万孚生物：关于2024年第三季度可转换公司债券转股情况的公告
证券代码：300482 证券简称：万孚生物 公告编号：2024-093债券代码：123064 债券简称：万孚转债
广州万孚生物技术股份有限公司关于2024年第三季度可转换公司债券转股情况的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
证券代码：300482 证券简称：万孚生物债券代码：123064 债券简称：万孚转债转股价格：人民币48.58元/股转股时间：2021年3月8日至2026年8月31日
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则》的有关规定，广州万孚生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）现将2024年第三季度可转换公司债券（以下简称“可转债”）转股及公司股份变动的情况公告如下：
一、可转债发行上市概况
（一）可转债发行上市基本情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2020]1830号”文同意注册的批复，公司于2020年9月1日向不特定对象发行了600万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额6.00亿元。
经深交所同意，公司6.00亿元可转换公司债券将于2020年9月23日起在深交所挂牌交易，债券简称“万孚转债”，债券代码“123064”。
（二）可转债转股价格调整情况
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等规定和《广州万孚生物技术股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》的规定，本次发行的可转债自2021年3月8日起可转换为公司股份，初始转股价为93.55元/股。
2020年9月15日，公司2020年第三次临时股东大会审议通过了《关于调整限制性股票回购价格及回购注销部分限制性股票的议案》，同意公司回购注销限制性股票共计109,260股。“万孚转债”转股价格由93.55元/股调整为93.57元/股，调整后的转股价格自2021年2月4日生效。根据2020年年度股东大会决议，2021年5月25日，公司实施2020年度利润分配方案，以年度利润分派实施时股权登记日的总股本，剔除因公司通过集中竞价交易方式回购的、依法不参与利润分配的股份之后的股本总额为基数，向全体股东每10股派发现金股利5元（含税），并以资本公积金向全体股东每10股转增3股。本次利润分配不送红股，剩余未分配利润结转下一年度。“万孚转债”转股价格由93.57元/股调整为71.64元/股，调整后转股价格自2021年5月26日生效。2021年7月23日，因回购注销限制性股票导致公司股本减少，“万孚转债”的转股价格调整前为71.64元/股，调整后为71.65元/股。
2022年2月10日，根据《募集说明书》相关规定及公司 2022 年第一次临时股东大会的授权，综合考虑公司未来发展前景及股票价格走势等因素，公司董事会决定将“万孚转债”的转股价格向下修正为人民币 52.00 元/股。
2022年6月6日，因回购注销限制性股票导致公司股本减少，“万孚转债”的转股价格调整前为 52.00 元/股，调整后为 52.01 元/股。
根据2021年度股东大会决议，2022年6月14日，公司实施公司 2021 年度利润分配方案，以年度利润分派实施时股权登记日的总股本，剔除因公司通过集中竞价交易方式回购的、依法不参与利润分配的股份之后的股本总额为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利 3 元（含税），剩余未分配利润结转下一年度。“万孚转债”转股价格由52.01元/股调整为51.71元/股，调整后转股价格自2022年6月14日生效。
2022年9月14日，因回购注销限制性股票导致公司股本减少，“万孚转债”的转股价格调整前为51.71元/股，调整后为51.73元/股。
2023年5月18日，根据2022年度股东大会决议，公司实施公司 2022年度利润分配方案，以年度利润分派实施时股权登记日的总股本，剔除因公司通过集中竞价交易方式回购的、依法不参与利润分配的股份之后的股本总额为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利 5 元（含税），剩余未分配利润结转下一年度。“万孚转债”转股价格由51.73元/股调整为51.23元/股，调整后转股价格自2023
年5月18日生效。
2024年4月8日，因向特定对象发行股票导致公司股本增加，“万孚转债”的转股价格由51.23元/股调整为49.73元/股。2024年5月27日，因注销部分回购股份导致公司股本减少，“万孚转债”的转股价格由49.73元/股调整为49.72元/股。
2024年6月5日，公司根据2023年度股东大会决议，实施公司2023年度利润分配方案，以年度利润分派实施时股权登记日的总股本，剔除因公司通过集中竞价交易方式回购的、依法不参与利润分配的股份之后的股本总额为基数，向全体股东每10股派发现金股利4元（含税），剩余未分配利润结转下一年度。“万孚转债”转股价格由49.72元/股调整为49.32元/股，调整后的转股价格自2024年6月5日起生效。
2024年7月24日公司召开了第五届董事会第三次会议和第五届监事会第三次会议，审议通过了《关于向2024年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》，同意以2024年7月24日为首次授予日，向符合授予条件的236名激励对象授予1,339万股限制性股票。在确定首次授予日后的资金缴纳、股份登记过程中，4名激励对象因个人原因放弃认购公司拟向其授予的限制性股票，因此公司本次实际向232名激励对象授予登记1,334万股限制性股票，其中通过向激励对象定向发行股票方式授予的限制性股票（新增股份）为10,077,900股。因向激励对象定向发行股份导致公司股本增加，“万孚转债”转股价格由49.32元/股调整为48.56元/股，调整后的转股价格自2024年8月23日起生效。
2024年9月11日，因部分限制性股票回购注销导致公司股本减少，“万孚转债”转股价格由48.56元/股调整为48.58元/股。
二、可转债转股及股份变动情况
“万孚转债”于2021年3月8日起可转换为公司股份。2024年7月1日至2024年9月30日，“万孚转债”因转股减少1,770张（因转股减少的可转债金额为177,000元），转股数量为3,634股。截至2024年9月30日，剩余可转债张数为5,977,143张（剩余可转债金额为597,714,300元），未转换比例为99.62%。
公司2024年7月1日至2024年9月30日的股份变动情况如下：
| 本次变动前 | 本次变动增减（＋，－） | 本次变动后 | ||||||
| 数量（股） | 比例（%） | 发行新股 | 可转债转股 | 其他 | 小计 | 数量（股） | 比例（%） | |
| 一、限售条件流通股/非流通股 | 163,696,305 | 34.70 | +10,077,900 | -24,617,880 | -14,539,980 | 149,156,325 | 30.98 | |
| 高管锁定股 | 135,816,325 | 28.79 | 0 | 0 | 135,816,325 | 28.21 | ||
| 首发后限售股 | 27,450,980 | 5.82 | -27,450,980 | -27,450,980 | 0 | 0 | ||
| 股权激励限售股 | 429,000 | 0.09 | +10,077,900 | +2,833,100 | +12,911,000 | 13,340,000 | 2.77 | |
| 二、无限售条件流通股 | 308,075,232 | 65.30 | +3,634 | +24,188,880 | +24,192,514 | 332,267,746 | 69.02 | |
| 三、总股本 | 471,771,537 | 100.00 | +10,077,900 | +3,634 | -429,000 | +9,652,534 | 481,424,071 | 100.00 |
三、备查文件
1、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《发行人股本结构表》（万孚生物）。
2、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《发行人股本结构表》（万孚转债）。
特此公告。
广州万孚生物技术股份有限公司
董事会2024年10月8日