胜宏科技：2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
胜宏科技（惠州）股份有限公司董事会关于募集资金2023年半年度存放与使用情况的
专项报告
（除另有注明外，所有金额均以人民币元为货币单位）胜宏科技（惠州）股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号-创业板上市公司规范运作》及相关公告格式规定，将本公司2023年半年度募集资金存放与使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于同意胜宏科技（惠州）股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]3095号）核准，公司2021年11月采取向特定对象发行人民币普通股（A股）86,095,566股，发行价为23.23元/股，募集资金总额为人民币1,999,999,998.18元，扣除发行费用（包括承销费用、保荐费用、律师费用、会计师费用、验资费用、发行登记费用等）人民币14,656,693.93元，余额为人民币1,985,343,304.25元。
本次募集资金到账时间为2021年11月4日，本次募集资金到位情况已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2021年11月4日出具天职业字[2021]42581号验资报告。
（二）2023年半年度使用金额及年末余额：
| 项目 | 金额 |
| 1、2021年11月4日募集资金总额 | 1,999,999,998.18 |
| 减：发行费用（国信证券的含税承销费用、保荐费用） | 11,690,000.00 |
| 2、2021年11月4日公司收到国信证券转来的募集资金 | 1,988,309,998.18 |
| 减：发行费用（募集资金专用账户支付） | 2,516,095.57 |
| 减：尚未划转的含税发行费用 | 1,300,000.00 |
| 加：发行费用相应的增值税款 | 849,401.64 |
| 项目 | 金额 |
| 3、募集资金净额 | 1,985,343,304.25 |
| 加：尚未划转的含税发行费用-发行费用相应的增值税款 | 450,598.36 |
| 加：截止2022年12月31日累计利息收入及银行理财收益扣减手续费净额 | 23,426,131.04 |
| 减：截止2022年12月31日累计投入募集项目的募集资金 | 520,354,200.14 |
| 4、截止2022年12月31日募集资金专户资金余额 | 1,488,865,833.51 |
| 加：本年度利息收入及银行理财收益扣减手续费净额 | 10,468,454.30 |
| 减：本年度累计投入募集项目的募集资金 | 100,000,000.00 |
| 5、截止2023年6月30日募集资金专户资金余额 | 1,399,334,287.81 |
| 其中：募集资金专项账户存款余额 | 695,334,287.81 |
| 购买结构性存款和大额存单 本金 | 704,000,000.00 |
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理制度情况
本公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号-创业板上市公司规范运作》等相关规定的要求制定并修订了《胜宏科技（惠州）股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“募集资金管理制度”），对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。该募集资金管理制度经本公司第三届董事会第二十五次会议及2022年第一次临时股东大会审议通过。根据《募集资金管理制度》要求，本公司董事会批准开设了六个银行专项账户，开户银行分别是，中国农业银行股份有限公司惠州惠阳支行（以下简称“农业银行惠州惠阳支行”）、中国银行股份有限公司惠州惠阳支行以下简称“中国银行惠州惠阳支行”）、平安银行股份有限公司惠州惠阳支行（以下简称“平安银行惠州惠阳支行”）、招商银行股份有限公司惠州分行（以下简称“招商银行惠州分行”）、中国民生银行股份有限公司广州分行（以下简称“民生银行广州分行”），仅用于本公司募集资金的存储和使用，不用作其他用途。本公司所有募集资金项目投资的支出,在资金使用计划或者公司预算范围内，由财务部门审核，经总经理或授权副总经理、董事长审批后，财务部执行付款。募集资金投资项目超出计划投入时，需经公司董事会决议并报股东大会批准。募集资金投资项目应按公司董事会承诺的计划进度组织实施。募集资金的使用情况由公司会计部门设立台账，公司内部审计部门进行日常监督，同时将检查情况报告审计委员会，审计委员会认为必要时，会向董事会报告。
（二）募集资金三方监管协议情况
根据深圳证券交易所及有关规定的要求，本公司及保荐机构国信证券股份有限公司已于2021年11月11日与农业银行惠州惠阳支行、中国银行惠州惠阳支行、平安银行惠州惠阳支行、招商银行惠州分行、民生银行广州分行，分别签订了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议得到了切实履行。
（三）募集资金专户存储情况
截止2023年6月30日，募集资金存放专项账户的存款余额如下：
| 存放银行 | 银行账户账号 | 币种 | 存款方式 | 状态 | 余额 | 备注 |
| 存放于理财账户的暂时闲置募集资金 | / | 人民币 | / | 正常 | 704,000,000.00 | 注1 |
| 招商银行惠州分行 | 513904679610618 | 人民币 | 活期 | 正常 | 0.00 | |
| 民生银行惠州分行 | 633747909 | 人民币 | 活期 | 正常 | 186,983.46 | |
| 农业银行惠州惠阳支行 | 44231001040048075 | 人民币 | 活期 | 正常 | 695,141,239.04 | |
| 农业银行惠州惠阳支行 | 44231001040048067 | 人民币 | 活期 | 正常 | 1.99 | |
| 平安银行惠州惠阳支行 | 15244617740079 | 人民币 | 活期 | 正常 | 3,818.14 | |
| 中国银行惠州惠阳支行 | 674375091486 | 人民币 | 活期 | 正常 | 2,245.18 | |
| 合计 | 1,399,334,287.81 |
注1：理财账户余额明细详见“三、（二）对闲置募集资金进行现金管理的情况”。
三、2023年半年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表说明
本公司2023年半年度募集资金实际使用情况对照表详见本报告附件1：2023年半年度向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表。
（二）对闲置募集资金进行现金管理的情况
2023年2月28日董事会审议议案，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。公司在确保不影响募集资金投资项目建设和正常生产经营的情况下，使用不超过人民币150,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品。使用期限自第四届董事会第十三次会议、第四届监事会第十次会议审议通过之日起12个月之内有效，在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。
截至2023年6月30日，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的总金额70,400.00万元，具体情况如下列示：
| 存放银行 | 产品类型 | 利率 | 到期日 | 金额（万元） | 备注 |
| 平安银行惠州惠阳支行 | 结构性存款 | 0.35%-5.63% | 2023-7-6 | 400.00 | 本金 |
| 农业银行惠州惠阳支行 | 对公大额存单 | 3.35% | 2024-11-12 | 5,000.00 | 本金 |
| 农业银行惠州惠阳支行 | 对公大额存单 | 3.35% | 2024-11-12 | 5,000.00 | 本金 |
| 农业银行惠州惠阳支行 | 对公大额存单 | 3.35% | 2024-11-12 | 5,000.00 | 本金 |
| 农业银行惠州惠阳支行 | 对公大额存单 | 3.35% | 2024-11-12 | 5,000.00 | 本金 |
| 农业银行惠州惠阳支行 | 对公大额存单 | 3.35% | 2024-11-12 | 5,000.00 | 本金 |
| 农业银行惠州惠阳支行 | 对公大额存单 | 3.35% | 2024-11-12 | 5,000.00 | 本金 |
| 农业银行惠州惠阳支行 | 对公大额存单 | 3.35% | 2024-11-12 | 5,000.00 | 本金 |
| 农业银行惠州惠阳支行 | 对公大额存单 | 3.35% | 2024-11-12 | 5,000.00 | 本金 |
| 农业银行惠州惠阳支行 | 对公大额存单 | 3.35% | 2024-11-12 | 5,000.00 | 本金 |
| 农业银行惠州惠阳支行 | 对公大额存单 | 3.35% | 2024-11-12 | 5,000.00 | 本金 |
| 农业银行惠州惠阳支行 | 对公大额存单 | 3.35% | 2024-11-12 | 5,000.00 | 本金 |
| 农业银行惠州惠阳支行 | 对公大额存单 | 3.35% | 2024-11-12 | 5,000.00 | 本金 |
| 农业银行惠州惠阳支行 | 对公大额存单 | 3.35% | 2024-11-12 | 5,000.00 | 本金 |
| 农业银行惠州惠阳支行 | 对公大额存单 | 3.35% | 2024-11-12 | 5,000.00 | 本金 |
| 合计 | 70,400.00 | ||||
注：上述理财产品在到期之前可随时转让
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本公司2023年半年度募集资金投资项目已终止建设，也无对外转让或置换的情况。本公司于2023年2月13日召开了第四届董事会第十二次会议、第四届监事会第九次会议，审议通过了《关于终止部分募集资金投资项目的议案》，同意终止“高端多层、高阶HDI印制线路板及IC封装基板建设项目”。终止原募投项目原因系，受宏观经济增速、国际环境等多方面影响，PCB行业的短期需求暂时放缓，以及随着电子产业链在东南亚地区的发展，公司诸多下游
客户及同行业企业迁移至东南亚投资建厂，为了顺应该发展趋势公司亦在规划对越南、泰国等东南亚地区投资。上述募集资金投资项目终止后，剩余募集资金将继续留存于募集资金专户，公司将科学、审慎地选择新的投资项目，并在履行必要的审议程序后择机启动。另外本公司于 2023 年 4 月 19 日召开第四届董事会第十四次会议及第四届监事会第十一次会议，审议通过《关于变更部分募集资金用于永久性补充流动资金的议案》，同意公司拟使用10,000 万元暂未明确投向的募集资金永久性补充流动资金。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司董事会认为本公司已按中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号-创业板上市公司规范运作》及相关公告格式的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了本公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。本公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务。
六、存在两次以上融资且当年存在募集资金使用的情况
本公司不存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的情况。
附件：1．2023年半年度向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表
胜宏科技（惠州）股份有限公司董事会
二○二三年八月二十四日
附件1
胜宏科技（惠州）股份有限公司2023年半年度向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表
截止日期：2023年6月30日编制单位：胜宏科技（惠州）股份有限公司 金额单位：人民币万元
| 募集资金总额 | 198,534.33 | 本年度投入募集资金总额 | 10,000.00 | |||||||
| 报告期内变更用途的募集资金总额 | 148,515.67 | |||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额 | 148,515.67 | 已累计投入募集资金总额 | 62,035.42 | |||||||
| 累计变更用途的募集资金总额比例 | 74.81% | |||||||||
| 承诺投资项目和 超募资金投向 | 是否已变更项目（含部分变更） | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额（1） | 本年度投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末投资进度（%）(3)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 承诺投资项目 | ||||||||||
| 高端多层、高阶 HDI 印制线路板及IC封装基板建设项目 | 是 | 150,000.00 | 18.66 | 0 | 1,976.4 | 不适用 | 项目终止 | 注 | 项目终止 | 是 |
| 补充流动资金和偿还银行贷款 | 是 | 50,000.00 | 60,000.00 | 10,000.00 | 60,059.02 | 100.10% | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 尚未明确用途的款项 | 不适用 | 0 | 138,515.67 | 0 | 0 | 0 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 |
| 承诺投资项目小计 | 200,000.00 | 198,534.33 | 10,000.00 | 62,035.42 | 31.25% | |||||
| 超募资金投向 | ||||||||||
| 无此事项 | ||||||||||
| 超募资金投向小计 | ||||||||||
| 合计 | 200,000.00 | 198,534.33 | 10,000.00 | 62,035.42 | ||||||
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） | 不适用 | |||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 受宏观经济增速、国际环境等多方面影响，PCB行业的短期需求暂时放缓，以及随着电子产业链在东南亚地区的发展，公司诸多下游客户及同行业企业迁移至东南亚投资建厂，为了顺应该发展趋势公司亦在规划对越南、泰国等东南亚地区投资。上述募集资金投资项目终止后，剩余募集资金将继续留存于募集资金专户，公司将科学、审慎地选择新的投资项目，并在履行必要的审议程序后择机启动。 | |||||||||
| 超募资金的金额、用途及使用进展情况 | 不适用 | |||||||||
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | 不适用 | |||||||||
| 募集资金投资项目实施方式调整情况 | 不适用 | |||||||||
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 不适用 | |||||||||
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 不适用 | |||||||||
| 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | 不适用 | |||||||||
| 尚未使用的募集资金用途及去向 | 2023年2月28日董事会审议议案，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。公司在确保不影响募集资金投资项目建设和正常生产经营的情况下，使用不超过人民币150,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品。使用期限自第四届董事会第十三次会议审议通过之日起12个月之内有效，在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。截止至2023年6月30日，公司尚未使用的募集资金13.99亿元，其中，6.95亿元存放于公司募集资金专户，7.04亿元用于购买银行理财产品。 | |||||||||
| 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 不适用 |
注：高端多层、高阶 HDI 印制线路板及IC封装基板建设项目原承诺投资金额为148,534.33万元，经审议公司终止该募投项目，已投入的1,976.4万元募集资金中1,957.74万元土地购买价款已于2023年7月退回，该项目累计使用募集资金18.66万元。