立中集团：中原证券股份有限公司关于立中四通轻合金集团股份有限公司2024年度持续督导定期现场检查报告

中原证券股份有限公司关于立中四通轻合金集团股份有限公司

2024年度定期现场检查报告

保荐代表人姓名： 刘军锋

保荐代表人姓名： 王剑敏

现场检查人员姓名： 刘军锋、王剑敏、李凤

现场检查人员姓名： 刘军锋、王剑敏、李凤现场检查对应期间： 2024年度

现场检查对应期间： 2024年度现场检查时间： 2024年12月23日-2024年12月25日

现场检查时间： 2024年12月23日-2024年12月25日

一、现场检查事项

（一）公司治理

现场检查手段：（1）对相关人员进行访谈；（2）查阅公司章程和各项规章制度、“三会”及相关信息披露文件；（3）查看公司主要经营场所。

现场检查手段：（1）对相关人员进行访谈；（2）查阅公司章程和各项规章制度、“三会”及相关信息披露文件；（3）查看公司主要经营场所。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要件是

否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认

5.公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务规则履行职责

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序和信

息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争

（二）内部控制

现场检查手段：（1）访谈公司管理层及有关人员；（2）查阅公司内部审计部门、审计委员会相关会议文件、工作计划等；（3）查阅各项规章制度。

现场检查手段：（1）访谈公司管理层及有关人员；（2）查阅公司内部审计部门、审计委员会相关会议文件、工作计划等；（3）查阅各项规章制度。

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适用）

2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内部审计部门

（如适用）

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用）

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提交的

工作计划和报告等（如适用）

5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、质

量及发现的重大问题等（如适用）

7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行一

次审计（如适用）

8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会提

交次一年度内部审计工作计划（如适用）

9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员会提

交年度内部审计工作报告（如适用）

10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报

告（如适用）

11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完备、合

规的内控制度

（三）信息披露

现场检查手段：（1）访谈公司管理层及有关人员；（2）查阅公司信息披露管理相关制度文件并查看公司主要经营场所；（3）查阅公司信息披露文件。

现场检查手段：（1）访谈公司管理层及有关人员；（2）查阅公司信息披露管理相关制度文件并查看公司主要经营场所；（3）查阅公司信息披露文件。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致

2.公司已披露的内容是否完整

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披露管理

制度的相关规定

6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况

现场检查手段：（1）访谈公司董事会秘书、证券事务代表等人；（2）查阅公司规章制度、三会决策程序及相关信息披露文件；（3）检查公司关联交易、对外担保制度及执行情况。

现场检查手段：（1）访谈公司董事会秘书、证券事务代表等人；（2）查阅公司规章制度、三会决策程序及相关信息披露文件；（3）检查公司关联交易、对外担保制度及执行情况。

1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其他关联人直接或者间接占

用上市公司资金或者其他资源的制度

2.控股股东、实际控制人及其他关联人是否不存在直接或者间接占用上

市公司资金或者其他资源的情形

3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务

4.关联交易价格是否公允

5.是否不存在关联交易非关联化的情形

6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务

7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等情形

8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的审批程序

和披露义务

（五）募集资金使用

现场检查手段：（1）访谈公司财务总监、董事会秘书；（2）取得并查阅募集资金专户对账单、募集

资金使用明细；（3）审阅与募投项目相关的信息披露文件；（4）实地走访募投项目实施地点，抽查公司大额募集资金使用的相关合同及付款凭证等。

1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议

2.募集资金三方监管协议是否有效执行

3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情形

4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流动资

金、置换预先投入、改变实施地点等情形

5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永久性

补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资

6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益是否与招

股说明书等相符

7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险

（六）业绩情况

现场检查手段：（1）访谈公司董事会秘书、财务总监；（2）查阅公司财务报表、公告等文件并查看公司经营情况；（3）查阅同行业上市公司相关资料。

2.业绩大幅波动是否存在合理解释

3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常

（七）公司及股东承诺履行情况

现场检查手段：（1）访谈公司董事会秘书；（2）查阅公司公告内容；（3）了解承诺情况和履行情况。

现场检查手段：（1）访谈公司董事会秘书；（2）查阅公司公告内容；（3）了解承诺情况和履行情况。

1.公司是否完全履行了相关承诺

2.公司股东是否完全履行了相关承诺

（八）其他重要事项

现场检查手段：（1）访谈公司董事会秘书等人；（2）查阅公司规章制度、 三会及相关信息披露文件；

（3）查阅公司会计账簿和大额资金往来单据。

现场检查手段：（1）访谈公司董事会秘书等人；（2）查阅公司规章制度、 三会及相关信息披露文件；

（3）查阅公司会计账簿和大额资金往来单据。

1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露

2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露

3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因

4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者风险

5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险

6.前期监管机构和保荐人发现公司存在的问题是否已按相关要求予以

整改

二、现场检查发现的问题及说明

二、现场检查发现的问题及说明

未发现公司在公司治理、内部控制、信息披露、募集资金使用等方面存在违法违规情形。

未发现公司在公司治理、内部控制、信息披露、募集资金使用等方面存在违法违规情形。

（以下无正文）

（本页无正文，为《中原证券股份有限公司关于立中四通轻合金集团股份有限公司2024年度持续督导定期现场检查报告》之签章页）

保荐代表人：

刘军锋 王剑敏

中原证券股份有限公司

2024年12月30日