富临精工：中德证券有限责任公司关于富临精工股份有限公司2024年半年度持续督导跟踪报告
中德证券有限责任公司关于富临精工股份有限公司2024年半年度持续督导跟踪报告
| 保荐机构名称：中德证券有限责任公司 | 被保荐公司简称：富临精工 |
| 保荐代表人姓名：缪兴旺 | 联系电话：010-59026928 |
| 保荐代表人姓名：张少伟 | 联系电话：010-59026829 |
一、保荐工作概述
| 项目 | 工作内容 |
| 1.公司信息披露审阅情况 | |
| （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 |
| （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0次 |
| 2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | |
| （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度） | 是 |
| （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 |
| 3.募集资金监督情况 | |
| （1）查询公司募集资金专户次数 | 5次注 |
| （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 | 是 |
| 4.公司治理督导情况 | |
| （1）列席公司股东大会次数 | 0次 |
| （2）列席公司董事会次数 | 0次 |
| （3）列席公司监事会次数 | 0次 |
| 5.现场检查情况 | |
| （1）现场检查次数 | 0次 |
| （2）现场检查报告是否按照本所规定报送 | 不适用 |
| （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 | 不适用 |
| 6.发表独立意见情况 | |
| （1）发表独立意见次数 | 4次 |
| （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 | 无 |
| 7.向本所报告情况（现场检查报告除外） | |
| （1）向本所报告的次数 | 0次 |
| （2）报告事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）报告事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 8.关注职责的履行情况 | |
| （1）是否存在需要关注的事项 | 否 |
| （2）关注事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）关注事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 |
| 10.对上市公司培训情况 | |
| （1）培训次数 | 0次 |
| （2）培训日期 | 不适用 |
| （3）培训的主要内容 | 不适用 |
| 11.其他需要说明的保荐工作情况 | 无 |
注：截至2024年5月27日，公司所有募集资金专户的销户手续均已办理完毕，故自2024年6月起无需获取募集资金账户对账单。
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
| 事项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
| 1.信息披露 | 无 | 不适用 |
| 2.公司内部制度的建立和执行 | 无 | 不适用 |
| 3.“三会”运作 | 无 | 不适用 |
| 4.控股股东及实际控制人变动 | 无 | 不适用 |
| 5.募集资金存放及使用 | 无 | 不适用 |
| 6.关联交易 | 无 | 不适用 |
| 7.对外担保 | 无 | 不适用 |
| 8.收购、出售资产 | 无 | 不适用 |
| 9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等） | 无 | 不适用 |
| 10.发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况 | 无 | 不适用 |
| 11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况） | 无 | 不适用 |
三、公司及股东承诺事项履行
| 公司及股东承诺事项 | 是否履行承诺 | 未履行承诺的原因及解决措施 |
| 1．限售安排、股东关于所持股份自愿锁定的承诺 | 是 | 不适用 |
| 2．持股5%以上股东关于持股意向及减持意向的承诺 | 是 | 不适用 |
| 3．公司及公司控股股东、董事及高级管理人员关于稳定股价的承诺 | 是 | 不适用 |
| 4. 公司董事、高级管理人员对首次公开发行摊薄即期回报采取填补措施的承诺 | 是 | 不适用 |
| 5. 公司关于股份回购的承诺 | 是 | 不适用 |
| 6. 公司、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员依法承诺赔偿责任或补偿责任的承诺 | 是 | 不适用 |
| 7. 控股股东、实际控制人避免同业竞争的承诺 | 是 | 不适用 |
| 8. 控股股东、实际控制人关于减少和规范关联交易的承诺 | 是 | 不适用 |
| 9. 实际控制人关于承担补缴社会保险及住房公积金的承诺 | 是 | 不适用 |
| 10. 实际控制人关于避免资金占用的承诺 | 是 | 不适用 |
| 11. 2016年发行股份购买资产时补偿义务人所做的业绩承诺补偿 | 否 | 1. 业绩补偿义务履行进展 刘智敏已于2022年6月9日通过第三方代付向公司支付了现金补偿款、利息、仲裁费、律师费、印花税等合计4,639.74万元，其中偿还本金为3,772.33万元，逾期利息为738.39万元，刘智敏已履行完毕业绩补偿义务。 2023年1月1日至2023年4月21日，公司累计收到补偿义务人彭澎代表三方（含彭澎、彭澍、醴陵市升华投资管理有限公司）支付的现金补偿款1,087.58万元。截至2023年4月21日，彭澎代表三方应偿还本金为37,323.25万元，已补偿本金为37,323.25万元，彭澎代表三方剩余未偿还本金为0.00万元。截至2024年6月30日，彭澎代表三方尚有应付逾期利息899.71万元，以及其他欠款包括仲裁费1,074.08万元，律师费、印花税等138.18万元，合计剩余2,111.97万元未偿还。 2. 剩余业绩补偿尚未履行完成原因 彭澎代表三方到期尚未完成现金补偿的主要原因是其取得现金对价后按照税法相关规定缴纳了个人所得税，从而导致个人资金周转出现一定困难，个人经营业务受行业周期影响，也使得补偿义务人筹资存在一定困难，无法按期支付现金补偿。 3. 下一步工作计划 为维护和保障公司及股东的利益，公司将继续向业绩补偿义务人就逾期利息进行沟通和催收，敦促补偿义务人切实履行业绩补偿承诺。如后续有相关进展情况，公司将按照相关规定及时履行信息披露义务。 |
四、其他事项
| 报告事项 | 说明 |
| 1.保荐代表人变更及其理由 | 不适用 |
| 2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况 | 2024年1月15日，中德证券收到中国证监会出具的《关于对中德证券有限责任公司采取出具警示函措施的决定》（[2024]5号），因中德证券保荐的山西永东化工股份有限公司（发行人）可转债项目，发行人证券发行上市当年营业利润比上年下滑50%以上，中国证监会决定对中德证券采取出具警示函的行政监管措施。 中德证券收到前述行政监管函件后高度重视，对所反映的问题进行认真总结和深刻反思，目前均已完成整改。中德证券将引以为戒，进一步强化投资银行业务内控机制，提高规范运作意识，提升投行执业质量。 |
| 3.其他需要报告的重大事项 | 无 |
（以下无正文）
（此页无正文，为《中德证券有限责任公司关于富临精工股份有限公司2024年半年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人： ______________ _______________缪兴旺 张少伟
中德证券有限责任公司
年 月 日
附件：公告原文