厚普股份：长江证券承销保荐有限公司关于厚普清洁能源(集团)股份有限公司2023年半年度持续督导跟踪报告
长江证券承销保荐有限公司关于厚普清洁能源（集团）股份有限公司
2023年半年度持续督导跟踪报告
| 保荐人名称：长江证券承销保荐有限公司 | 被保荐公司简称：厚普股份（300471） |
| 保荐代表人姓名：杨光远 | 联系电话：021-61118978 |
| 保荐代表人姓名：丁梓 | 联系电话：021-61118978 |
一、保荐工作概述
| 项目 | 工作内容 |
1.公司信息披露审阅情况
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件
| （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 |
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数
| （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0次 |
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
| （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度） | 是 |
（2）公司是否有效执行相关规章制度
| （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 |
3.募集资金监督情况
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数
| （1）查询公司募集资金专户次数 | 不适用，2022年9月已注销 |
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文
件一致
| （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 | 不适用 |
4.公司治理督导情况
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数
| （1）列席公司股东大会次数 | 本报告期内未列席 |
（2）列席公司董事会次数
| （2）列席公司董事会次数 | 本报告期内未列席 |
（3）列席公司监事会次数
| （3）列席公司监事会次数 | 本报告期内未列席 |
5.现场检查情况
5.现场检查情况
（1）现场检查次数
| （1）现场检查次数 | 0次，计划下半年进行检查 |
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送
| （2）现场检查报告是否按照本所规定报送 | 不适用 |
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况
| （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 | 不适用 |
6.发表独立意见情况
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数
| （1）发表独立意见次数 | 0次 |
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见
| （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 | 不适用 |
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数
| （1）向本所报告的次数 | 0次 |
（2）报告事项的主要内容
| （2）报告事项的主要内容 | 不适用 |
（3）报告事项的进展或者整改情况
| （3）报告事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
8．关注职责的履行情况
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项
| （1）是否存在需要关注的事项 | 否 |
（2）关注事项的主要内容
| （2）关注事项的主要内容 | 不适用 |
（3）关注事项的进展或者整改情况
| （3）关注事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规
| 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 |
10.对上市公司培训情况
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数
| （1）培训次数 | 0次，计划下半年进行培训 |
（2）培训日期
| （2）培训日期 | 不适用 |
（3）培训的主要内容
| （3）培训的主要内容 | 不适用 |
11.其他需要说明的保荐工作情况
| 11.其他需要说明的保荐工作情况 | 无 |
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
| 事项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
1.信息披露
| 1.信息披露 | 无 | 不适用 |
2.公司内部制度的建立和执行
| 2.公司内部制度的建立和执行 | 无 | 不适用 |
3.“三会”运作
| 3.“三会”运作 | 无 | 不适用 |
4.控股股东及实际控制人变动
| 4.控股股东及实际控制人变动 | 无 | 不适用 |
5.募集资金存放及使用
| 5.募集资金存放及使用 | 无 | 不适用 |
6.关联交易
| 6.关联交易 | 无 | 不适用 |
7.对外担保
| 7.对外担保 | 无 | 不适用 |
8.收购、出售资产
| 8.收购、出售资产 | 无 | 不适用 |
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险
投资、委托理财、财务资助、套期保值等）
| 9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等） | 无 | 不适用 |
10.发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作
的情况
| 10.发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况 | 无 | 不适用 |
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、
管理状况、核心技术等方面的重大变化情况；以及影响重大合同履行的各项条件是否发生重大变化，是否存在合同无法履行的重大风险等）
| 11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况；以及影响重大合同履行的各项条件是否发生重大变化，是否存在合同无法履行的重大风险等） | 无 | 不适用 |
三、公司及股东承诺事项履行情况
| 公司及股东承诺事项 | 是否履 行承诺 | 未履行承诺的原因及解决措施 |
1.首次公开发行时所作承诺
| 1.首次公开发行时所作承诺 | 是 | 不适用 |
2.向特定对象发行股票所作承诺
| 2.向特定对象发行股票所作承诺 | 是 | 不适用 |
3.2020年公司实际控制人变更时，收购人王季
文及其相关方北京星凯投资有限公司所作出的承诺，具体内容详见公司于2020年11月19日发布的《详式权益变动报告书》及相关公告
| 3.2020年公司实际控制人变更时，收购人王季文及其相关方北京星凯投资有限公司所作出的承诺，具体内容详见公司于2020年11月19日发布的《详式权益变动报告书》及相关公告 | 是 | 不适用 |
四、其他事项
| 报告事项 | 说明 |
1.保荐代表人变更及其理由
| 1.保荐代表人变更及其理由 | 2023年3月，原保荐代表人王钦刚因工作变动，华安证券委派保荐代表人易旎接替王钦刚承担持续督导期间的保荐工作； 2023年5月，原保荐代表人厉胜磊因工作变动，华安证券委派保荐代表人金仁杰接替厉胜磊承担持续督导期间的保荐工作； 2023年6月，公司因2023年度申请以简易程序向特定对象发行股票另行聘请保荐机构长江证券承销保荐有限公司，长江证券承销保荐有限公司于2023年6月29日承接原华安证券未完成的持续督导工作，并委派保荐代表人杨光远、丁梓具体负责。 |
2.报告期内中国证监会和深圳证券交易所对保
荐机构或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
| 2.报告期内中国证监会和深圳证券交易所对保荐机构或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况 | 无 |
3.其他需要报告的重大事项
| 3.其他需要报告的重大事项 | 无 |
（本页无正文，为《长江证券承销保荐有限公司关于厚普清洁能源（集团）股份有限公司2023年半年度持续督导跟踪报告》之签章页）
| 保荐代表人： | ||||
| 杨光远 | 丁 梓 |
长江证券承销保荐有限公司
2023年8月31日