富临精工：2022年度监事会工作报告

富临精工股份有限公司2022年度监事会工作报告2022年度，富临精工股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格按照《公司法》、《证券法》及《公司章程》和《监事会议事规则》等相关法律、法规的规定，以切实维护公司利益和股东权益为原则，履行法律法规和股东所赋予的职责和义务，通过列席董事会、出席股东大会等方式，对公司依法运作、决策程序、经营管理、财务状况和公司董事、高级管理人员履行职责情况进行督查，为公司规范运作、完善和提升治理水平发挥了积极作用。现将2022年度监事会工作情况报告如下：

一、 监事会会议召开情况

2022 年度，公司共召开 7 次监事会，会议的召集、召开和表决程序、决议内容均符合法律法规和《公司章程》的规定。会议召开具体情况如下：

以上会议决议均在巨潮资讯网上进行了信息披露。

二、公司监事会对2022年度相关事项的审核意见

报告期内，公司监事会成员按照规定列席公司董事会，出席股

东大会，并对公司依法运作、财务情况、募集资金、内部控制等相关重要事项进行了监督。

（一）公司依法运作情况

公司监事会认为：公司股东大会、董事会会议的召集、召开均按照《公司法》、《证券法》及《公司章程》等有关制度的规定，决策程序符合有关法律、法规及《公司章程》的要求。公司已建立了较为完善的法人治理结构和内部控制制度，公司董事会成员、专门委员会及高级管理人员能按照国家有关法律、法规和《公司章程》的有关规定履行其职责，没有发现违反法律、法规和公司章程及损害公司利益的行为。

（二）公司财务工作情况

报告期内，公司监事会对公司定期报告、财务报表、财务状况及财务管理情况进行了监督、检查和审核，认为公司严格按照《会计法》等法律法规规范运作，董事会编制和审核年度报告的程序符合法律、行政法规，报告内容客观地反映了公司的财务状况和经营成果，不存在重大遗漏和虚假记载。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司年度财务报告出具了无保留的审计意见。

（三）公司募集资金使用情况

公司监事会对 2022 年度公司募集资金的存放与管理情况进行了检查，监事会认为：公司严格按照《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》等监管要求及《公司章程》、《募集资金管理制度》要求对募集资金进行存放与使用，不存在违规使用募集资金的行为。

（四）公司关联交易情况

监事会认为：公司与关联方发生的关联交易基于公司业务发展及生产经营所需，交易额度均在预计关联交易总额内，交易公平合理，定价公允，不存在损害公司、股东利益的情形。

（五）内部控制自我评价

公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求，结合自

身战略管和经营发展的需要，建立了一套较为健全的内部控制制度，并根据法律法规和公司实际情况变化适时进行了修订和完善。公司监事会通过监督检查认为，公司内部控制制度设计合理、执行有效，保证了公司内部控制重点活动的执行和监督，实现了公司内部控制的目标，在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制，不存在财务报告内部控制重大缺陷，未发现非财务报告内部控制重大缺陷。公司编制的《2022 年度内部控制自我评价报告》客观、真实地反映公司内部控制情况。

三、2023年监事会工作计划

2023年，公司监事会将继续严格按照《公司法》、《证券法》及《公司章程》和《监事会议事规则》等法律法规的要求，本着对全体股东负责的态度，认真履行监事会职能，维护公司及股东的合法权益，促进公司依法运作，规范管理，继续重点开展下列工作：

（一）继续按照依法合规、客观公正、科学有效的原则，忠实、勤勉、有效地履行监事职责，依法列席公司董事会和出席股东大会，及时掌握公司重大决策事项，并监督促进各项决策程序的合法合规，维护股东的权益。

（二）按照规定要求定期开展财务报告审核检查，对公司财务信息的真实性和完整性等情况进行检查监督；

（三）对公司董事、总经理、高级管理人员履职的合法、合规情况进行监督，维护公司和股东的合法权益，促进公司完善法人治理结构，提高治理水平；

（四）加强监督，防范风险

会同公司内部审计机构、法务部、审计委员会，参与重大事项审议，严密关注跟踪公司重大投资项目的进展，防范风险，及时提出合理建议。

（五）加强控股子公司内控管理

建立、完善符合公司控股子公司实际经营管理情况的内部控制体

系，加强监督检查，促进有效执行。

（六）加强监事会自身建设和学习，不断提高业务技能，完善内部工作机制；积极开展工作交流、广泛调研集思广益、创新工作思路方法，提高监督水平。

特此报告

富临精工股份有限公司监事会二0二三年四月二十四日