润泽科技：国元证券股份有限公司关于润泽智算科技集团股份有限公司2024年半年度持续督导跟踪报告

国元证券股份有限公司关于润泽智算科技集团股份有限公司

2024年半年度持续督导跟踪报告

财务顾问主办人：赵青

财务顾问主办人：汪涛

财务顾问主办人：丁江波

一、持续督导工作概述

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数

2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方

占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度

3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致

4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数

（2）列席公司董事会次数

（3）列席公司监事会次数

（1）现场检查次数

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况

6.发表专项意见情况

（1）发表专项意见次数

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见

7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向深圳证券交易所报告的次数

（2）报告事项的主要内容

（3）报告事项的进展或者整改情况

8.关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项

（2）关注事项的主要内容

（3）关注事项的进展或者整改情况

9.持续督导工作底稿记录、保管是否合规

10.对上市公司培训情况

（1）培训次数

（2）培训日期

（3）培训的主要内容

11.其他需要说明的持续督导工作情况

二、独立财务顾问发现公司存在的问题及采取的措施

1.信息披露

2.公司内部制度的建立和执行

4.控股股东及实际控制人变动

5.募集资金存放及使用

6.关联交易

7.对外担保

8.收购、出售资产

9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理

财、财务资助、套期保值等）

10.发行人或者其聘请的中介机构配合工作的情况

11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、

核心技术等方面的重大变化情况）

三、公司及股东承诺事项履行情况

1.关于所提供信息真实、准确、完整的承诺

2.关于诚信及合法合规情况的承诺

3.关于保持上市公司独立性的承诺

4.关于避免同业竞争的承诺

5.关于规范和减少关联交易的承诺

6.关于股份锁定的承诺

7.关于拟置入资产、拟置出资产股权权属的承诺

8.关于不存在内幕交易行为的承诺

9.关于本次重组期间减持计划的承诺

10.关于本次重组摊薄即期回报采取填补措施的承诺

11.关于补偿义务人不逃废补偿义务的承诺

12.关于避免资金占用的承诺

14.关于拟建项目规范运营的承诺

15.关于股东信息的专项承诺

16.实际控制人的其他承诺

四、其他事项

1.财务顾问主办人变更及其理由

2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的公司采取

监管措施的事项及整改情况

3.其他需要报告的重大事项

（以下无正文）

（此页无正文，为《国元证券股份有限公司关于润泽智算科技集团股份有限公司2024年半年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）

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