迈克生物：招商证券股份有限公司关于迈克生物股份有限公司2022年度募集资金存放与使用情况的核查意见

http://ddx.gubit.cn 2023-04-25 迈克生物(300463)公司公告

招商证券股份有限公司关于迈克生物股份有限公司2022年度募集资金存放与使用情况的核查意见

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”、“保荐机构”）作为迈克生物股份有限公司（以下简称“迈克生物”、“公司”）向特定对象发行股票项目的持续督导机构，对迈克生物2022年度（以下简称“本报告期”）募集资金存放与使用情况进行了核查，具体情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额和资金到账时间

经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意迈克生物股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕412号）的核准，迈克生物本次向特定对象发行人民币普通股（A股）56,000,000股，每股发行价格为人民币28.11元/股，募集资金总额为人民币157,416.00万元，扣除发行费用人民币（不含增值税）1,670.36万元，实际募集资金净额为人民币155,745.64万元。上述募集资金到位情况业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）于2022年1月26日出具《验资报告》（信会师报字[2022]第ZD10018号）审验。公司对募集资金采取专户存储制度。

（二）募集资金累计使用金额及当前余额

截至2022年12月31日，公司募集资金使用及余额情况如下：

单位：元

项目	金额
实际募集资金净额	1,557,456,435.64
减：置换预先投入募投项目的自筹资金	133,366,600.00
减：本报告期直接投入募集项目总额	709,517,025.42
减：本报告期闲置募集资金购买银行理财产品资金	660,000,000.00
加：本报告期银行理财产品投资收益	12,505,433.04
加：本报告期募集资金利息收入扣除手续费净额	6,415,423.88
截至2022年12月31日募集资金专用账户余额	73,493,667.14

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金管理情况

为规范募集资金的管理，保护投资者利益，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等规定的要求，公司制定了《募集资金管理办法》，对募集资金使用专户存储，并对募集资金的使用执行严格的审批程序，以保证专款专用。公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了《募集资金三方监管协议》（以下简称“三方监管协议”）。三方监管协议符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及其相关规定，三方监管协议的履行不存在问题。

（二）募集资金专户存储情况

截至2022年12月31日，公司募集资金专户余额情况如下：

单位：元

募投项目		账号	存放余额
迈克生物天府国际生物城IVD产业园项目	血液诊断产品生产线	兴业银行成都双流支行 431120100100216263	17,572,606.82
	即时诊断产品生产线	工行成都市口支行 4402902019100563444	16,385,310.54
	IVD产品技术研发中心	工行成都市口支行 4402902019100563320	14,861,085.93
	IVD现代物流	交通银行成都蜀汉支行 511511127013001850417	12,456,927.32
信息化和营销网络建设项目		中国银行成都蜀都支行营业部 131998888772	12,194,448.61
补充流动资金		中国银行成都蜀都支行营业部 121274628346	23,287.92

募投项目	账号	存放余额
合计		73,493,667.14

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目的资金使用情况

公司本报告期募集资金使用情况详见附表《募集资金使用情况对照表》。

（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

本报告期内，公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更的情况。

（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况

公司第五届董事会第二次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，公司董事会同意以2022年2月13日为基准日，使用本次发行募集资金人民币13,399.84万元置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金，其中13,336.66万元用于置换预先投入募投项目的自筹资金，63.18万元用于置换已支付发行费用的自筹资金。本次募集资金置换的时间距募集资金到账时间未超过六个月，符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等法律、法规及规范性文件的规定，内容及程序合法、合规，不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。

立信会计师事务所（特殊普通合伙）对该事项进行了专项审核并出具《关于迈克生物股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的鉴证报告》（信会师报字[2022]第ZD10052号）。

（四）对闲置募集资金进行现金管理情况

公司五届董事会第二次会议、第五届监事会第二次会议、2022年第二次临时股东大会分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过100,000万元暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安

全性高、流动性好、满足保本要求的理财产品，使用期限自股东大会审议通过之日起不超过十二个月内有效。截止2022年12月31日，公司使用闲置募集资金购买银行理财产品的余额为66,000.00万元。

（五）募集资金使用的其他情况

本报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

本报告期内，公司无变更募集资金投资项目的资金使用情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》以及中国证监会相关法律法规的规定、《募集资金管理制度》等规定使用募集资金，不存在违规使用募集资金的情形。

六、保荐机构的核查意见

保荐机构经核查后，认为：

2022年度，公司对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关审议审批程序和信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在改变或变相改变募集资金投向或损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。综上，公司2022年度募集资金存放与实际使用情况符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定的要求，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

附表：募集资金使用情况对照表

迈克生物股份有限公司2022年度募集资金使用情况对照表

单位：万元

募集资金总额			155,745.64			本年度投入募集资金总额	76,407.40
报告期内变更用途的募集资金总额						已累计投入募集资金总额	84,288.36
累计变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例
承诺投资项目和超募资金投向	是否已变更项目（含部分变更）	募集资金承诺投资总额	调整后投资总额(1)	本年度投入金额	截至期末累计投入金额(2)	截至期末投资进度（%） (3)＝(2)/(1)	项目达到预定可使用状态日期	本年度实现的效益	是否达到预计效益	项目可行性是否发生重大变化
承诺投资项目
1.IVD产品技术研发中心	否	47,308.06	47,308.06	20,915.26	24,445.19	51.67%	-	不适用	不适用	否
2.即时诊断产品生产线	否	30,864.84	30,864.84	11,679.60	13,651.11	44.23%	-	不适用	不适用	否
3.血液诊断产品生产线	否	24,340.83	24,340.83	6,833.52	7,986.89	32.81%	-	不适用	不适用	否
4.IVD现代物流	否	13,228.99	13,228.99	6,158.71	7,198.05	54.41%	-	不适用	不适用	否
5.信息化和营销网络建设项目	否	9,554.46	9,554.46	328.31	515.12	5.39%	-	不适用	不适用	否
6.补充流动资金	否	30,448.46	30,448.46	30,492.00	30,492.00	100.14%	-	不适用	不适用	否
承诺投资项目小计		155,745.64	155,745.64	76,407.40	84,288.36	54.12%
超募资金投向
超募资金投向小计
合计		155,745.64	155,745.64	76,407.40	84,288.36	54.12%
未达到计划进度或预计收益的情况和原因	本期无此情况

项目可行性发生重大变化的情况说明	本期无此情况
超募资金的金额、用途及使用进展情况	无
募集资金投资项目实施地点变更情况	本期无此情况
募集资金投资项目实施方式调整情况	本期无此情况
募集资金投资项目先期投入及置换情况	2022年3月2日，公司第五届董事会第二次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，公司董事会同意以2022年2月13日为基准日，使用本次发行募集资金人民币13,399.84万元置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金，其中13,336.66万元用于置换预先投入募投项目的自筹资金，63.18万元用于置换已支付发行费用的自筹资金。本次募集资金置换的时间距募集资金到账时间未超过六个月，符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等法律、法规及规范性文件的规定，内容及程序合法、合规，不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对该事项进行了专项审核并出具《关于迈克生物股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的鉴证报告》（信会师报字[2022]第ZD10052号）。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况	本期无此情况。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因	本期无此情况。
尚未使用的募集资金用途及去向	公司五届董事会第二次会议、第五届监事会第二次会议、2022年第二次临时股东大会分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过100,000万元暂时闲置募集资金进行现金管理，用购买安全性高、流动性好、满足保本要求的理财产品，使用期限自股东大会审议通过之日起不超过十二个月内有效。截止2022年12月31日，公司使用闲置募集资金购买银行理财产品的余额为66,000.00万元。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况	无

（以下无正文）

（本页无正文，为《招商证券股份有限公司关于迈克生物股份有限公司2022年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签章页）

保荐代表人（签字）：

鄢坚刘智

招商证券股份有限公司

2023年月日

附件：公告原文