对象缴纳的限制性股票股权激励认购款合计人民币72,893,559.14元。本次限制性股票股权激励认购款合计人民币72,893,559.14元，其中增加股本人民币6,663,031.00元，增加资本公积（股本溢价）人民币66,230,528.14元。本次变更后累计股本为人民币632,682,951.00元，占变更后注册资本的100%。

公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理本次归属第二类限制性股票登记手续。本次归属的第二类限制性股票上市流通日为2024年5月20日。

六、本次归属后新增股份对公司的影响

（一）本次归属对公司股权结构的影响

注：本次归属后的股本结构以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的股本结构表为准。

（二）本次归属对公司股权结构不会产生重大影响，不会导致公司控制权发生变化。本次归属完成后，公司股权分布仍具备上市条件。

（三）根据公司2023年年度报告，2023年实现归属于上市公司股东的净利润为605,553,056.16元，基本每股收益为0.97元。本次办理股份归属登记完成后，

按新股本632,682,951股摊薄计算，将影响和摊薄公司基本每股收益和净资产收益率，具体以会计师事务所出具的年度审计报告为准。本次限制性股票归属事项不会对公司的财务状况和经营成果产生重大影响。

七、备查文件

1、立中四通轻合金集团股份有限公司第五届董事会第十七次会议决议；

2、立中四通轻合金集团股份有限公司第五届监事会第十五次会议决议；

3、容诚会计师事务所(特殊普通合伙)出具的《验资报告》（容诚验字[2024]251Z0008号）；

4、深交所要求的其他文件。

特此公告。

立中四通轻合金集团股份有限公司董事会

2024年5月16日