山河药辅：公司关于2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

安徽山河药用辅料股份有限公司关于2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

根据深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》（2020年修订）和相关格式指引的规定，将公司2023年半年度募集资金存放与使用情况报告如下：

一、 募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位时间

经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意安徽山河药用辅料股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕268 号）同意注册，公司向不特定对象发行 32,000.00 万元可转换为公司 A 股股票的可转换公司债券，每张面值为人民币 100 元，共计3,200,000张，募集资金总额为 32,000.00 万元，扣除发行费用（不含增值税）人民币 393.44万元，募集资金净额为 31,606.56 万元，上述募集资金已到账。天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）已于 2023 年 6 月 16 日对公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（天职业字[2023]38988 号）。公司对募集资金采取了专户存储管理。

（二）募集资金使用及结余情况 单位：人民币元

二、 募集资金存放和管理情况

根据有关法律法规及《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金管理办法》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。2023年6月，经公司第五届董事会第十四次会议审议通过，公司与募集资金专项账户开户银行交通银行股份有限公司淮南分行和保荐人国元证券股份有限公司签署了《募集资金专户存储三方监管协议》；公司、公司全资子公司合肥山河医药科技有限公司与募集资金专项账户开户银行交通银行股份有限公司淮南分行和保荐人国元证券股份有限公司签署了《募集资金四方监管协议》；公司、公司全资子公司合肥山河医药科技有限公司与募集资金专项账户开户银行中信银行股份有限公司合肥分行和保荐人国元证券股份有限公司签署了《募集资金四方监管协议》。主要条款及内容如下：公司已在开户银行开设募集资金专项账户，该专户仅用于募集资金投资项目中募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。相关专户开立及存储情况如下：

金额单位：人民币万元

三、2023 年半年度募集资金的实际使用情况

（一）募投项目资金使用情况

截至 2023 年 6 月 30 日，募集资金实际使用情况详见附表 1：《募集资金使用情况对照表》。

（二）募投项目的实施地点、实施方式变更情况

报告期内，公司不存在募投项目实施地点、实施方式发生变更的情况。

（三）募投项目先期投入及置换情况

2023 年 7 月 4 日，天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）对公司以自有资金预先投入募投项目的情况进行了专项审核，并出具了《关于安徽山河药用辅料股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的鉴证报告》（天职业字[2023]40594 号）。

2023 年 7 月 4 日，公司召开第五届董事会第十五次会议、第五届监事会第十五次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换已预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金及已使用自筹资金支付的发行费用，合计置换资金157,385,623.05 元。

截止本报告期末，公司尚未使用募集资金对已预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金进行置换。

（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

（五）结余募集资金使用情况

报告期内，公司不存在结余募集资金使用的情况。

（六）超募资金使用情况

公司本次向不特定对象发行可转换公司债券不存在超募资金。

（七） 尚未使用的募集资金用途及去向

报告期内，尚未使用的募集资金均已按照《募集资金三方监管协议》的要求存放于募集资金专户中，截至 2023 年 6 月 30 日，募集资金专户余额为

31,764.77万元。

（八）募集资金使用的其他情况

报告期内，除上述已披露的情况外，公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募投项目的资金使用情况

报告期内，公司不存在变更募投项目的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

报告期内，公司严格按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》、《募集资金管理制度》等有关规定进行募集资金 管理，真实、准确、完整地披露了公司募集资金存放及使用情况，不存在募集资 金存放、使用、管理及披露违规的情况。

特此公告。

安徽山河药用辅股份有限公司董事会

2023年8月23日

附表1：

募集资金使用情况对照表

单位：万元