山河药辅：关于2026年第一季度可转债转股情况的公告

债券代码:123199

债券简称:山河转债

安徽山河药用辅料股份有限公司 关于2026 年第一季度可转债转股情况的公告 本公司及董事会全体成员保证本公告内容不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。

特别提示:

1、“山河转债”(债券代码:123199)的转股期限为2023 年 12 月18 日起至2029 年6 月11 日;最新的转股价格为人民币13.30 元/股;

2、2026 年第一季度,共有390 张“山河转债”(票面金额共计 39,000 元人民币)完成转股,合计转成2,930 股“山河药辅”股票;

3、截至2026 年第一季度末,共有2,357 张“山河转债”(票面 金额共计235,700 元人民币)完成转股,合计转成16,473 股“山河 药辅”股票;公司剩余可转债数量为3,197,643 张,剩余票面总金 额为319,764,300 元人民币。

根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第15 号--可转换公司债券》的有关规定,安徽 山河药用辅料股份有限公司(以下简称“公司”或“山河药辅”)现

将2026 年第一季度可转换公司债券(以下简称“可转债”)转股及

公司股份变动的情况公告如下:

一、可转换公司债券基本情况

(一)可转换公司债券发行情况

根据中国证券监督管理委员会《关于同意安徽山河药用辅料股份

有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》(证监许可

〔2023〕268 号),公司于2023 年6 月12 日向不特定对象发行可转

换公司债券(以下简称“可转债”)3,200,000 张,每张面值人民币

100 元,发行总额32,000.00 万元。

(二)可转换公司债券上市情况

经深交所同意,公司32,000.00 万元可转换公司债券已于2023

年7 月7 日起在深交所挂牌交易,债券简称“山河转债”,债券代码

“123199”。

(三)可转换公司债券转股期限

本次发行的可转换公司债券转股期限自发行结束之日(2023 年6

月16 日)起满六个月后的第一个交易日起至可转换公司债券到期日

止,即2023 年12 月16 日至2029 年6 月11 日止。

因2023 年12 月16 日为休息日,根据《募集说明书》的约定,

转股起始日顺延至下一个交易日,即为2023 年12 月18 日。

(四)转股价格历次调整、修正情况

1、公司于2024 年5 月16 日召开2023 年度股东大会,以特

别决议审议通过了《关于向下修正“山河转债”转股价格的议案》,

授权董事会根据《募集说明书》的相关条款全权办理本次向下修正“山

河转债”转股价格有关的全部事宜,包括但不限于确定本次修正后的

转股价格、生效日期以及其他必要事项。董事会决定将“山河转债”

的转股价格由18.25 元/股向下修正为13.85 元/股。修正后的转股

价格自2024 年5 月17 日起生效,具体内容详见公司于巨潮资讯

网刊登的《关于向下修正山河转债转股价格的公告》(公告编号:

2024-046)。

2、公司于2024 年5 月28 日实施2023 年权益分派方案,根

据《募集说明书》以及中国证监会关于可转换公司债券发行的有关规

定,“山河转债”的转股价格由原13.85 元/股调整为13.60 元/股,

调整后的转股价格自2024 年5 月29 日(除权除息日)起生效。

具体内容详见公司于巨潮资讯网刊登的《关于实施2023 年年度权益

分派调整可转债转股价格的公告》(公告编号:2024-048)。

3、公司于2025 年6 月20 日实施2024 年权益分派方案,根

据《募集说明书》以及中国证监会关于可转换公司债券发行的有关规

定,“山河转债”的转股价格由原13.60 元/股调整为13.30 元/股,

调整后的转股价格自2025 年6 月23 日(除权除息日)起生效。

具体内容详见公司于巨潮资讯网刊登的《关于实施2024 年年度权益

分派调整可转债转股价格的公告》(公告编号:2025-031)。

二、可转债转股及股份变动情况

2026 年第一季度,共有390 张“山河转债” (票面金额共计39,000

元人民币)完成转股,合计转成2,930 股“山河药辅”股票;截至

2026 年3 月31 日,公司剩余可转债数量为3,197,643 张,剩余票面

总金额为319,764,300 元人民币。

2026 年第一季度,公司股份变动情况如下:

股份类别

本次变动前

(2026 年1 月1 日)

本次变动增

减

本次变动后

(2026 年3 月31 日)

股份数量(股) 比例 股份数量(股) 比例

一、有限售条件股份 35,824,048 15.28% 0 35,824,048 15.28%

高管锁定股 35,824,048 15.28% 0 35,824,048 15.28%

二、无限售条件股份 198,627,166 84.72% 2,930 198,630,096 84.72%

三、股份总数 234,451,214 100.00% 2,930 234,454,144 100.00%

1、2026 年1 月1 日至2026 年3 月31 日,因“山河转债”转股增加无限售条件股份

2,930 股。

三、其他

投资者对上述内容如有疑问,请拨打公司董事会办公室(证券部)

投资者联系电话0554-2796116 进行咨询。

四、备查文件

中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《发行人股本

结构表》(山河药辅)。

特此公告。

安徽山河药用辅料股份有限公司董事会

2026 年4 月2 日