三鑫医疗：关于2021年限制性股票激励计划第二个归属期归属结果暨股份上市的公告

证券代码：300453 证券简称：三鑫医疗 公告编号：2023-070

江西三鑫医疗科技股份有限公司关于2021年限制性股票激励计划第二个归属期

归属结果暨股份上市的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要内容提示：

1、本次归属的第二类限制性股票上市流通日：2023年10月31日。

2、本次归属的第二类限制性股票数量：300.9435万股，占目前公司总股本的0.5826%。

3、本次归属的激励对象人数：80人。

4、限制性股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票。

江西三鑫医疗科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年10月10日召开第五届董事会第四次会议、第五届监事会第四次会议，审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划授予数量及授予价格的议案》《关于2021年限制性股票激励计划第二类限制性股票第二个归属期归属条件成就的议案》《关于作废2021年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的第二类限制性股票的议案》。近日，公司办理了2021年限制性股票激励计划第二类限制性股票第二个归属期股份归属的登记工作，现将有关具体情况公告如下：

一、股权激励计划实施情况概要

（一）股权激励计划简介

1、股权激励计划经董事会、股东大会审议通过的时间

公司分别于2021年9月18日、2021年10月15日召开第四届董事会第十三次会议、2021年第一次临时股东大会审议通过了《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案。

2、股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票。

3、限制性股票数量：公司2021年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）授予激励对象限制性股票不超过850.00万股，占本激励计划草案公告日公司股本总额394,027,500股的2.16%。

4、限制性股票的归属时间

本计划授予的限制性股票在激励对象满足相应归属条件后将按约定比例分批次归属，归属日必须为交易日，且获得的限制性股票不得在下列期间内归属：

（1）公司定期报告公告前30日，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前30日起算，至公告前1日；

（2）公司业绩预告、业绩快报公告前10日；

（3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后2个交易日内；

（4）中国证监会及深圳证券交易所规定的其他期间。

本激励计划授予限制性股票的各批次归属安排具体如下：

5、授予价格：授予价格为6.43元/股。

6、限制性股票归属的业绩考核要求

（1）公司层面业绩考核要求

本激励计划授予的限制性股票分三期归属，归属考核年度为2021年、2022年、2023年。公司对激励对象分年度进行绩效考核，每个会计年度考核一次，以达到公司业绩考核目标作为激励对象当年度的限制性股票归属条件之一。

激励对象各年度业绩考核目标如下表所示：

注：本小节关于业绩考核目标中的“净利润”均指经审计的扣除非经常性损益后归属于上市公司股东的净利润，且剔除本激励计划及其它激励计划股份支付费用影响的数值作为计算依据。

（2）个人层面绩效考核要求

所有激励对象的个人层面绩效考核按照公司现行的相关规定组织实施，并依照激励对象的考核结果确定其实际归属的股份数量。激励对象的绩效考核结果划分为A、B、C、D四个档次，届时根据以下考核评级表中对应的个人层面归属系数确定激励对象的实际归属的股份数量：

在公司业绩各考核年度对应考核目标完成的前提下，激励对象当期实际归属的限制性股票数量=个人当期目标归属的股数×个人层面归属系数（N）。

若激励对象当期的个人层面归属系数未达1.0的，则当期剩余不满足归属条件的股份数应当取消归属，并作废失效，不可递延至下一年度。

（二）限制性股票授予情况

1、限制性股票激励计划已履行的相关审批程序

（1）2021年9月18日，公司召开了第四届董事会第十三次会议以及第四届监事会第十二次会议，审议通过了《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等相关议案。独立董事对公司2021年限制性股票激励计划发表了同意的独立意见，公司监事会对公司2021年限制性股票激励对象名单出具了核查意见，江西华邦律师事务所出具了《江西华邦律师事务所关于公司2021年限制性股票激励

计划的法律意见书》。具体内容详见公司于2021年9月22日在中国证监会指定的创业板信息披露网站披露的相关公告。

（2）2021年9月24日至2021年10月11日，公司对本激励计划激励对象的姓名和职务通过公司OA办公系统和公司公告栏张贴公示相结合的途径进行了公示。在公示期间，公司监事会未收到任何员工对本次激励对象资格条件提出的任何异议，并于2021年10月12日在中国证监会指定的创业板信息披露网站刊登了《监事会关于2021年限制性股票激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》（公告编号：2021-054）。

（3）2021年10月15日，公司召开2021年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，并于2021年10月16日在中国证监会指定的创业板信息披露网站刊登了《关于2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2021-060）。

（4）2021年10月21日，公司召开了第四届董事会第十五次会议以及第四届监事会第十四次会议，审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。独立董事就向激励对象授予限制性股票发表了同意的独立意见，公司监事会对2021年限制性股票激励计划授予日激励对象人员名单出具了核实意见，江西华邦律师事务所出具了《江西华邦律师事务所关于公司2021年限制性股票激励计划向激励对象授予限制性股票的法律意见书》。具体内容详见公司于2021年10月21日在中国证监会指定的创业板信息披露网站的相关公告。

（5）2022年9月28日，公司召开第四届董事会第二十一次会议、第四届监事会第十九次会议，审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于2021年限制性股票激励计划第二类限制性股票第一个归属期归属条件成就的议案》《关于作废2021年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的第二类限制性股票的议案》等相关议案。公司独立董事对议案内容发表了同意的独立意见，监事会对本激励计划第一个归属期归属对象名单出具了核查意见，江西华邦律师事务所出具了相关法律意见书。具体内容详见公司于2022年9月29日在中国证监会指定的创业板信息披露网站披露的相关公告。

（6）2023年10月10日，公司召开第五届董事会第四次会议、第五届监事会第四次会议，审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划授予数量及授予价格的议案》《关于2021年限制性股票激励计划第二类限制性股票第二个归属期归属条件成就的议案》《关于作废2021年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的第二类限制性股票的议案》。公司独立董事对议案内容发表了同意的独立意见，监事会对本激励计划第二个归属期归属对象名单出具了核查意见，江西华邦律师事务所出具了相关法律意见书。具体内容详见公司于2023年10月10日在中国证监会指定的创业板信息披露网站披露的相关公告。

2、授予日期：2021年10月21日。

3、授予对象

本激励计划授予限制性股票的激励对象共93人，包括公司公告本激励计划时在本公司（含控股子公司）任职的董事、高级管理人员、核心管理人员及核心技术（业务）人员，上述所有激励对象，不包括独立董事、监事。

4、授予数量

2021年10月21日，公司向93位激励对象授予限制性股票850.00万股，占本激励计划草案公告日公司股本总额394,027,500股的2.16%。

（三）限制性股票数量及授予价格的历次变动情况以及本次归属与已披露的激励计划存在差异的说明

1、激励对象人数及限制性股票数量调整

公司于2022年9月28日召开第四届董事会第二十一次会议和第四届监事会第十九次会议，审议通过了《关于2021年限制性股票激励计划第二类限制性股票第一个归属期归属条件成就的议案》《关于作废2021年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的第二类限制性股票的议案》等相关议案。鉴于公司2021年限制性股票激励计划中4名激励对象因个人原因离职，不再符合激励对象条件，其全部已获授尚未归属的限制性股票11.5万股予以作废失效，5名激励对象因个人层面绩效考核原因第一个归属期归属比例为90%，不能归属的限制性股票0.68万股作废失效。合计作废已授予尚未归属的第二类限制性股票12.18万股。公司于2022年10月26日披露了《关于2021年限制性股票激励计划第一个归属期归属结果暨股份上市的公告》（公告编号：2022-054），公司2021年限

制性股票激励计划第一个归属期归属完成第二类限制性股票334.72万股。本次调整及归属事项完成后，2021年限制性股票激励计划激励对象调整为89人，已授予尚未归属的限制性股票数量为503.10万股。

公司于2023年10月10日召开第五届董事会第四次会议和第五届监事会第四次会议，审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划授予数量及授予价格的议案》《关于2021年限制性股票激励计划第二类限制性股票第二个归属期归属条件成就的议案》《关于作废2021年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的第二类限制性股票的议案》。公司2022年度权益分派方案已于2023年4月24日实施完毕，根据相关规定，公司董事会根据2021年第一次临时股东大会授权对2021年限制性股票激励计划的授予数量作相应调整：已授予尚未归属的限制性股票数量由503.10万股调整为654.03万股。公司2021年限制性股票激励计划89名激励对象中，3名激励对象因个人原因离职，不再符合激励对象条件，其全部已获授尚未归属的限制性股票7.41万股予以作废失效；18名激励对象因个人层面绩效考核原因第二个归属期归属比例为90%，6名激励对象因个人层面绩效考核原因第二个归属期归属比例为0%，不能归属的限制性股票

22.3665万股予以作废失效。本次合计作废已授予尚未归属的第二类限制性股票

29.7765万股。

2、授予价格调整

公司于2022年9月28日召开第四届董事会第二十一次会议和第四届监事会第十九次会议，审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划的授予价格的议案》。鉴于公司2021年度权益分派方案已于2022年4月29日实施完毕，根据相关规定，董事会对2021年限制性股票激励计划的授予价格作相应调整：

授予价格由6.43元/股调整为6.28元/股。

公司于2023年10月10日召开第五届董事会第四次会议和第五届监事会第四次会议，审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划授予数量及授予价格的议案》。鉴于公司2022年度权益分派方案已于2023年4月24日实施完毕，根据相关规定，董事会对2021年限制性股票激励计划的授予价格作相应调整：授予价格由6.28元/股调整为4.7154元/股。

除上述内容外，本次实施的股权激励计划内容与已披露的激励计划不存在差异。

二、激励对象符合条件的说明

（一）董事会就限制性股票归属条件是否成就的审议情况

2023年10月10日，公司召开第五届董事会第四次会议，审议通过了《关于2021年限制性股票激励计划第二个归属期归属条件成就的议案》，根据《上市公司股权激励管理办法》和《2021年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定以及公司2021年第一次临时股东大会的授权，董事会认为公司2021年限制性股票激励计划授予的第二类限制性股票第二个归属期的归属条件已经成就。

（二）本次第二类限制性股票归属符合股权激励计划规定的各项条件的说明

综上所述，公司董事会认为公司2021年限制性股票激励计划第二个归属期归属条件已经成就，同意公司依据相关规定为符合归属资格的激励对象办理限制性股票归属事宜。

（三）部分或全部未达到归属条件的限制性股票的处理方法

公司2021年限制性股票激励计划第二个归属期89名激励对象中，有3名激励对象因个人原因离职，不再具备激励对象资格，其全部已获授尚未归属的

限制性股票7.41万股予以作废失效；18名激励对象因个人层面绩效考核原因第二个归属期归属比例为90%，6名激励对象因个人层面绩效考核原因第二个归属期归属比例为0%，不能归属的限制性股票22.3665万股予以作废失效。本次合计作废已授予尚未归属的第二类限制性股票29.7765万股。

三、本次限制性股票归属的具体情况

1、归属日：2023年10月31日。

2、归属数量：300.9435万股。

3、归属人数：80人。

4、股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票。

5、激励对象名单及归属情况具体如下：

注：（1）以上合计数据与各明细数据相加之和在尾数上如有差异，系四舍五入所致。

（2）以上激励对象已剔除3名因个人原因离职的原激励对象，本次可归属限制性股票数量已剔除个人业绩未达到100%归属的部分。

（3）云南三鑫指公司全资子公司，云南三鑫医疗科技有限公司。

（4）本次归属数量占获授限制性股票的比例=表格中本次可归属限制性股票数量(调整后)/表格中获授第二类限制性股票数量（调整后）。公司于2022年10月28日完成2021年

限制性股票激励计划第一期归属，于2023年4月24日完成2022年年度权益分派，表格中获授第二类限制性股票数量（调整后）=2021年限制性股票激励计划第一个归属期已完成归属的股份数量（未调整）+剩余已获授尚未归属的股份数量（根据2022年年度权益分派方案调整），具体调整过程详见本公告“第一部分股权激励计划实施情况概要 第（三）条限制性股票数量及授予价格的历次变动情况以及本次归属与已披露的激励计划存在差异的说明第1款激励对象人数及限制性股票数量调整”。

（5）上述激励对象中，彭义兴、雷凤莲夫妇为本公司控股股东和实际控制人；彭海波系彭义兴、雷凤莲夫妇之子，彭玲系彭义兴、雷凤莲夫妇之女，彭海波、彭玲为控股股东、实际控制人之一致行动人。彭义兴、雷凤莲、毛志平、乐珍荣、刘明、彭玲、王甘英、冷玲丽、刘炳荣、邹蓓廷为公司现任董事或高级管理人员。以上人员所持有的限制性股票归属后，将根据《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第10号——股份变动管理》等有关法律法规的规定进行管理。

四、本次限制性股票归属股票的上市流通安排及限售安排

1、本次归属股票的上市流通日：2023年10月31日。

2、本次归属股票的上市流通数量：300.9435万股。

3、董事和高级管理人员本次归属股票的限售和转让限制：

激励对象通过本次限制性股票激励计划获授的限制性股票归属后，不额外设置禁售期，禁售规定按照《公司法》《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定执行，具体内容如下：

（1）激励对象为公司董事和高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%，在离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。

（2）激励对象为公司董事和高级管理人员的，将其持有的本公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。

（3）在本激励计划的有效期内，如果《公司法》《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》中对公司董事和高级管理人员持有股份转让的有关规定发生了变化，则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时

符合修改后的《公司法》《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。

五、验资及股份登记情况

深圳久安会计师事务所（特殊普通合伙）于2023年10月17日出具了《江西三鑫医疗科技股份有限公司验资报告》（久安验字[2023]第00005号）。本次归属限制性股票的总额3,009,435.00股，故公司拟增加股本人民币3,009,435.00元，变更后的股本为人民币519,596,545.00元。经审验，截至2023年10月13日止，公司已收到激励对象认缴提股款人民币14,190,701.83元，其中：新增股本人民币3,009,435.00元，转入资本公积（股本溢价）人民币11,181,254.83元，其他应付款12.00元（为激励对象汪少南多转款）。所有认缴提股款均以货币资金形式投入。公司已在中国证券登记结算有限公司深圳分公司办理了本次归属第二类限制性股票登记手续，本次归属新增股份将于2023年10月31日上市流通。

六、本次归属募集资金的使用计划

本次归属募集的资金将全部用于补充公司流动资金。

七、本次归属后新增股份对上市公司的影响

1、本次归属对公司股权结构的影响

注：（1）本次归属的限制性股票300.9435万股均为无限售条件股份，其中，董事、高级管理人员及其关联人归属的限制性股票共计178.23万股，本次归属完成后,按照《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第10号——股份变动管理》等有关法律法规的规定将锁定以上人员归属股份的75%，即增加有限售条件股份（高管锁定股）133.6725万股。

（2）本次变动前的股本结构为中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司下发的2023年10月24日的股本结构表数据；本次变动后的股本结构以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司最终办理结果为准。

本次归属不会对公司股权结构产生重大影响，不会导致公司控股股东、实际控制人发生变更，不会导致公司股权分布不符合上市条件。

2、本次归属限制性股票300.9435万股，归属完成后总股本由516,587,110股增加至519,596,545股（本次归属完成后的股本结构以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司最终办理结果为准），将影响和摊薄公司基本每股收益和净资产收益率，具体以会计师事务所出具的年度审计报告为准，本次归属事项不会对公司的财务状况和经营成果产生重大影响。

八、律师关于本次归属的法律意见

江西华邦律师事务所律师认为，本次激励计划第二类限制性股票第二个归属期归属条件成就相关事项已履行必要的批准和授权程序，符合《上市公司股权激励管理办法》等有关法律法规及《2021年限制性股票激励计划》的有关规定。本激励计划第二个归属期的归属条件已经成就，激励对象的归属资格合法、有效，公司在归属期内实施本次归属符合《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规及《2021年限制性股票激励计划》的相关规定。

九、备查文件

1、第五届董事会第四次会议决议；

2、第五届监事会第四次会议决议；

3、独立董事对第五届董事会第四次会议相关事项的独立意见；

4、监事会关于2021年限制性股票激励计划第二个归属期归属对象人员名单的核实意见；

5、《江西华邦律师事务所关于江西三鑫医疗科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划授予数量及授予价格调整、第二个归属期归属条件成就暨部分第二类限制性股票作废事项的法律意见书》；

6、深圳久安会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《江西三鑫医疗科技股份有限公司验资报告》（久安验字[2023]第00005号）。

特此公告

江西三鑫医疗科技股份有限公司董事会

2023年10月26日