深信服：2022年度限制性股票激励计划预留授予(第二批)部分第一个归属期归属结果暨股份上市的公告

证券代码：300454 证券简称：深信服 公告编号：2024-079债券代码：123210 债券简称：信服转债

深信服科技股份有限公司2022年度限制性股票激励计划预留授予（第二批）部分第一个归属期归属结果暨股份上市的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要提示：

1、本次归属股份的上市流通日：2024年11月6日（星期三），本次归属的第二类限制性股票不设限售期。

2、本次归属股份数量：121,750股，占公司目前总股本的0.0290%。

3、本次归属激励对象人数：18人。

深信服科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年10月23日召开第三届董事会第二十次会议及第三届监事会第十五次会议，审议通过了《关于2022年度限制性股票激励计划预留授予(第二批)部分第一个归属期符合归属条件及作废部分限制性股票的议案》。近日，公司办理了2022年度限制性股票激励计划（以下简称“2022年度激励计划”或“本激励计划”）预留授予（第二批）部分限制性股票的第一个归属期股份登记工作。现将具体情况公告如下：

一、2022年度激励计划实施情况概要

(一) 2022年度激励计划简介

公司分别于2022年8月19日、2022年10月12日召开第二届董事会第四十一次会议、2022年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司<2022年度限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2022年度限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司2022年度激励计划的主要情况如下：

1、 股权激励方式：第二类限制性股票；

2、 股票来源：公司向激励对象定向发行的A股普通股股票；

3、 授予价格：51.10元/股；

4、 拟授予数量：拟向激励对象授予限制性股票880万股，约占本激励计划草案公告时公司股份总额415,581,488股的2.12%。其中，首次授予800万股，约占本激励计划草案公告时公司股份总额的1.93%；预留80万股，约占草案公告时公司股份总额的0.19%，预留部分占本激励计划草案拟授予股份总额的

9.09%。

5、 本激励计划草案公告时激励对象的范围及分配情况：

6、 限制性股票的归属安排

本激励计划授予的限制性股票在激励对象满足相应归属条件后将按约定比例分次归属，归属日必须为交易日。

获得的限制性股票不得在下列期间内归属：

（1）公司年度报告、半年度报告公告前三十日内，因特殊原因推迟年度报告、半年度报告公告日期的，自原预约公告日前三十日起算，至公告前一日；

（2）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前十日内；

（3）自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露之日；

（4）中国证监会及深圳证券交易所规定的其它期间。

若预留部分限制性股票于2023年度授出，则限制性股票自授予之日起12个月后分2期归属，归属安排如下：

激励对象根据本激励计划获授的限制性股票在归属前不得转让、用于担保或偿还债务。激励对象已获授但尚未归属的限制性股票由于资本公积金转增股本、股票红利、股票拆细而增加的股份同时受归属条件约束，且归属之前不得转让、用于担保或偿还债务，若届时限制性股票不得归属的，则因前述原因获得的股份同样不得归属。

归属期间内，公司为满足归属条件的激励对象办理归属事宜，未满足归属条件的激励对象的限制性股票取消归属，并作废失效。

限制性股票归属条件未成就时，相关权益不得递延至下期。

7、 归属条件

归属条件：详见本公告“二、公司2022年度激励计划预留授予（第二批）部分第一个归属期符合归属条件的说明”。

(二) 已履行的相关审批程序

1、 2022年8月19日，公司召开第二届董事会第四十一次会议，审议通过了《关于公司<2022年度限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2022年度限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》《关于召开2022 年第一次临时股东大会的议案》，并于同日披露了《2022年度限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案》）”）。

同日，公司召开第二届监事会第四十次会议，审议通过了《关于公司<2022年度限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2022年度限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实公司<2022年度限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》。

2、 2022年8月22日，公司在巨潮资讯网披露了《2022年度限制性股票激励计划激励对象名单》并通过内部公示系统公示了《公司2022年度限制性股票激励计划激励对象名单》。在公示的期限内，公司监事会未收到对本次拟激励对象的异议。2022年9月30日，公司公告了《监事会关于公司2022年度股权激

励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》，监事会认为，公司2022年度激励计划的激励对象均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，其作为公司2022年激励计划激励对象的主体资格合法、有效。

3、 2022年10月12日，公司召开2022年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司<2022年度限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2022年度限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，并披露了《关于公司2022年度限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。

4、 2022年11月30日，公司召开了第二届董事会第四十五次会议及第二届监事会第四十四次会议，审议通过了《关于调整2022年度限制性股票激励计划首次授予激励对象名单和授予数量的议案》《关于公司向2022年度限制性股票激励计划之激励对象首次授予限制性股票的议案》。

5、 2022年12月27日，公司召开第二届董事会第四十六次会议及第二届监事会第四十五次会议，审议通过了《关于向激励对象授予2022年度限制性股票激励计划预留部分限制性股票（第一批）的议案》。

6、 2023年10月9日，公司召开第三届董事会第五次会议及第三届监事会第四次会议，审议通过了《关于向激励对象授予2022年度限制性股票激励计划预留部分限制性股票（第二批）的议案》。

7、 2023年12月1日，公司召开第三届董事会第九次会议及第三届监事会第六次会议，审议通过了《关于公司2022年度限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。

8、 2023年12月15日，公司召开第三届董事会第十次会议及第三届监事会第七次会议，审议通过了《关于作废公司2022年度限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》。

9、 2023 年 12 月 28 日，公司召开第三届董事会第十一次会议和第三届监事会第八次会议，审议通过了《关于公司 2022 年度限制性股票激励计划预留授予（第一批）部分第一个归属期符合归属条件的议案》。10、 2024年9月24日，公司第三届董事会第十九次会议及第三届监事会第十四次会议审议通过了《关于调整公司限制性股票激励计划股票归属价格的议案》。

11、 2024年10月23日，公司第三届董事会第二十次会议及第三届监事会第十五次会议审议通过了《关于2022年度限制性股票激励计划预留授予(第二批)部分第一个归属期符合归属条件及作废部分限制性股票的议案》。

(三) 限制性股票的预留（第二批）授予情况

1、 股票来源：公司向激励对象定向增发的A股普通股股票。

2、 授予日：2023年10月9日。

3、 授予价格（调整前）：51.10元/股。

4、 授予对象：20人。

5、 授予数量：预留授予（第二批）253,500股，具体如下：

(四) 预留授予股票数量及授予价格的变动情况

1、激励对象人数及授予数量调整

2023年10月9日，公司向20名2022年度激励计划预留（第二批）激励对象授予253,500股限制性股票。

2024年10月23日，公司作废2位激励对象的已获授但尚未归属的合计10,000股限制性股票，2022年度激励计划预留授予（第二批）股票总数由253,500股调整为243,500股。

2、授予价格（归属价格）调整

根据公司2022年度激励计划的规定，激励对象获授的限制性股票归属前，若公司派息、资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股或缩股等事宜，限制性股票的授予价格将予以相应的调整。公司于2024年6月向全体股东每10股派0.5元人民币现金（含税）。因此，根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）以及公司2022年度激励计划的相关规定，公司2022年度激励计划预留授予股票归属价格由

51.10元/股调整为51.05元/股。

(五) 本次实施的激励计划内容与已披露的激励计划存在差异的说明

除本公告“一、2022年度限制性股票激励计划实施情况概要”之“(四)预留授予股票数量及授予价格的变动情况”所述调整外，本次2022年度激励计划预留授予（第二批）部分股票归属的相关内容与公司2022年第一次临时股东大会审议通过的《关于公司<2022年度限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》一致。

二、公司2022年度激励计划预留授予（第二批）部分第一个归属期符合归属条件的说明

(一) 董事会就限制性股票是否符合归属条件的审议情况

2024年10月23日，公司召开第三届董事会第二十次会议，审议通过了《关于2022年度限制性股票激励计划预留授予(第二批)部分第一个归属期符合归属条件及作废部分限制性股票的议案》。

(二) 限制性股票预留授予（第二批）部分第一个归属期说明

根据公司2022年度激励计划“有效期、授予日、归属安排和禁售期”中的相关规定，若预留部分限制性股票于2023年度授出，则第一个归属期归属时间为自限制性股票预留授予之日起12个月后的首个交易日起至限制性股票预留授予之日起24个月内的最后一个交易日当日止，归属比例为获授限制性股票总数的50%。归属日必须为交易日。

公司2022年度激励计划限制性股票的预留（第二批）授予日为2023年10月9日，因此本激励计划中预留授予（第二批）的限制性股票已于2024年10月9日进入第一个归属期。

(三) 董事会关于本激励计划设定的第一个归属期符合归属条件情况说明

激励对象的绩效评价结果分为四个等级，考核评价表适用于考核对象，根据下表确定激励对象归属的比例：

综上所述，董事会认为公司2022年度激励计划之预留授予（第二批）限制性股票设定的第一个归属期已符合归属条件。

(四) 部分未达到归属条件的限制性股票的处理方法

对于部分离职或所在子公司控制权发生变更的激励对象的已获授但尚未归属且未作废的限制性股票，公司已进行作废处理。

三、本次限制性股票归属的具体情况

(一) 本次归属股票上市流通日：2024年11月6日。

(二) 本次归属股票数量：121,750股，占公司目前总股本的0.0290%。

(三) 本次归属股票人数：18人。

(四) 股票来源：公司向激励对象定向发行的A股普通股股票。

(五) 预留授予（第二批）部分第一个归属期激励对象名单及归属情况：

四、本次限制性股票的上市流通安排

(一) 本次归属股票上市流通日：2024年11月6日。

(二) 本次归属股票的上市流通数量：合计121,750股。

(三) 本次股票归属后，不另外设置禁售期。

(四) 本次归属的激励对象无董事及高级管理人员，不涉及对该部分人员有归属股票的限售和转让限制。

五、验资及股份登记情况

致同会计师事务所（特殊普通合伙）于2024年10月29日出具了《深信服科技股份有限公司验资报告》（致同验字（2024）第441C000387号），审验了

公司截至2024年10月28日因实施2022年度限制性股票激励计划新增注册资本及实收资本（股本）情况，认为：截至2024年10月28日止，公司已收到限制性股票激励对象以货币资金缴纳的限制性股票认购款合计人民币6,215,337.50元。本次限制性股票归属将新增注册资本及股本合计人民币121,750.00元，人民币6,093,587.50元计入资本公积。公司已在中国证券登记结算有限公司深圳分公司办理本次限制性股票归属登记手续，本次归属的限制性股票上市流通日为2024年11月6日。

六、本次归属募集资金的使用计划

本次归属后的募集资金将全部用于补充公司流动资金。

七、本次归属后新增股份对上市公司的影响

1、本次归属完成后，公司股本结构变化如下：

2、本次归属完成后，上市公司股权分布依然符合上市条件、公司控制权未发生变化。

3、本次归属限制性股票121,750股，归属完成后公司总股本将由419,848,962股增加至419,970,712股，将影响和摊薄公司基本每股收益和净资产收益率，具体以会计师事务所出具的年度审计报告为准，本次限制性股票归属不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响。

八、本次限制性股票归属完成后可转换公司债券价格调整情况

本次限制性股票归属完成后，公司发行的可转换公司债券价格按照《公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》及中国证监会关于可转换公司债券发行的有关规定进行调整，调整后的转股价格为111.24元/股。具体内容详见公司在巨潮资讯网披露的《关于信服转债转股价格调整的公告》。

九、律师法律意见

北京市金杜（深圳）律师事务所律师认为：公司已就本次2022年度激励计划预留授予（第二批）部分股票归属的相关事项履行了现阶段所需必要的批准和授权；2022年度激励计划预留授予（第二批）部分股票的第一个归属期的归属条件已成就，符合《管理办法》和《2022年度激励计划（草案）》的相关规定。

十、备查文件

1.公司第三届董事会第二十次会议决议；

2.公司第三届监事会第十五次会议决议；

3.北京市金杜（深圳）律师事务所出具的《关于深信服科技股份有限公司2020年度限制性股票激励计划预留授予部分第三个归属期条件成就及部分限制性股票作废、2022年度限制性股票激励计划预留授予（第二批）部分第一个归属期条件成就及部分限制性股票作废事项的法律意见书》；

4.致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《深信服科技股份有限公司验资报告》（致同验字（2024）第441C000387号）；

5.创业板上市公司股权激励计划归属申请表；

6.其他深圳证券交易所要求的相关文件。

特此公告。

深信服科技股份有限公司

董事会二〇二四年十一月四日