润泽科技：华泰联合证券有限责任公司关于润泽智算科技集团股份有限公司2023年度跟踪报告
华泰联合证券有限责任公司关于润泽智算科技集团股份有限公司
2023年度跟踪报告
| 保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司 | 被保荐公司简称：润泽科技 |
| 财务顾问主办人姓名：蒋坤杰 | 联系电话：15094318338 |
| 财务顾问主办人姓名： 陈嘉 | 联系电话：13451938833 |
| 财务顾问主办人姓名：卞建光 | 联系电话：18951745977 |
一、保荐工作概述
| 项目 | 工作内容 |
| 1.公司信息披露审阅情况 | |
| （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 |
| （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 不适用 |
| 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | |
| （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度） | 是 |
| （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 |
| 3.募集资金监督情况 | |
| （1）查询公司募集资金专户次数 | 12 |
| （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 | 是 |
| 4.公司治理督导情况 | |
| （1）列席公司股东大会次数 | 1次 |
| （2）列席公司董事会次数 | 财务顾问主办人未列席公司董事会 |
| （3）列席公司监事会次数 | 财务顾问主办人未列席公司监事会 |
| 5.现场检查情况 | |
| （1）现场检查次数 | 2 |
| （2）现场检查报告是否按照本所规定报送 | 是 |
| （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 | 不适用 |
| 6.发表专项意见情况 | |
| （1）发表专项意见次数 | 14 |
| （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 | 不适用 |
| 7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报告除外） | |
| （1）向深圳证券交易所报告的次数 | 0 |
| 项目 | 工作内容 |
| （2）报告事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）报告事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 8.关注职责的履行情况 | |
| （1）是否存在需要关注的事项 | 否 |
| （2）关注事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）关注事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 |
| 10.对上市公司培训情况 | |
| （1）培训次数 | 1 |
| （2）培训日期 | 2024年1月9日 |
| （3）培训的主要内容 | 上市公司信息披露规范、募集资金使用规范 |
| 11.其他需要说明的保荐工作情况 | 无 |
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
| 事项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
| 1.信息披露 | 无 | 不适用 |
| 2.公司内部制度的建立和执行 | 无 | 不适用 |
| 3．“三会”运作 | 无 | 不适用 |
| 4.控股股东及实际控制人变动 | 无 | 不适用 |
| 5.募集资金存放及使用 | 无 | 不适用 |
| 6.关联交易 | 无 | 不适用 |
| 7.对外担保 | 无 | 不适用 |
| 8.购买、出售资产 | 无 | 不适用 |
| 9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等） | 无 | 不适用 |
| 10．发行人或者其聘请的证券服务机构配合保荐工作的情况 | 无 | 不适用 |
| 11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况） | 无 | 不适用 |
三、公司及股东承诺事项履行情况
| 公司及股东承诺事项 | 是否履 行承诺 | 未履行承诺的原因及解决措施 |
| 1．关于所提供信息真实、准确、完整的承诺 | 是 | 不适用 |
| 2．关于诚信及合法合规情况的承诺 | 是 | 不适用 |
| 3．关于保持上市公司独立性的承诺 | 是 | 不适用 |
| 4．关于避免同业竞争的承诺 | 是 | 不适用 |
| 公司及股东承诺事项 | 是否履 行承诺 | 未履行承诺的原因及解决措施 |
| 5．关于规范和减少关联交易的承诺 | 是 | 不适用 |
| 6.关于股份锁定的承诺（注） | 是 | 不适用 |
| 7.关于拟置入资产、拟置出资产股权权属的承诺 | 是 | 不适用 |
| 8.关于不存在内幕交易行为的承诺 | 是 | 不适用 |
| 9.关于本次重组期间减持计划的承诺 | 是 | 不适用 |
| 10.关于本次重组摊薄即期回报采取填补措施的承诺 | 是 | 不适用 |
| 11.关于补偿义务人不逃废补偿义务的承诺 | 是 | 不适用 |
| 12.关于避免资金占用的承诺 | 是 | 不适用 |
| 13.关于土地用途规划的承诺 | 是 | 不适用 |
| 14.关于拟建项目规范运营的承诺 | 是 | 不适用 |
| 15.关于股东信息的专项承诺 | 是 | 不适用 |
| 16.实际控制人的其他承诺 | 是 | 不适用 |
注：根据廊坊经济技术开发区人民法院民事调解书（2023）冀1091民初3613号及（2023）冀1091民初3614号，实际控制人控制的廊坊欣诺与恒企业管理咨询有限公司被动受让周宏仁、朱宏斌所持股权。廊坊欣诺与恒企业管理咨询有限公司承诺由其承继周宏仁、朱宏斌股权锁定承诺
四、重大合同履行情况
保荐人核查了润泽科技重大合同的履行情况，经核查，影响润泽科技重大合同履行的各项条件未发生重大变化，不存在合同无法履行的重大风险。
五、其他事项
| 报告事项 | 说明 |
| 1．财务顾问主办人变更及其理由 | 无 |
| 2.报告期内中国证监会和深圳证券交易所对保荐人或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况 | 报告期内本保荐人未因该项目被中国证监会和深圳证券交易所采取监管措施；报告期内润泽科技不存在被中国证监会和深圳证券交易所采取监管措施的情形。 |
| 3．其他需要报告的重大事项 | 无 |
（以下无正文）
（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于润泽智算科技集团股份有限公司2023年度跟踪报告》之签章页）
财务顾问主办人：
蒋坤杰 陈嘉 卞建光
华泰联合证券有限责任公司
2024年 月 日
附件：公告原文