润泽科技：华泰联合证券有限责任公司关于润泽智算科技集团股份有限公司2023年半年度跟踪报告
华泰联合证券有限责任公司关于润泽智算科技集团股份有限公司
2023年半年度跟踪报告
| 独立财务顾问名称：华泰联合证券有限责任公司 | 被保荐公司简称：润泽科技 |
| 财务顾问主办人姓名：蒋坤杰 | 联系电话：15094318338 |
| 财务顾问主办人姓名： 陈嘉 | 联系电话：13451938833 |
| 财务顾问主办人姓名：卞建光 | 联系电话：18951745977 |
一、保荐工作概述
| 项目 | 工作内容 |
| 1.公司信息披露审阅情况 | |
| （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 |
| （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 不适用 |
| 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | |
| （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度） | 是 |
| （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 |
| 3.募集资金监督情况 | |
| （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月一次 |
| （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 | 是 |
| 4.公司治理督导情况 | |
| （1）列席公司股东大会次数 | 财务顾问主办人未列席公司股东大会 |
| （2）列席公司董事会次数 | 财务顾问主办人未列席公司董事会 |
| （3）列席公司监事会次数 | 财务顾问主办人未列席公司监事会 |
| 5.现场检查情况 | |
| （1）现场检查次数 | 1 |
| （2）现场检查报告是否按照本所规定报送 | 不适用 |
| （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 | 不适用 |
| 6.发表专项意见情况 | |
| （1）发表专项意见次数 | 7 |
| （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 | 不适用 |
| 7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报告除外） | |
| （1）向深圳证券交易所报告的次数 | 0 |
| 项目 | 工作内容 |
| （2）报告事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）报告事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 8.关注职责的履行情况 | |
| （1）是否存在需要关注的事项 | 否 |
| （2）关注事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）关注事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 |
| 10.对上市公司培训情况 | |
| （1）培训次数 | 0 |
| （2）培训日期 | 不适用 |
| （3）培训的主要内容 | 不适用 |
| 11.其他需要说明的保荐工作情况 | 无 |
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
| 事项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
| 1.信息披露 | 无 | 不适用 |
| 2.公司内部制度的建立和执行 | 无 | 不适用 |
| 3．“三会”运作 | 无 | 不适用 |
| 4.控股股东及实际控制人变动 | 无 | 不适用 |
| 5.募集资金存放及使用 | 无 | 不适用 |
| 6.关联交易 | 无 | 不适用 |
| 7.对外担保 | 无 | 不适用 |
| 8.购买、出售资产 | 无 | 不适用 |
| 9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等） | 无 | 不适用 |
| 10．发行人或者其聘请的证券服务机构配合保荐工作的情况 | 无 | 不适用 |
| 11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况） | 无 | 不适用 |
三、公司及股东承诺事项履行情况
| 公司及股东承诺事项 | 是否履 行承诺 | 未履行承诺的原因及解决措施 |
| 1．关于所提供信息真实、准确、完整的承诺 | 是 | 不适用 |
| 2．关于诚信及合法合规情况的承诺 | 是 | 不适用 |
| 3．关于保持上市公司独立性的承诺 | 是 | 不适用 |
| 4．关于避免同业竞争的承诺 | 是 | 不适用 |
| 5．关于规范和减少关联交易的承诺 | 是 | 不适用 |
| 公司及股东承诺事项 | 是否履 行承诺 | 未履行承诺的原因及解决措施 |
| 6.关于股份锁定的承诺 | 是 | 不适用 |
| 7.关于拟置入资产、拟置出资产股权权属的承诺 | 是 | 不适用 |
| 8.关于不存在内幕交易行为的承诺 | 是 | 不适用 |
| 9.关于本次重组期间减持计划的承诺 | 是 | 不适用 |
| 10.关于本次重组摊薄即期回报采取填补措施的承诺 | 是 | 不适用 |
| 11.关于补偿义务人不逃废补偿义务的承诺 | 是 | 不适用 |
| 12.关于避免资金占用的承诺 | 是 | 不适用 |
| 13.关于土地用途规划的承诺 | 是 | 不适用 |
| 14.关于拟建项目规范运营的承诺 | 是 | 不适用 |
| 15.关于股东信息的专项承诺 | 是 | 不适用 |
| 16.实际控制人的其他承诺 | 是 | 不适用 |
四、重大合同履行情况
1、托管、承包、租赁事项情况
（1） 托管情况
□适用 ?不适用
公司报告期不存在托管情况。
（2） 承包情况
□适用 ?不适用
公司报告期不存在承包情况。
（3） 租赁情况
?适用 □不适用租赁情况说明公司及子公司租赁办公场所及员工宿舍，租赁的资产位于公司及子公司的办公地点。为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的项目
□适用 ?不适用
公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的租赁项目。
2、重大担保
?适用 □不适用
单位：万元
| 公司对外的担保情况（A） | |||||||||
| 无 | |||||||||
| 公司对子公司的担保情况（B） | |||||||||
| 担保对象名称 | 担保额度相关 | 担保额度 | 实际发生日期 | 实际担保金额 | 担保物（如有） | 反担保情 | 担保期 | 是否履行完毕 | 是否为关 |
| 公告披露日期 | 况（如有） | 联方担保 | |||||||
| 润泽发展 | 2022年09月28日 | 20,000 | 2022年10月17日 | 20,000 | 无 | 无 | 2年 | 否 | 否 |
| 润泽发展 | 2022年12月14日 | 50,000 | 2022年12月14日 | 49,950 | 无 | 无 | 2年 | 否 | 否 |
| 润泽发展 | 2022年12月14日 | 81,000 | 2023年06月29日 | 81,000 | 无 | 无 | 8年 | 否 | 否 |
| 浙江泽悦 | 2023年06月30日 | 180,000 | 2023年06月30日 | 170,000 | 无 | 有 | 10年 | 否 | 否 |
| 报告期内审批对子公司担保额度合计（B1） | 140,000 | 报告期内对子公司担保实际发生额合计（B2） | 251,000 | ||||||
| 报告期末已审批的对子公司担保额度合计（B3） | 331,000 | 报告期末对子公司实际担保余额合计（B4） | 320,950 | ||||||
| 子公司对子公司的担保情况（C） | |||||||||
| 担保对象名称 | 担保额度相关公告披露日期 | 担保额度 | 实际发生日期 | 实际担保金额 | 担保物（如有） | 反担保情况（如有） | 担保期 | 是否履行完毕 | 是否为关联方担保 |
| 浙江泽悦 | 2022年09月28日 | 170,000 | 2022年01月19日 | 170,000 | 有 | 有 | 8年 | 否 | 否 |
| 广东润惠 | 2022年09月28日 | 180,000 | 2021年12月08日 | 179,984.96 | 有 | 无 | 7年 | 否 | 否 |
| 惠州润信 | 2022年09月28日 | 58,933 | 2022年06月29日 | 58,933 | 有 | 有 | 8年 | 否 | 否 |
| 重庆润泽 | 2022年12月14日 | 49,200 | 2022年12月30日 | 49,200 | 有 | 有 | 9.5年 | 否 | 否 |
| 上海润友 | 2022年12月14日 | 13,144.75 | 2023年04月27日 | 13,144.75 | 有 | 无 | 16.8年 | 否 | 否 |
| 报告期内审批对子公司担保额度合计（C1） | 0 | 报告期内对子公司担保实际发生额合计（C2） | 13,144.75 | ||||||
| 报告期末已审批的对子公司担保额度合计（C3） | 537,933 | 报告期末对子公司实际担保余额合计（C4） | 471,262.71 | ||||||
| 公司担保总额（即前三大项的合计） | |||||||||
| 报告期内审批担保额度合计（A1+B1+C1） | 140,000 | 报告期内担保实际发生额合计（A2+B2+C2） | 264,144.75 | ||||||
| 报告期末已审批的担保额度合计（A3+B3+C3） | 868,933 | 报告期末实际担保余额合计（A4+B4+C4） | 792,212.71 | ||||||
| 实际担保总额（即A4+B4+C4）占公司净资产的比例 | 97.52% |
| 其中： | |
| 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的余额（ D） | 0.00 |
| 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保余额（E） | 628,117.96 |
| 担保总额超过净资产50%部分的金额（F） | 386,041.44 |
| 上述三项担保金额合计（D+E+F） | 792,212.71 |
| 对未到期担保合同，报告期内发生担保责任或有证据表明有可能承担连带清偿责任的情况说明（如有） | 无 |
| 违反规定程序对外提供担保的说明（如有） | 无 |
注：1、上表 “报告期内审批对子公司担保额度合计”（B1和C1）中，为2023年董事会审批通过的担保额度；报告期末已审批的对子公司担保额度合计（B3和C3）中，为在有效期限内的审批担保额度，包括但是不限于“报告期内审批对子公司担保额度合计”（B1和C1）。
2、上表中“上述三项担保金额合计（D+E+F）”不包含重复计算的部分。
3、委托他人进行现金资产管理情况
（1） 委托理财情况
?适用 □不适用报告期内委托理财概况
单位：万元
| 具体类型 | 委托理财的资金来源 | 委托理财发生额 | 未到期余额 | 逾期未收回的金额 | 逾期未收回理财已计提减值金额 |
| 银行理财产品 | 自有资金 | 140,000.00 | 0.00 | 0 | 0 |
| 信托理财产品 | 自有资金 | 135,000.00 | 40,000.24 | 0 | 0 |
| 券商理财产品 | 自有资金 | 30,000.00 | 5,000.00 | 0 | 0 |
| 其他类 | 自有资金 | 79,999.80 | 40,999.80 | 0 | 0 |
| 券商理财产品 | 募集资金 | 60,000.00 | 50,000.00 | 0 | 0 |
| 合计 | 444,999.80 | 136,000.04 | 0 | 0 | |
单项金额重大或安全性较低、流动性较差的高风险委托理财具体情况
□适用 ?不适用
委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形
□适用 ?不适用
（2） 委托贷款情况
□适用 ?不适用
公司报告期不存在委托贷款。
4、其他重大合同
□适用 ?不适用
公司报告期不存在其他重大合同。
五、其他事项
| 报告事项 | 说明 |
| 1．财务顾问主办人变更及其理由 | 无 |
| 2.报告期内中国证监会和深圳证券交易所对独立财务顾问或者上市公司采取监管措施的事项及整改情况 | 报告期内本独立财务顾问未因该项目被中国证监会和深圳证券交易所采取监管措施；报告期内润泽智算科技集团股份有限公司不存在被中国证监会和深圳证券交易所采取监管措施的情形。 |
| 3．其他需要报告的重大事项 | 无 |
（以下无正文）
（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于润泽智算科技集团股份有限公司2023年半年度跟踪报告》之签章页）
财务顾问主办人：
蒋坤杰 陈嘉 卞建光
华泰联合证券有限责任公司
2023年 9 月 8 日