田中精机：关于终止实施2020年限制性股票激励计划暨回购注销相关限制性股票的公告

证券代码：300461 证券简称：田中精机 公告编号：2023-033

浙江田中精机股份有限公司关于终止实施2020年限制性股票激励计划暨回购注销相关限制性股票的公告

特别提示：

1、本次回购注销限制性股票涉及激励对象共81名，回购注销的限制性股票数量合计4,280,800股，占回购前公司总股本的2.68%。

2、公司于2023年6月20日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成了回购注销手续，本次回购注销完成后，公司总股本由160,022,492股减少至155,741,692股。同时，公司终止实施2020年限制性股票激励计划。

一、公司2020年限制性股票激励计划已履行的相关程序

1、2020年9月28日，公司第三届董事会第二十六次会议审议通过了《关于<浙江田中精机股份有限公司2020年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<浙江田中精机股份有限公司2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司独立董事发表了独立意见。

2、2020年9月28日，公司第三届监事会第十六次会议审议通过了《关于<浙江田中精机股份有限公司2020年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<浙江田中精机股份有限公司2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于公司<2020年限制性股票激励计划激励对象名单>》。

3、2020年9月30日至2020年10月14日，公司对本激励计划拟激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。2020年10月15日，公司监事会披露了《监事会关于2020年限制性股票激励计划激励对象人员名单的核查意见及公示情况说明》。

4、2020年10月20日，公司2020年第三次临时股东大会审议并通过了《关

于<浙江田中精机股份有限公司2020年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<浙江田中精机股份有限公司2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等相关议案，公司董事会被授权确定限制性股票的授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予所必须的全部事宜；同时，披露了《关于2020年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票的自查报告》。

5、2020年10月30日，公司第三届董事会第二十八次会议与第三届监事会第十八次会议分别审议通过了《关于调整公司2020年限制性股票激励计划激励对象名单及授予数量的议案》和《关于向公司2020年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》。监事会对授予激励对象名单进行了核实并发表了同意的意见，公司独立董事对上述事项发表了独立意见。

6、2020年12月10日，公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成公司本次激励计划限制性股票的首次授予登记工作，本次实际授予限制性股票870.20万股。

7、2021年9月22日，公司第四届董事会第四次会议和第四届监事会第四次会议分别审议通过了《关于向公司2020年限制性股票激励计划激励对象授予部分预留限制性股票的议案》。监事会对预留授予日激励对象名单进行了核实并发表了同意的意见，公司独立董事对上述事项发表了独立意见。

8、2021年10月26日，公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成公司本次激励计划限制性股票的部分预留授予登记工作，本次实际授予限制性股票59.80万股。

9、2021年12月6日，公司召开第四届董事会第六次会议及第四届监事会第七次会议，分别审议通过了《关于公司2020年限制性股票激励计划首次授予第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。监事会对相关事项进行了核实并发表了同意的意见。

10、2022年4月27日，公司第四届董事会第十一次会议以及第四届监事会第十一次会议，分别审议通过了《关于回购注销2020年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》对3名激励对象因离职而不再具备激励对象资格的情形所

涉及的部分授予限制性股票共计76,000股进行回购注销。公司独立董事对上述事项发表了独立意见。

11、2022年5月26日，公司召开2021年年度股东大会，审议通过了《关于回购注销2020年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，同意回购注销3名激励对象因离职而不再具备激励对象资格的情形所涉及的部分授予限制性股票共计76,000股。并于同日披露了《关于回购注销部分限制性股票减资暨通知债权人的公告》，就减资事宜通知债权人，债权人自本公告之日起四十五日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。

12、2022年7月22日，公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成了回购注销手续，回购注销的限制性股票数量合计76,000股。

13、2023年3月29日，公司第四届董事会第十八次会议和第四届监事会第十六次会议，分别审议通过了《关于回购注销公司2020年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》对81名激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票合计4,280,800股进行回购注销。公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。

14、2023年4月24日，公司召开2022年年度股东大会，审议通过了《关于回购注销公司2020年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，同意回购注销81名激励对象所涉及的部分授予限制性股票共计4,280,800股。并于同日披露了《关于回购注销部分限制性股票减资暨通知债权人的公告》，就减资事宜通知债权人，债权人自本公告之日起四十五日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。

二、本次回购注销部分限制性股票的基本情况

（一）回购注销的原因

根据《激励计划（草案）》第十三章第二条第二项的规定：“激励对象如因出现以下情形之一而失去参与本计划的资格，激励对象已解锁的限制性股票继续有效，尚未解锁的限制性股票将由公司以授予价格回购后注销：……3、最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；”

根据《激励计划（草案）》第十三章第二条第三项的规定：“激励对象因辞职、公司裁员而不在公司担任相关职务，董事会可以决定对激励对象根据本计划

在情况发生之日，对激励对象在绩效考核年度内因考核合格已解锁的限制性股票可继续保留，其余未获准解锁的限制性股票不得解锁，由公司按回购价格回购注销。”

鉴于1名首次授予激励对象最近12个月内受到中国证监会派出机构行政处罚，以及11名首次授予激励对象、2名预留授予激励对象已从公司辞职，公司需要回购注销上述激励对象已获授但尚未解除限售的合计1,616,200股限制性股票。根据《激励计划（草案）》第八章第二条第三项关于“公司层面业绩考核要求”的规定，首次授予部分限制性股票的解除限售考核年度为2020年至2022年三个会计年度，预留授予部分限制性股票的解除限售考核年度为2021年至2022年两个会计年度，每个会计年度考核一次，以达到绩效考核目标作为限制性股票的解除限售条件，公司未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象对应考核当年可解除限售的限制性股票均不得解除限售，由公司按授予价格回购注销。其中，作为首次授予部分限制性股票第三个解除限售期，以及预留授予部分限制性股票第二个解除限售期的解除限售条件的“公司层面业绩考核要求”为：公司2022年实现净利润8,000万。上述“净利润”指经审计的归属于上市公司股东的净利润，但剔除本次及其他激励计划股份支付费用影响的数值作为计算依据。

根据立信会计师事务所 （特殊普通合伙）于2023年3月29日出具的《浙江田中精机股份有限公司审计报告及财务报表》（信会师报字[2023]第ZF10249号），公司2022年归属于公司普通股股东的净利润为-63,471,811.07元，剔除本次及其他激励计划股份支付费用-4,831,347.96元影响的数值后为-68,303,159.03元，低于业绩考核要求，未达到首次授予部分限制性股票第三个解除限售期，以及预留授予部分限制性股票第二个解除限售期的解除限售条件。公司应对其他45名首次授予激励对象已获授但未解除限售的限制性股票2,405,600股进行回购注销；对其他22名预留授予激励对象已获授但未解除限售的限制性股票259,000股进行回购注销。

（二）回购股份的价格及数量

根据《激励计划（草案）》相关规定，首次授予限制性股票的回购价格为

10.95元/股，首次授予限制性股票涉及的回购数量为3,961,800股，股票种类为人民币普通股，占首次授予限制性股票870.20万股的比例为45.53%，占公司

回购前总股本的2.48%；部分预留授予限制性股票的回购价格为11.74元/股，部分预留授予限制性股票涉及的回购数量为319,000股，股票种类为人民币普通股，占部分预留授予限制性股票59.80万股的比例为53.34%，占公司回购前总股本的0.20%。

（三）回购的资金总额及资金来源

公司用于本次限制性股票回购的资金4,712.677万元，均来源于自有资金。

三、本次回购注销限制性股票的验资情况

中汇会计师事务所（特殊普通合伙）于 2023 年6月12日出具了中汇会验[2023]第7906号《验资报告》，对公司截至 2023年5月31日止的注册资本及股本情况进行了审验。截至 2023 年5月31日止，变更后的注册资本人民币 155,741,692.00元、股本人民币155,741,692.00元。

四、 股本结构变动情况表

本次回购注销限制性股票前后，公司股本结构变化情况如下：

注： 实际股本结构变化情况以中国证券登记结算有限责任公司确认数为准。

五、 本次回购注销限制性股票对公司的影响

本次回购注销限制性股票的事项不会对公司的财务状况和经营成果产生重大影响，也不会影响公司管理团队的积极性和稳定性。公司管理团队将继续认真履行工作职责，为股东创造更大的价值。

特此公告。

浙江田中精机股份有限公司

董 事 会2023年6月20日