蓝晓科技：关于2026年第一季度可转换公司债券转股情况公告

债券代码:123195

债券简称:蓝晓转02

西安蓝晓科技新材料股份有限公司 关于2026 年第一季度可转换公司债券转股情况公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示:

1.蓝晓转02(债券代码:123195)转股期限为2023 年10 月23 日至2029 年4 月16 日,最新转股价格为人民币59.38 元/股。

2.2026 年第一季度,共有960 张“蓝晓转02”完成转股(票面金额共计96,000 元人民币),合计转为1,609 股“蓝晓科技”股票(股票代码:300487)。

3.截至2026 年第一季度末,公司剩余可转债为5,458,575 张,剩余票面总金 额为545,857,500 元人民币。

根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第15 号--可转换公司债券》的有关规定,西安蓝晓科技新材料 股份有限公司(以下简称“公司”)现将2026 年第一季度可转换公司债券(以 下简称“蓝晓转02”)转股及公司总股本变化情况公告如下:

一、“蓝晓转02”的基本情况

(一)发行上市的基本情况

经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《关于同意西安蓝晓 科技新材料股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》(证监 许可〔2023〕628 号)同意注册,公司向不特定对象发行可转换公司债券(以下 简称“可转债”)5,460,645 张,每张面值为人民币100 元,发行总额为人民币 54,606.45 万元。公司可转债于2023 年5 月8 日起在深圳证券交易所挂牌交易, 债券简称“蓝晓转02”,债券代码“123195”。

(二)转股价格历次调整情况

1.2023 年5 月23 日,公司召开2022 年度股东大会,审议通过了2022 年度 权益分派方案。公司2022 年度利润分配方案为:以实施2022 年年度权益分配方 案时股权登记日的总股本为基数,每10 股派送现金股利6.42 元(含税),以资 本公积向全体股东每10 股转增5 股。分配方案公告后至实施前,公司总股本由 于股权激励等原因而发生变化的,将按照分配比例不变的原则调整分配总额。调 整前“蓝晓转02”的转股价格为92.73 元/股,调整后“蓝晓转02”的转股价格为 61.39 元/股,调整后转股价格自2023 年6 月26 日(除权除息日)起生效。

2.2023 年8 月28 日,公司召开第四届董事会第二十一次会议、第四届监事 会第十九次会议,审议通过了《关于2021 年限制性股票授予计划首次授予部分 第一个归属期条件成就的议案》。董事会认为公司2021 年限制性股票激励计划 首次授予部分第一个归属期归属条件已经成就,公司向322 名激励对象定向发行 公司A 股普通股股票2,363,940 股,上市流通日为2023 年10 月31 日。本次新 增股份登记完成后,公司总股本由502,646,509 股增加至505,010,449 股(由于可 转债转股变动,实际股本数量以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司最终 结果为准)。根据《募集说明书》及中国证监会关于可转债发行的有关规定,“蓝 晓转02”的转股价格由61.39 元/股调整为61.19 元/股,调整后的转股价格自2023 年10 月31 日起生效。

3.2024 年5 月27 日,公司召开2023 年年度股东大会,审议通过了2023 年 度利润分配方案。公司2023 年度利润分配方案为:以未来实施2023 年年度权益 分配方案时股权登记日的总股本扣除公司回购专户上已回购股份为基数,每10 股派送现金股利5.68 元(含税),不送红股,不以资本公积转增股本。分配方 案公告后至实施前,公司总股本由于股权激励等原因而发生变化的,将按照分配 比例不变的原则调整分配总额。调整前“蓝晓转02”的转股价格为61.19 元/股, 调整后“蓝晓转02”的转股价格为60.62 元/股,调整后转股价格自2024 年7 月24 日(除权除息日)起生效。

4.2024 年8 月26 日,公司召开第五届董事会第四次会议、第五届监事会第 二次会议,审议通过了《关于2021 年限制性股票授予计划首次授予部分第二个 归属期条件成就的议案》。董事会认为公司2021 年限制性股票激励计划首次授

予部分第二个归属期归属条件已经成就,公司向317 名激励对象定向发行公司A 股普通股股票2,329,740 股。公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公 司办理本次归属第二类限制性股票登记手续。本次新增股份登记完成后,公司总 股本由505,011,659 股增加至507,341,399 股,上市流通日为2024 年11 月19 日 (由于可转债转股变动,实际股本数量以中国证券登记结算有限责任公司深圳分 公司最终结果为准)。根据《募集说明书》及中国证监会关于可转债发行的有关 规定,“蓝晓转02”的转股价格由60.62 元/股调整为60.43 元/股,调整后的转股 价格自2024 年11 月19 日起生效。

5.2024 年11 月12 日,公司召开2024 年第三次临时股东大会,审议通过了 2024 年前三季度利润分配方案。公司2024 年前三季度利润分配方案为:以未来 实施2024 年前三季度权益分配方案时股权登记日的总股本扣除公司回购专户上 已回购股份为基数,每10 股派送现金股利1.19 元(含税),不送红股,不以资 本公积转增股本。分配方案公告后至实施前,公司总股本由于股权激励、可转债 转股等原因而发生变化的,将按照分配比例不变的原则调整分配总额。调整前“蓝 晓转02”的转股价格为60.43 元/股,调整后“蓝晓转02”的转股价格为60.31 元/ 股,调整后转股价格自2024 年12 月27 日(除权除息日)起生效。

6.2024 年10 月23 日,公司召开第五届董事会第五次会议、第五届监事会第 三次会议审议通过了《关于2021 年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归 属期条件成就的议案》,同意按照规定向2021 年限制性股票激励计划中符合条 件的激励对象办理限制性股票归属事宜。公司2021 年限制性股票激励计划预留 授予部分第一个归属期实际归属人数为85 名,实际归属数量为323,750 股。公 司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理本次归属第二类限制性 股票登记手续。本次新增股份登记完成后,公司总股本由507,341,579 股增加至 507,665,329 股,上市流通日为2025 年1 月23 日。根据《募集说明书》及中国 证监会关于可转债发行的有关规定,“蓝晓转02”的转股价格由60.31 元/股调整 为60.28 元/股,调整后的转股价格自2025 年1 月23 日起生效。

7.2025 年5 月19 日,公司召开2024 年年度股东大会,审议通过了2024 年 度利润分配方案。公司2024 年度利润分配方案为:以未来实施2024 年年度权益

分配方案时股权登记日的总股本扣除公司回购专户上已回购股份为基数,每10 股派送现金股利6.00 元(含税),不送红股,不以资本公积转增股本。分配方 案公告后至实施前,公司总股本由于股权激励等原因而发生变化的,将按照分配 比例不变的原则调整分配总额。调整前“蓝晓转02”的转股价格为60.28 元/股, 调整后“蓝晓转02”的转股价格为59.68 元/股,调整后转股价格自2025 年7 月9 日(除权除息日)起生效。

8.2025 年9 月10 日,公司召开2025 年第一次临时股东大会,审议通过了 2025 年半年度利润分配方案。公司2025 年半年度利润分配方案为:以未来实施 2025 年半年度权益分配方案时股权登记日的总股本扣除公司回购专户上已回购 股份为基数,每10 股派送现金股利1.8 元(含税),不送红股,不以资本公积 转增股本。分配方案公告后至实施前,公司总股本由于股权激励、可转债转股等 原因而发生变化的,将按照分配比例不变的原则调整分配总额。调整前“蓝晓转 02”的转股价格为59.68 元/股,调整后“蓝晓转02”的转股价格为59.50 元/股, 调整后转股价格自2025 年10 月23 日(除权除息日)起生效。

9. 2026 年1 月9 日,公司召开第五届董事会第十一次会议,审议通过了《关 于2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期及预留授予部分第二 个归属期归属条件成就的议案》。公司向397 名激励对象定向发行公司A 股普 通股股票1,467,920 股。公司已在中国证券登记结算有限公司深圳分公司办理本 次归属第二类限制性股票登记手续。本次新增股份登记完成后,公司总股本由 507,665,869 股增加至509,133,789 股(由于可转债转股变动,实际股本数量以中 国证券登记结算有限责任公司深圳分公司最终结果为准),上市流通日为2026 年1 月30 日。根据《募集说明书》及中国证监会关于可转债发行的有关规定, “蓝晓转02”的转股价格由59.50 元/股调整为59.38 元/股,调整后的转股价格 自2026 年1 月30 日起生效。

二、“蓝晓转02”转股及股份变动情况

2026 年第一季度,“蓝晓转02”因转股减少960 张,因转股减少的可转债票 面金额为96,000 元,转股数量为1,609 股。截至2026 年3 月31 日,“蓝晓转02” 尚有5,458,575 张,剩余票面总金额为545,857,500 元人民币。2026 年第一季度

公司股份变动情况如下:

(2025 年12 月31 日) 本次变动前 股份变动数量(股) (2026 年3 月31 日) 本次变动后

股份类别

数量(股) 比例(%) 可转债

转股 其他 数量(股) 比例(%)

一、限售条

件流通股 201,038,676 39.60 0 77,625 201,116,301 39.50

二、无限售 条件流通股 306,627,069 60.40 1,609 1,390,295 308,018,973 60.50

三、总股本 507,665,745 100.00 1,609 1,467,920 509,135,274 100.00

三、其他

投资者对上述内容如有疑问,请拨打公司投资者咨询电话:029-81112902。

四、备查文件

1.截至2026 年3 月31 日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的 “蓝晓科技”股本结构表;

2.截至2026 年3 月31 日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的 “蓝晓转02”数据表。

特此公告。

西安蓝晓科技新材料股份有限公司董事会

2026 年4 月1 日