新元科技：宏信证券有限责任公司关于万向新元科技股份有限公司2022年度持续督导跟踪报告

http://ddx.gubit.cn 2023-05-09 新元科技(300472)公司公告

宏信证券有限责任公司关于万向新元科技股份有限公司2022年度持续督导跟踪报告

一、保荐工作概述

项目	工作内容
1．公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数	0 次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3．募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	每月1 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致	是
4．公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	0 次，事前审阅相关文件
（2）列席公司董事会次数	0 次，事前审阅相关文件
（3）列席公司监事会次数	0 次，事前审阅相关文件
5．现场检查情况
（1）现场检查次数	1次（受环境影响，2022年度持续督导培训工作以及上半年现场检查工作延至2023年5月，与2022年度下半年现场检查合并进行。）

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送	是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况	无

6．发表独立意见情况

6．发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数	6次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见	无
7．向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数	0 次
（2）报告事项的主要内容	不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况	不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	否
（2）关注事项的主要内容	不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况	不适用
9．保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
10．对上市公司培训情况
（1）培训次数	1次（受环境影响，2022年度持续督导培训工作延至2023年5月）
（2）培训日期	2023年5月4日
（3）培训的主要内容	深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 4 号——创业板行业信息披露（2023 年修订）、深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易（2023 年修订）
11．其他需要说明的保荐工作情况	无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事项	存在的问题	采取的措施
1．信息披露	根据深圳证券交易所2022年7月4日发布的《关于深市上市公司2021年度信息披露考核结果的通报》（深证上2022【637】号），新元科技2021年度信息披露考核结果为C，信息披露方面存在	保荐机构按照法规要求在持续督导期内每半年对新元科技进行一

	一定的问题	次现场检查，并加强对公司信息披露方面的培训及督导。
2．公司内部制度的建立和执行	无	无
3．“三会”运作	无	无
4．控股股东及实际控制人变动	无	无
5．募集资金存放及使用	无	无
6．关联交易	无	无
7．对外担保	无	无
8．收购、出售资产	无	无
9．其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）	无	无
10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况	无	无
11．其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）	无	无

三、公司及股东承诺事项履行情况

7.再融资时关于股票摊薄即期回报及填补措施的承诺	是	不适用
8．股权激励所作的承诺	是	不适用

四、其他事项

报告事项	说明
1．保荐代表人变更及其理由	无
2．报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况	无
3．其他需要报告的重大事项	无

（本页无正文，为《宏信证券有限责任公司关于万向新元科技股份有限公司2022年度持续督导跟踪报告》之签章页）

保荐代表人：

_________________ _________________逄伟杨锋

宏信证券有限责任公司

年月日