四方精创：国信证券股份有限公司关于深圳四方精创资讯股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告

国信证券股份有限公司关于深圳四方精创资讯股份有限公司

2023年度持续督导跟踪报告

保荐人名称：国信证券股份有限公司 被保荐公司简称：四方精创保荐代表人姓名：余洋 联系电话：0755-82130833保荐代表人姓名：夏劲 联系电话：0755-82130833

一、保荐工作概述

项目

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次

2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况

（

）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）

是

（2）公司是否有效执行相关规章制度 是

3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数 2次

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是

4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数 1次

（2）列席公司董事会次数 未列席，已阅会议文件

（3）列席公司监事会次数 未列席，已阅会议文件

5.现场检查情况

（1）现场检查次数 1次

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用

6.发表专项意见情况

（1）发表专项意见次数 2次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无

7.向本所报告情况（现场检查报告除外）

项目

（1）向本所报告的次数 0次

（2）报告事项的主要内容 不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用

8.关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项 无

（2）关注事项的主要内容 不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是

10.对上市公司培训情况

（1）培训次数 1次

（2）培训日期 2024-4-24

（3）培训的主要内容

募集资金使用相关法规

及案例

11.其他需要说明的保荐工作情况 无

二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施

事项

1.信息披露 无 不适用

2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用

3.“三会”运作 无 不适用

4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用

5.募集资金存放及使用 无 不适用

6.关联交易 无 不适用

7.对外担保 无 不适用

8.购买、出售资产 无 不适用

采取的措施9.

其他业务类别重要事项（包括对外投资、

等）

无 不适用

10.发行人或者其聘请的证券服务机构配合

保荐工作的情况

无 不适用

情况）

无 不适用

三、公司及股东承诺事项履行情况

公司及股东承诺事项

控股股东、实际控制人关于避免资金占用及违规担保的声明与承诺

是 不适用

全体董事、高级管理人员关于公司向特定对象发行股票摊薄即期回报采取填补措施的承诺

是 不适用

3.股份转让相关承诺 是 不适用

4.利润分配的承诺 是 不适用

5.避免同业竞争的承诺 是 不适用

6.公司向特定对象发行股票认购对象

限售股份的承诺

是 不适用

7.关于承诺履行的约束措施 是 不适用

四、其他事项

1.保荐代表人变更及其理由 无

2.报告期内中国证监会和本所对保荐人或者其

保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况

2023年9

务存在“薪酬考核不合理，未严格落实收入递延支付要求、部分债券承揽人员薪酬收入与项目直接挂钩，内部问责机制不健全，个别项目内控跟踪落实不到位，部分内核员工独立性不足，部分岗位人员出现廉洁从业风险，廉洁从业检查流于形式”的事项收到中国证监会出具的采取责令整改措施的决定。针对以上事项，保荐人积极整改，对内规进行统一修订完善，同时在操作层面针对各项问题进行落实，并已向证监局递交了整改总结报告。

3.其他需要报告的重大事项

受到国家信创政策、新技术推广加速以及公共卫生事件等因素影响，公司募投项目开发工作量有一定程度的增加，原计划项目实施费用金额不能满足项目需要，项目建设进度存在一定滞后。2024年3月15日，公司召开第五届董事会第二次会议、第五届监事会第二次会议，分别审议通过了《关于调整募投

报告事项

项目内部投资结构及募投项目建设期

发展战略以及市场环境变化等情况调整募投项目内部投资结构及募投项目建设期延期的事项，募投项目达到预定可使用状态的期限由2024年3月延期至2025年3月。（以下无正文）

（本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于深圳四方精创资讯股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）

保荐代表人：

余 洋 夏 劲

国信证券股份有限公司

年 月 日